江西省工贸行业安全生产事故隐患排查分级实施指南 doc.docx

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江西省工贸行业安全生产事故隐患排查分级实施指南

一、基础管理类事故隐患

排查

类别

排查内容

排查依据

排查

方法

排查

记录

排查

结果

隐患

等级

A01资质证照

1.1.1无资质证照

1.1.1.1未取得工商营业执照或过期

《企业法人登记管理条例》第3条

查看有效

证照

一级

1.1.1.2主要负责人未取得安全资格证

《中华人民共和国安全生产法》第24条

查看有效

证件

二级

1.1.1.3安全管理人员未取得资格证

《中华人民共和国安全生产法》第24条

查看有效

证件

二级

1.1.1.4特种作业人员无上岗资格证

《中华人民共和国安全生产法》第27条

查看有效

证件

一级

1.1.1.5从业人员无全员培训证明

《中华人民共和国安全生产法》第25条

查看有关培训记录

二级

1.1.1.6未取得安全生产标准化证书

《国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知》（国发[2010]23号）第7条

查看有效证件

二级

1.1.2建设项目安全设施“三同时”

1.1.2.1新建、改建、扩建工程项目未取得审批、核准或者备案的文件

《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）第13条

查看有关资料

二级

1.1.2.2新建、改建、扩建工程项目未委托有相应资质的安全评价机构进行安全预评价

《中华人民共和国安全生产法》第29条

查看有关资料

一级

1.1.2.3新建、改建、扩建工程项目在初步设计时，未委托有相应资质的设计单位编制安全专篇

《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）第11条

查看有关资料

一级

1.1.2.4未取得试生产备案文件

《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）第22条

查看有关资料

二级

1.1.2.5未委托有资质的评价机构进行安全验收评价报告

《建设项目安全设施“三同时”监督管理暂行办法》（国家安监总局令第36号）第23条

查看有关资料

一级

1.1.2.6新建、改建、扩建工程项目安全设施未经验收合格

《中华人民共和国安全生产法》第31条

查看有关资料

一级

A02安全生产管理机构及人员

1.2.1安全生产管理机构

1.2.1.1未按规定建立安全生产委员会或安全领导小组

《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四[2011]第128号）第2.1条

查看文件

一级

1.2.1.2未按规定建立安全生产管理机构或配备专职安全管理人员

《中华人民共和国安全生产法》第21条

查看文件

一级

1.2.1.4未定期召开安全会议，无会议记录。

《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四[2011]第128号）第2.1条

查看有关资料

一级

1.2.2安全管理人员

1.2.2.1未按规定配备专职安全管理人员

《江西省安全生产条例》第16条

查看有效

证件

一级

A03安全责任制及规章制度

1.3.1安全生产责任制

1.3.1.1未按规定建立、健全安全生产责任制，制定全员岗位安全责任制度

《中华人民共和国安全生产法》第18、19条

查看制度

一级

1.3.1.2未明确主要负责人的安全职责

《江西省安全生产条例》第14条

查看制度

二级

1.3.1.3未明确分管负责人、其他负责人的安全职责

《江西省安全生产条例》第14条

查看制度

二级

1.3.2安全管理制度

1.3.2.1未按规定建立、健全安全管理制度，并符合法律法规要求

《中华人民共和国安全生产法》第18条

查看制度

二级

1.3.2.2未实行档案管理，档案管理不规范，档案不全

《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四[2011]第128号）第4.6条

查看资料

三级

1.3.3安全操作规程

1.3.3.1未按规定制定安全操作规程

《中华人民共和国安全生产法》第18条

查看制度、核查岗位

二级

A04安全培训教育

1.4.1主要负责人、安全管理人员培训教育

1.4.1.1未按规定进行再培训教育

《生产经营单位安全培训规定》（安监总局令第63号）第9条

查看有关资料

一级

1.4.2特种作业人员、特种设备作业人员培训教育

1.4.2.1未按期进行复审

《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》（安监总局令第63号）第21条

查看有关资料

一级

1.4.3从业人员培训教育

1.4.3.1未落实新进员工的“三级”安全教育培训

《生产经营单位安全培训规定》（安监总局令第3号）第11条、第12条

查看记录

二级

1.4.3.2未落实“四新”教育培训

《生产经营单位安全培训规定》（安监总局令第3号）第17条

查看记录

二级

1.4.3.3未落实转岗、重新上岗等安全培训教育

《生产经营单位安全培训规定》（安监总局令第3号）第17条

查看记录

二级

1.4.3.4再培训不符合要求

《生产经营单位安全培训规定》（安监总局令第3号）第13条

查看记录

三级

1.4.3.5未落实对相关方等其他人员安全培训与安全告知

