西藏2015年下半年基金从业资格：期货合约的概念试题.docx

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西藏2015年下半年基金从业资格：

期货合约的概念试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____

A：

两者相等

B：

前者小于后者

C：

前者大于后者

D：

没有直接的关系

2、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制

B．具备基金销售费率的监控机制

C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制

D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

3、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。

A．60%

B．70%

C．80%

D．90%

4、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到__。

A．60%以上

B．80%以上

C．90%以上

D．95%以上

5、基金二级市场上交易型开放式指数基金（ETF）的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。

A．ETF的折价率为102.5%

B．ETF的溢价率为102.5%

C．ETF的折价率为2.5%

D．ETF的溢价率为2.5%

6、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是__份。

A．8203.36

B．8303.72

C．8403.36

D．8503.72

7、下列有价证券中，属于商品证券的有__。

A．提货单

B．商业汇票

C．运货单

D．仓库栈单

8、基金销售的规范从内容上主要涉及对__的规范。

A．基金投资者

B．基金销售服务机构

C．基金销售行为

D．基金销售人员

9、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是__。

A．基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比

B．基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低

C．我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费

D．股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率

10、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。

A．3 

B．5 

C．6 

D．10

11、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____

A：

期限在1年以内（含1年）的中央银行票据

B：

1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单

C：

现金

D：

可转换债券

12、我国基金市场的监管主体是____

A：

中国证监会

B：

中国银监会

C：

证券交易所

D：

中国证券业协会

13、下列__不属于基金管理人的投资管理活动。

A．交易管理

B．基金估值

C．绩效评估

D．风险控制

14、股票实质上代表了股东对股份公司的所有权，股东凭借股票可以获得公司的__。

A．股息

B．等额资产

C．等额资金

D．红利

15、目前，我国基金管理人的管理费实行__。

A．每日计提

B．每周计提

C．按周支付

D．按月支付

16、在我国，封闭式基金的存续期应在__年以上。

A．3

B．5

C．10

D．15

17、目前我国的基金会计核算细化到__。

A．日

B．周

C．月

D．季

18、__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。

A．辅助式前台系统

B．自助式前台系统

C．后台管理系统

D．信息管理平台应用系统的支持系统

19、只有____才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。

A：

基金投资者

B：

基金管理人

C：

基金托管人

D：

监管机构

20、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

A：

中国证券监督管理委员会

B：

中国证券业协会

C：

证券交易所

D：

证券登记结算公司

21、制定和执行交易计划。

A．研究部

B．投资部

C．交易部

D．法律部

22、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有__。

A．封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:

30～11:

30、13:

00～15:

00，法定公众节假日除外

B．封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

C．买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍

D．沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制

23、下列职权中，应该由股东会行使的是____

A：

主持公司的生产经营管理工作

B：

决定公司内部管理机构的设置

C：

修改公司章程

D：

制定公司的具体规章

24、基金销售机构内部控制的目标是__。

A．防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整

B．保证基金销售机构经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

C．防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和投资人资金的安全

D．利于查错防弊，堵塞漏洞，消除隐患，保证业务稳健运行

25、基金托管人的职责不包括____

A：

资产保管

B：

资金清算

C：

会计复核

D：

募集资金

26、基金投资人评价应以基金投资人的__类型来具体反映。

A．职业

B．收入水平

C．投资意愿

D．风险承受能力

27、基金合同一旦中止，基金财产就进入____程序。

A：

准备

B：

运作

C：

募集

D：

清算

28、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。

A．基金份额的转换

B．基金份额的转托管

C．基金份额的冻结

D．基金的非交易过户

29、公募基金的会计责任主体是__。

A．基金管理人

B．基金托管人

C．证券投资基金

D．基金管理人和基金托管人

30、以下关于公司型基金的正确表述是____

A：

基金公司是独立的法人机构

B：

基金公司不是独立的法人机构

C：

在国际上一定不是上市基金

D：

肯定是封闭基金

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括__。

A．申购和赎回渠道

B．申购与赎回的开放日及时间

C．申购与赎回的程序、原则

D．巨额赎回的处理办法

32、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。

A．基金合同

B．基金招募说明书

C．基金托管协议

D．基金年度审计报告

33、下列不属于证券服务机构的是__。

A．证券交易所

B．证券投资咨询公司

C．证券信用评级机构

D．会计师事务所

34、我国封闭式基金的募集期限一般为____个月。

A：

2

B：

3

C：

4

D：

6

35、对__申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。

A．银行

B．个人

C．非金融机构

D．保险公司

36、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。

A．时间优先原则

B．客户优先原则

C．价格优先原则

D．数量优先原则

37、公募证券是指发行人通过中介机构向____公开发行的证券。

A：

不特定的社会公众投资者

B：

特定的机构投资者

C：

特定的社会公众投资者

D：

原有的证券持有人

38、证券交易所的会员____

A：

可以自动转让交易席位

B：

转让交易席位必须由证监会审批

C：

转让交易席位必须由证券交易所审批

D：

不得转让交易席位

39、基金可供分配利润在数值上等于截至收益分配基准日__。

A．基金未分配利润

B．未分配利润中已实现收益

C．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰高数

D．基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数

40、我国基金业的发展阶段可分为__。

A．早期探索阶段

B．试点发展阶段

C．快速发展阶段

D．高速发展阶段

41、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，开放式基金的基金合同生效后，基金管理人应当在每6个月结束之日起__内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登载在指定报刊上。

A．15日

B．30日

C．45日

D．60日

42、开放式基金份额转换中，投资者一般采用——的原则提交申请，以转出和转入基金申请当日的——为基础计算转换基金份额。

__

A．份额转换；基金份额总值

B．份额转换；基金份额净值

C．金额转换；基金份额总值

D．金额转换；基金份额净值

43、基金信息披露费来源于__。

A．基金管理人

B．基金托管人

C．基金资产

D．投资者缴纳

44、普通股票股东的权利不包括__。

A．公司重大决策参与权

B．查阅公司债券存根

C．公司资产收益权和剩余资产分配权

D．优先分配公司剩余资产

45、股票具有的特征有__。

A．收益性

B．流动性

C．永久性

D．参与性

46、小张打算购买基金进行投资。

在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。

该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为__。

A．12.22%

B．7.97%

C．4.26%

D．3.87%

47、不追求取得超越市场表现的基金是__。

A．指数型基金

B．主动型基金

C．灵活配置基金

D．积极成长基金

48、基金托管协议主要用于明确__的权利与义务。

A．基金份额持有人

B．基金管理人

C．基金托管人

D．基金注册登记机构

49、证券市场是指__。

A．证券发行和交易市场

B．证券的流通市场

C．证券的发行市场

D．证券的交易市场

50、基金财产不得用于__。

A．承销证券

B．支付基金托管费

C．向他人提供贷款

D．向他人提供担保

51、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。

A．3

B．5

C．7

D．9

52、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。

A．0.5%

B．1%

C．1.5%

D．2%

53、下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__。

A．总资本和资本充足率符合有关规定

B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施

D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

54、基金营销不同于有形产品营销的特殊性主要体现在__。

A．规范性

B．专业性

C．持续性

D．适用性

55、证券发行人可以分为__。

A．个体户

B．公司（企业）

C．政府和政府机构

D．金融机构

56、下列机构中，不属于基金代销机构的是__。

A．商业银行