广东省上半年基金从业资格收益率与债券价格关系试题.docx
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广东省上半年基金从业资格收益率与债券价格关系试题
广东省2016年上半年基金从业资格:
收益率与债券价格关系试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息,利息____计提。
A:
逐日B:
逐周C:
逐月D:
逐季
2、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元,基金份额净值为1200元,则__。
A.ETF的折价率为102.5%B.ETF的溢价率为102.5%C.ETF的折价率为2.5%D.ETF的溢价率为2.5%
3、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A:
单因素模型B:
多因素模型C:
CAPM模型D:
APT模型
4、我国基金税收的政策法规主要体现在__,这些政策法规对基金作为一个营业主体的税收问题与投资者买卖基金涉及的税收问题有明确的规定。
A.1998年3月1日起实施的《关于证券投资基金税收问题的通知》B.2002年发布的《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》C.2004年发布的《关于证券投资基金税收政策的通知》D.2005年发布的《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》及《关于股息红利有关个人所得税政策的补充通知》
5、基金季度报告中披露的主要财务指标包括__。
A.本期利润B.本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C.期末基金资产净值D.期末基金份额净值
6、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循__原则。
A.安全性B.实用性C.系统化D.简单化
7、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告,予以存档备查。
A.3B.5C.7D.10
8、申购赎回ETF采用__方式。
A.金额申购B.份额申购C.金额赎回D.份额赎回
9、下列关于基金销售的客户服务,说法正确的有__。
A.规范性要求销售机构在提供服务时必须要遵守法规规定和业务规则,还要积极开展投资者教育活动,向客户做好规则解释和风险揭示的工作B.专业性要求服务人员深入掌握各类基金产品的专业基本知识C.时效性要求销售机构保持长时间、持续的服务,提高客户的效率D.持续性是指基金销售的一些客户服务内容具有一定的时效,必须持续联系客户
10、开放式基金非交易过户主要包括__。
A.继承B.捐赠C.赎回D.司法强制执行
11、根据客户对基金销售机构的重要程度,可以把基金销售的潜在客户划分为__。
A.普通客户B.次要客户C.重要客户D.持续购买客户
12、基金会计核算的内容主要包括__。
A.证券和衍生工具交易及其清算的核算B.持有证券的上市公司行为的核算C.基金会计核算的复核D.本期利润及利润分配的核算
13、有价证券的特征包括__等方面。
A.流动性B.收益性C.风险性D.期限性
14、公募基金会计中,承担主会计责任的是__。
A.注册登记机构B.基金管理公司C.托管银行D.基金销售机构
15、投资者T日申购、赎回成功后,登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。
A:
T+1B:
T+2C:
T+3D:
T+4
16、关于基金业市场营销和服务创新,下列说法不正确的是__。
A.交易方式上,客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B.申购费用模式上,客户可选择前端收费模式或后端收费模式C.定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D.红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用
17、下列职权中,应该由经理行使的是____A:
提议召开临时股东会B:
决定公司内部管理机构的设置C:
决定公司的经营计划和投资方案D:
制定公司的具体规章
18、根据《证券投资基金法》,基金募集期限届满,封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上,并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的,基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。
A.60%B.70%C.80%D.90%
19、个人投资者从基金分配中获得的__,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时,代扣代缴20%的个人所得税。
A.国债利息收入B.股票的股息收入C.企业债券的利息收入D.储蓄存款利息
20、债券发行的定价方式以__最为典型。
A.一般询价方式B.公开招标C.上网竞价方式D.协商定价方式
21、以下原则不是股票基金、债券基金的申购、赎回原则的是____A:
“未知价”交易原则B:
“已知价”原则C:
“金额申购”原则D:
“份额赎回”原则
22、我国现行法规规定,包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资,但仅限于投资____A:
国债B:
股票C:
基金D:
证券衍生产品
23、道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是____A:
30家著名大工商业公司股票,20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B:
30家著名大工商业公司股票,15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C:
20家著名大工商业公司股票,30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D:
20家著名大工商业公司股票,15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票
24、以下与基金份额净值的计算无关的是__。
A.基金总资产B.基金总负债C.基金总份额D.基金持有人人数
25、内部环境控制中,应建立包括__等在内的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。
A.基金产品B.投资人风险承受能力C.基金收益D.运营操作
26、考察基金经理操作风格的要点包括__。
A.基金经理持股集中度情况B.基金经理行业偏好情况C.基金股票周转率情况D.基金经理对净值波动的控制情况
27、编制和发布年度报告在基金营销活动中属于__。
A.人员推销B.广告促销C.营业推广D.公共关系
28、常用的基金风险调整后收益衡量指标不包括__。
A.特雷诺指数B.夏普指数C.道-琼斯指数D.詹森指数
29、证券市场的品种结构主要包括__。
A.股票市场B.债券市场C.基金市场D.衍生品市场