《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）第5.5.4条

查看记录

三级

A05安全投入

1.5.1安全投入

1.5.1.1无安全投入使用计划，未按国家规定提取和使用安全生产费用

《中华人民共和国安全生产法》第20条

查看记录

二级

1.5.1.2提取安全技术措施经费投入不符合安全生产要求

《中华人民共和国安全生产法》第20条

查看记录

二级

1.5.2保险

1.5.2.1未依法参加工伤保险

《中华人民共和国安全生产法》第48条

查看记录

二级

1.5.2.2未依法为员工缴纳企业安全生产责任险

《关于推进安全生产责任保险工作的通知》（赣安监管政法字〔2010〕387号）

查看记录

二级

A06相关方管理

1.6.1相关方资质

1.6.1.1未建立相关方（供应商、承包商）管理制度

《中华人民共和国安全生产法》第45、46条

查看制度

三级

1.6.1.2相关方不具备合格资质

《危险化学品安全管理条例》第6条

查资质证书

三级

1.6.2安全职责约定

1.6.2.1未签订安全生产管理协议

《中华人民共和国安全生产法》第45、46条

查协议

一级

1.6.3安全教育、监督管理

1.6.3.1未按规定对相关方人员进行安全教育、监督管理

《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）

查记录

三级

1.6.3.2未将承包商的事故纳入企业安全管理

《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四[2011]第128号）

查记录、档案

三级

A07重大危险源管理

1.7.1重大危险源管理缺陷

1.7.1.1未按规定进行重大危险源辨识、评估和安全管理

《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（安监总局令第40号）第7、8、11、12条

查制度、记录

一级

1.7.1.2未按规定进行登记、建档、备案等

《中华人民共和国安全生产法》第37条

查档案

三级

1.7.1.3未按规定对重大危险源进行监测监控

《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四[2011]第128号）

查验收文件

二级

1.7.1.4未按规定对重大危险源安全生产状况进行定期检查

《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四[2011]第128号）

查看记录

二级

A08个体防护装备

1.8.1个体防护装备配备

1.8.1.1未按规定配备个人防护用品、装备

《江西省安全生产条例》第12条

查现场

二级

1.8.1.2个体防护装备不合格

《劳动防护用品监督管理规定》（安监总局令第1号）第16条

查现场

二级

1.8.1.3特种劳动防护用品不符合规定要求

《劳动防护用品监督管理规定》（安监总局令第1号）第18条

查看现场

二级

1.8.2个体防护装备管理

1.8.2.1未建立健全相关管理制度

《劳动防护用品监督管理规定》（安监总局令第1号）第17条

查制度

三级

1.8.2.2未按要求进行培训

《个体防护装备配备基本要求》（GB/T29510-2013）第9.8条

查记录

三级

1.8.2.3未按规定穿戴个人防护用品

《中华人民共和国安全生产法》第42、54条

查现场

二级

A09职业健康

1.9.1责任体系

1.9.1.1未建立、健全职业病防治责任制

《中华人民共和国职业病防治法》第5条

查看相关文件

二级

1.9.2规章制度

1.9.2.1未建立、健全职业卫生管理制度和操作规程

《中华人民共和国职业病防治法》第21条

查看相关文件

三级

1.9.3管理机构及人员

1.9.3.1未设置或指定职业卫生管理机构或组织

《工作场所职业卫生监督管理规定》（安监总局令第47号）第8条

查看相关文件

二级

1.9.3.2未按规定配备专职或兼职职业卫生管理人员

查看相关文件

三级

1.9.4职业卫生培训

1.9.4.1用人单位的主要负责人、职业卫生管理人员应接受职业卫生培训

《中华人民共和国职业病防治法》第35条

查看有关资料

二级

1.9.4.2未对劳动者进行上岗前的职业卫生培训和在岗期间的定期职业卫生培训

《中华人民共和国职业病防治法》第35条

查看有关资料

二级

1.9.4.3对职业病危害严重的岗位的劳动者，未进行专门的职业卫生培训，未经培训合格便上岗作业

《工作场所职业卫生监督管理规定》（安监总局令第47号）第10条

查看有关资料

二级

1.9.5职业病危害项目申报

1.9.5.1未及时、如实申报职业病危害项目

《中华人民共和国职业病防治法》第16条

查看有关资料

二级

1.9.5.2未按规定申请变更职业病危害项目

《职业病危害项目申报办法》（安监总局令第48号）第8条

查看有关资料

二级

1.9.6建设项目职业病危害“三同时”

1.9.6.1在建设项目可行性论证阶段，未进行职业病危害预评价

《中华人民共和国职业病防治法》第17条

查看有关资料

二级

1.9.6.2建设单位未向安全生产监督管理部门申请职业病危害预评价备案或审核

《建设项目职业卫生三同时监督管理暂行办法》（安监总局令第51号）第12条

查看有关资料

二级

1.9.6.3建设项目的选址、生产规模、工艺或者职业病危害因素的种类、职业病防护设施等发生重大变更的，建设单位未重新进行职业病危害预评价，未办理相应的备案或者审核手续

