湖南股权交易所挂牌企业停牌复牌及摘牌操作规程模板.docx
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湖南股权交易所挂牌企业停牌复牌及摘牌操作规程模板.docx
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湖南股权交易所挂牌企业停牌复牌及摘牌操作规程模板
湖南股权交易所
挂牌企业停牌、复牌及摘牌操作规程
第一节总则
第一条为规范湖南股交所挂牌企业停牌、复牌及摘牌的操作流程,强化内部流程管理,根据《湖南股权交易所非上市企业股权挂牌交易管理办法》、《湖南股权交易所挂牌公司信息披露制度》、《湖南股权交易所会员管理办法》、《湖南股权交易所停牌、复牌及摘牌管理细则》的规定,制定本操作规程。
第二条本规程涉及部门和组织包括:
内核风控部、挂牌服务部、投融资服务部、市场推广部、登记结算部、信息技术部、风险管理小组、应急管理小组,其各自的职责和分工为:
(一)挂牌服务部、投融资服务部、市场推广部,全面负责停牌、复牌及摘牌事宜的信息收集、初步调查、协助处理及后续监管。
(二)内核风控部负责停牌、复牌及摘牌事宜的事由审核、调查核实、处理实施、信息披露等相关事宜。
(三)登记结算部负责停牌、复牌和摘牌事宜的系统操作等工作。
(四)信息技术部负责停牌、复牌和摘牌事宜的信息发布工作。
(五)风险管理小组为停牌、复牌、摘牌事宜及停、复、摘牌异议事宜的决策机构。
风险管理小组的组长为公司总经理,组员由公司经营层及外聘专家组成。
(六)应急管理小组为应对停牌、复牌、摘牌事宜引起突发、应急事件的决策机构,负责突发事件发生时重大事项的决策,应急管理小组的组长为公司总经理,组员由公司经营层及各部门负责人组成。
第二节停牌程序
第三条挂牌企业存在《湖南股权交易所停牌、复牌及摘牌管理细则》第五条第
(一)款:
“未按有关规定及时履行信息披露义务”,第(三)款:
“挂牌后的持续督导期内,挂牌企业与推荐商终止督导协议,又未与其他推荐商签订督导协议的”情形的,处理流程如下:
1、相关业务部门应在获悉信息后三个工作日内拟写函件,经内核风控审核后发至挂牌企业,告知其履行义务的期限,挂牌企业逾期仍未履行的,在挂牌企业逾期时间后的两个工作日内,相关业务部门提交情况说明至内核风控部。
2、内核风控部收到业务部门相关情况说明后的三个工作日内进行审核,审核后认为符合停牌条件,应报告分管领导审核同意后,由内核风控部草拟停牌公告。
3、停牌公告经公司经营层会签通过后,由内核风控部对挂牌企业出具书面告知函,告知其停牌处理决定。
4、书面告知函送达挂牌企业的三个工作日后,内核风控部提请信息技术部在湖南股交所官网发布挂牌企业的停牌公告。
第四条挂牌企业存在《湖南股权交易所停牌、复牌及摘牌管理细则》第五条第
(二)款:
“挂牌企业存在重大风险隐患”,第(四)款:
“挂牌企业对其承诺事项在承诺时间内未兑现承诺的”情形的,处理程序如下:
1、在督导期内的,相关业务部项目经理、推荐商应在获悉信息的三个工作日内到挂牌企业了解实际情况。
在走访挂牌企业后三个工作日内,由推荐商提交核查报告至相关业务部门、相关业务部门在核查报告上提出部门意见及初步解决办法后提交至内核风控部。
未在督导期的,相关业务部项目经理应在获悉信息的三个工作内到挂牌企业了解实际情况。
在走访挂牌企业后三个工作日内,相关业务部门应提出部门意见及初步解决办法并形成核查报告提交至内核风控部。
2、内核风控部收到核查报告三个工作日进行审核,认为达到停牌条件的,内核风控部派员、挂牌部项目经理协同走访企业进行实地了解,在走访企业后三个工作日内出具调查报告,交由分管领导审核,分管领导认为有必要的,可提请召开经营层会议。
3、经营层会议讨论后决定停牌的,由内核风控部出具停牌公告并经经营层会签。
由内核风控部对挂牌企业出具书面告知函,告知其停牌处理决定。