30、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》,客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存__年,交易记录自交易记账当年计起至少保存__年。
A.15;10B.10;10C.15;15D.10;15
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、关于证券市场的发展阶段,下列说法正确的有__。
A.纵观世界主要国家证券市场的发展历史,其进程大致可分为四个阶段B.20世纪初,资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段,证券市场自身也获得了高速发展C.1929~1933年是证券市场发展的停滞阶段,世界各国证券市场受到经济危机的影响D.20世纪70年代开始,证券市场的发展进入加速发展阶段
32、《证券法》规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人负责;由此变化引致的投资风险,由__负责。
A.保荐人B.发行人C.投资者D.承销商
33、决定股票市场价格的是股票的__。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值
34、股票是__签发的证明股东所持股份的凭证。
A.中国证监会B.有限责任公司C.股份有限公司D.证券交易所
35、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B.QDII基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请,D.基金份额发售
36、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。
A.基金经理过往业绩的基本情况B.基金经理过往业绩取得的市场环境C.基金经理过往业绩的预测作用D.基金经理对这些业绩的作用
37、____是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
A:
资本证券B:
有价证券C:
货币证券D:
商品证券
38、零息债券以__面值的价格发行和交易。
A.高于B.等于C.低于D.大于或等于
39、、是契约型证券投资基金的最高权力机构。
A:
基金份额持有人大会B:
基金公司股东大会C:
基金管理公司董事会D:
基金管理公司
40、《证券投资基金法》规定,基金份额上市交易,应当符合的条件有__。
A.必须为开放式基金B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人
41、当基金管理公司高级管理人员__时,督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。
A.直系亲属拟移居境外或者已在境外定居B.丧失民事行为能力C.涉嫌违法违纪被有关机关调查D.拟因私出境15天
42、当前我国基金营销渠道包括__。
A.保险公司B.基金超市C.证券公司D.证券咨询机构
43、根据《证券投资基金运作管理办法》,基金管理人应当自收到投资人申购,赎回申请之日起__个工作日内,对该申购、赎回的有效性进行确认。
A.3B.5C.10D.15
44、一般来说,期限较长的债券,____,利率应该定得高一些。
A:
流动性强,风险相对较小B:
流动性强,风险相对较大C:
流动性差.风险相对较小D:
流动性差,风险相对较大
45、证券市场中介机构是指____A:
进行证券的发行、交易的各类机构B:
对证券的发行、交易进行规范的各类监管部门C:
为证券的发行、交易提供服务的各类机构D:
为证券的发行、交易筹集资金的各类企业
46、不同基金的转换通常发生在__之间。
A.共同基金与对冲基金之间B.同一基金管理公司管理的不同开放式基金之间C.封闭式基金与开放式基金之间D.伞型基金内不同的子基金之间
47、__在债券存续期内其票面利率保持不变。
A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.固定利率债券
48、《关于证券投资基金税收政策的通知》规定,自2004年1月1日起,对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入,继续免征__。
A.所得税B.营业税C.印花税D.增值税
49、基金财产不得用于__。
A.承销证券B.支付基金托管费C.向他人提供贷款D.向他人提供担保
50、对于持续持有期少于__日的投资人,基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1.5%的赎回费。
A.5B.7C.14D.30
51、一般来讲,政府债券与公司债券相比__。
A.公司债券风险大,收益低B.公司债券风险小,收益高C.政府债券风险大,收益高D.政府债券风险小,收益稳定
52、根据规定,开放式基金募集期限届满,具备下列__条件的,基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续。
A.基金份额持有人的人数不少于两百人B.基金份额持有人的人数不少于一百人C.基金募集份额总额不少于5000万份,基金募集金额不少于5000万元人民币D.基金募集份额总额不少于两亿份,基金募集金额不少于两亿元人民币
53、按投资主体可以将股票划分为__。
A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股
54、基金销售的____反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品,坚持了投资人利益优先的原则,也是监管机构对基金销售的要求。
A:
服务性B:
专业性C:
持续性D:
适用性
55、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映,下列有关特征分类的说法,正确的有__。
A.稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定,不愿意承受投资波动对心理的煎熬,追求稳定B.积极型投资者有较高的风险承受能力,专注于投资的长期增值,并愿意为此承受较大的风险C.风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的D.投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型
56、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。
A.询价B.协商定价C.网上竞价D.资产核算定价
57、使用现金比例变化法,首先需要确定基金的____A:
投资目标B:
特殊现金比例C:
投资结构D:
正常现金比例
58、债券的有价证券属性主要表现为__。
A.债券可赎回B.债券是投资者投入资金的量化表现C.持有债券可按期取得利息D.债券与其代表的权利联系在一起
59、股份有限公司申请其股票上市交易,向____报送有关文件。
A:
证券交易所B:
证监会C:
全国人民代表大会D:
全国人大常务委员会
60、在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A.15B.10C.3D.5
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