《建设项目职业卫生三同时监督管理暂行办法》查看有效

证件第14条

查看有关资料

二级

1.9.6.4建设单位未委托具有相应资质的设计单位编制职业病防护设施设计专篇

《建设项目职业卫生三同时监督管理暂行办法》（安监总局令第51号）第16条

查看有关资料

二级

1.9.6.5职业病危害严重的建设项目的防护设施设计，未经安全生产监督管理部门审查

《中华人民共和国职业病防治法》第18条

查看有关资料

二级

1.9.6.6建设项目的生产规模、工艺或者职业病危害因素的种类等发生重大变更的，建设单位重新进行职业病防护设施设计，未办理相应的审查手续

《建设项目职业卫生三同时监督管理暂行办法》第22条

查看有关资料

二级

1.9.6.7建设项目在竣工验收前，建设单位未进行职业病危害控制效果评价

《中华人民共和国职业病防治法》第18条

查看有关资料

二级

1.9.6.8建设项目竣工验收时，其职业病防护设施未经安全生产监督管理部门验收合格

《中华人民共和国职业病防治法》第18条

查看有关资料

二级

1.9.6.9建设项目的职业病防护设施所需费用未纳入建设项目工程预算

《中华人民共和国职业病防治法》第18条

查看有关资料

二级

1.9.7职业病危害因素检测评价

1.9.7.1未定期对工作场所进行职业病危害因素检测、评价

《中华人民共和国职业病防治法》第27条

查看有关资料

二级

1.9.8职业病危害因素告知

1.9.8.1劳动合同中未载明可能产生的职业病危害及其后果；未载明职业病防护措施和待遇

《中华人民共和国职业病防治法》第34条

现场检查

三级

1.9.8.2未在醒目位置公布有关职业病防治的规章制度、操作规程和职业病危害事故应急救援措施和工作场所职业病危害因素检测结果

《中华人民共和国职业病防治法》第25条

现场检查

三级

1.9.8.3存在严重职业病危害的作业岗位，未在其醒目位置设置警示标识和中文警示说明

《中华人民共和国职业病防治法》第25条

现场检查

三级

1.9.8.4存在或产生高毒物品的作业岗位，未在醒目位置设置高毒物品告知卡

《工作场所职业卫生监督管理规定》第15条

现场检查

三级

1.9.8.5一般有毒作业场所未设置黄色区域警示线、高毒作业场所未设置红色区域警示线

《使用有毒物品作业场所劳动保护条例》第12条

现场检查

三级

1.9.8.6未在醒目位置设置公告栏，公布工作场所职业病危害因素检测结果

《中华人民共和国职业病防治法》第25条

查看有关资料，现场检查公告栏

三级

1.9.9职业健康检查及检查结果处理措施

1.9.9.1未开展上岗前、在岗期间、离岗时的职业健康检查，未将检查结果书面告知劳动者

《中华人民共和国职业病防治法》第36条

查看有关资料

二级

1.9.9.2安排有职业禁忌证的劳动者从事其所禁忌的作业

《中华人民共和国职业病防治法》第36条

检查有关劳动者调岗记录，抽查1～3名有职业健康损害的劳动者，有无调令

三级

1.9.9.3未调离并妥善安置有职业健康损害的劳动者

《中华人民共和国职业病防治法》第36条

三级

1.9.9.4未进行离岗前检查，解除或者终止劳动合同

《中华人民共和国职业病防治法》第36条

检查离岗劳动者劳动合同，不进行职业健康检查，自愿离岗者应有书面签字

三级

1.9.10职业健康监护档案及管理

1.9.10.1未建立符合要求的职业健康监护档案，并妥善保管

《中华人民共和国职业病防治法》第37条

查阅相关档案

三级

1.9.10.2未如实、无偿为劳动者提供职业健康监护档案复印件

《中华人民共和国职业病防治法》第37条

查阅劳动合同有关制度，以及现场询问劳动者

三级

1.9.11未成年工、女工管理

1.9.11.1禁止安排未成年工从事接触职业危害的作业

《中华人民共和国职业病防治法》第39条

查阅劳动合同，现场抽查劳动者

二级

1.9.11.2不安排孕期、哺乳期的女职工从事对本人和胎儿、婴儿有危害的作业

《中华人民共和国职业病防治法》第39条

现场抽查询问3名女职工

二级

1.9.12职业病诊断与报告

1.9.12.1发现职业病病人或者疑似职业病病人时，未及时向所在地卫生行政部门和安全生产监督管理部门报告

《中华人民共和国职业病防治法》第51条

按照劳动者名册检查劳动者体检报告，查看疑似职业病和职业病病人诊断书等，询问当事人，查询当地职业病诊断机构

二级

1.9.12.2未及时安排对疑似职业病病人进行诊断；在疑似职业病病人诊断或者医学观察期间，解除或者终止与其订立的劳动合同

《中华人民共和国职业病防治法》第56条

三级

1.9.12.3未保障职业病病人依法享受国家规定的职业病待遇

《中华人民共和国职业病防治法》第57条

三级

1.9.13职业病危害事故

1.9.13.1发生或者可能发生急性职业病危害事故时，未立即采取应急救援和控制措施，未及时报告所在地安全生产监督管理部门和有关部门

《中华人民共和国职业病防治法》第38条

查看相关记录

二级

1.9.13.2故意破坏事故现场、毁灭有关证据，迟报、漏报、谎报或者瞒报职业病危害事故

《工作场所职业卫生监督管理规定》第35条

调查询问

二级

A10应急管理

1.10.1应急组织机构和队伍缺陷

1.10.1.1未按规定建立专兼职应急救援队伍

《中华人民共和国安全生产法》第79条、《江西省安全生产条例》第四十二条

查文件

三级

1.10.1.2未按规定配备应急管理人员

《中华人民共和国安全生产法》第79条

查文件

三级

1.10.1.3未按规定培训应急管理人员

《企业安全生产标准化基本规范》（AQ/T9006-2010）

查记录

三级

1.10.2应急预案制定及管理缺陷

1.10.2.1未按规定制定各类应急预案

《中华人民共和国安全生产法》第78条

查文件

一级

1.10.2.2未对预案进行备案

《生产安全事故应急预案管理办法》（安监总局令第17号）第19条

查文件

三级

1.10.3应急演练实施及评估总结缺陷

1.10.3.1未按规定进行应急演练

《生产安全事故应急预案管理办法》（安监总局令第17号）第26条

查记录

二级

1.10.3.2未按规定进行应急演练评估

《生产安全事故应急预案管理办法》（安监总局令第17号）第27条

查记录

二级

A11隐患排查治理

1.11.1隐患排查制度

1.11.1.1未建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理和监控责任制

《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第8条

查看有关资料

三级

1.11.1.2未提取事故隐患排查治理所需的资金

《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第9条

查看记录

三级

1.11.2隐患排查治理

1.11.2.1未定期组织相关人员排查事故隐患

《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第10条

查看记录

三级

1.11.2.2对排查出的事故隐患，未按照事故隐患的等级进行登记

《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第10条

查看有关资料

三级

1.11.2.3对于重大事故隐患，未由主要负责人组织制定并实施事故隐患治理方案，治理方案不符合相关要求

《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第15条

查看有关资料

二级

1.11.3隐患排查统计及防治

1.11.3.1未对事故隐患进行统计分析和上报

《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第14条

查看有关资料

三级

1.11.3.2在事故隐患治理过程中，未采取相应的安全防范措施，防止事故发生

《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》第16条

查看有关资料

三级

1.11.1.5现场与设计图纸不一致

《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四[2011]第128号）

查图纸、看现场

一级

A12事故报告、调查和处理

1.12.1事故管理

1.12.1.1未按规定及时报告事故

《生产安全事故报告和调查处理条例》第9条

查制度

三级

1.12.1.2未按规定保护事故现场及有关证据等

《生产安全事故报告和调查处理条例》第16条

查看记录

三级

1.12.2事故调查和处理

1.12.2.1未按规定成立事故调查组织进行调查，未查清事故原因

《生产安全事故报告和调查处理条例》第19条

查资料

三级

1.12.2.2未对负有事故责任的人员进行处理

《生产安全事故报告和调查处理条例》第32条

查资料

三级

A99其他基础管理

1.13.1特种设备

1.13.1.1未按规定定期检验

《特种设备安全法》第32条、第35条、第39条

查检验有效期

一级

2、

现场管理类事故隐患

（一）冶金（包括黑色、有色）行业

排查

类别

排查内容

排查依据

排查

方法

排查

记录

排查

结果

隐患

等级

B01作业场所

2.1.1周边环境

2.1.1.1周边环境变化不符合规范要求

《工业企业总平面设计规范》（GB50187-2012）、《工业企业设计卫生标准》（GBZ1-2010）、《建筑设计防火规范》（GB50016-2006），《有色金属企业总图运输设计规范》（GB50544-2009），《钢铁企业总图运输设计规范》（GB50603-2010）

现场

检查

二级

2.1.2设计、施工

2.1.2.1厂房的照明未进行照度测量，天然采光和人工照明不符合要求

《冶金等工贸企业安全生产标准化基本规范评分细则》（安监总管四[2011]第128号）第6.1条；《建筑采光设计标准》（GB/T50033-2013）和《建筑照明设计标准》（GB50034-2013）

现场

检查

二级

2.1.2.2冶金企业相邻建、构筑物的防火间距小于规定值；建构筑物的安全距离不符合要求

《工业企业总平面设计规范》（GB50187-2012）、《有色金属企业总图运输设计规范》（GB50544-2009）、《钢铁企业总图运输设计规范》表5.1.13、《建筑设计防火规范》（GB50016-2006）、《建筑内部装修设计防火规范》（GB50222-1995）

现场

检查

二级

2.1.2.3甲、乙、丙类液体管道和可燃气体管道穿过与其无关的建（构）筑物、生产装置及储罐区等

《有色金属工程设计防火规范》GB50630-2010、《钢铁冶金企业设计防火规范》（GB50414-2007）第4.3.2条

现场

检查

二级

2.1.2.4高炉煤气、天燃气、氧气管道与燃油管道、腐蚀性介质管道和电缆、电线同沟敷设

《有色金属工程设计防火规范》（GB50630-2010）、《钢铁冶金企业设计防火规范》（GB50414-2007）第4.3.3、4.3.4条

现场

检查

一级

2.1.2.5热力管道与甲、乙、丙类液体管道和可燃、助燃气体管道的距离不符合规定

《有色金属工程设计防火规范》（GB50630-2010）、《钢铁冶金企业设计防火规范》（GB50414-2007）第4.3.7条：

《锅炉房设计规范》（GB50041-2008）

现场

检查

二级

2.1.2.6有爆炸危险的甲、乙类厂房，未采用敞开或半敞开式建筑

《冶金企业安全生产标准化评定标准（焦化）》（安监总管四〔2011〕11号）第6.1条

现场

检查

二级

2.1.2.7易燃与可燃物质生产厂房或