4、书面告知函送达挂牌企业的三个工作日后,内核风控部提请信息技术部在湖南股交所官网发布挂牌企业的停牌公告。
第五条挂牌企业存在《湖南股交所停牌、复牌及摘牌管理细则》中第五条第(五)款:
“挂牌企业主动申请停牌的”,挂牌企业应提交申请至内核风控部,分管领导审核后,递交经营层会签通过即可在官网发布停牌公告。
第三节复牌程序
第六条挂牌企业停牌的,内核风控部应在停牌公告发布后三个工作日内对挂牌企业、推荐商、会计师事务所(如需)、律师事务所(如需)书面发函追问停牌的事由,并要求其提供合理解释及相关证明材料。
函件内容包括但不限于:
停牌事由专项说明、相关证明资料、整改要求、整改期限等。
第七条挂牌企业停牌后申请复牌的,应在湖南股交所要求的期限内整改完毕、提供合理解释及相关资料(如复牌申请、信息披露文件、整改报告、续签的督导协议、兑现承诺报告、推荐商报告等),经内核风控部初审,分管领导复审,经营层会议讨论通过方可复牌。
第八条挂牌企业对于湖南股交所发函追问的事由在规定的时间内给出的解释不合理或资料不完整的,湖南股交所可要求重新解释或补充,如三次书面发函仍未合理解释或补充的,湖南股交所可对挂牌企业采取摘牌措施并退回相关资料。
第九条挂牌企业在湖南股交所规定的时间内对相关问题不予回应的,湖南股交所可对挂牌企业采取摘牌措施。
第四节摘牌程序
第十条存在《湖南股权交易所停牌、复牌及摘牌管理细则》中第八条规定的以下情形,
(一)挂牌企业或挂牌企业代理机构对外发行或转让股份导致直接或间接持有挂牌企业股份的股东累计超过200人;
(二)挂牌企业在湖南股交所规定的期限仍未及时履行信息披露义务;(三)挂牌企业存在《中国注册会计师审计准则第1324号—持续经营》中列举的影响其持续经营能力的相关事项;(四)挂牌企业因第五条被湖南股交所采取停牌措施,在湖南股交所规定的时间内未整改、未整改到位或重大风险隐患未消除的。
处理流程如下:
1、挂牌企业、推荐商(如有)应提供相关资料,相关业务部门出具专项报告至内核风控部。
2、内核风控部派员、项目经理协同到实地了解情况后,内核风控部在三个工作日内出具调查报告提交分管领导,分管领导审核通过,提请召开风险管理小组会议。
3、风险管理小组会议决定先行停牌整改的,内核风控部按照本规程规定的停牌、追问程序实施;
4、风险管理小组会议决定直接摘牌的,由内核风控部草拟摘牌公告并经经营层会签。
由内核风控部对挂牌企业出具书面告知函,告知其摘牌处理决定。
5、书面告知函送达挂牌企业的三个工作日后,内核风控部提请信息技术部在湖南股交所官网发布挂牌企业的摘牌公告。
第十一条挂牌企业存在《停牌复牌及摘牌管理办法》中第八条第(五)款:
“挂牌企业主体不存在,如:
《公司法》第一百八十条规定解散的情形,或法院依法受理公司重组、和解、破产清算申请;”第(六)款:
“挂牌企业主动申请摘牌”规定的情形,挂牌企业应提交申请至内核风控部,分管领导审核后,递交经营层会签通过即可在官网发布摘牌公告。
第四节突发事件的应急管理
第十二条因停牌、复牌、摘牌事宜引起的突发事件包括但不限于:
1、信息类突发事件:
报刊、网络、新闻媒体对公司进行大量、集中的不实报道及负面新闻;
2、群体性突发事件:
挂牌公司、投资者或其他人员到湖南股交所、政府机关办公场所进行聚众滋事、群体性投诉等。
第十三条应急管理小组作为突发事件的决策及处置机构,主要职责包括:
(一)决定启动和终止突发事件处理程序;
(二)组织指挥突发事件处理工作;
(三)协调和组织对外宣传工作,统一对外宣传、解释口径;
(四)与政府相关部门进行有效的联系和衔接。
第十四条湖南股交所对突发事件的处置实行“统一预案、快速反应、协同应对”。
各业务部门作为应对挂牌企业停、复、摘牌相关突发事件的预警、预防工作第一负责人,要定期检查及汇报有关情况,做到及时提示、提前控制。
内核风控部为应对挂牌企业停、复、摘牌相关突发事件的具体承办部门,负责收集、反馈突发风险事件预警和处置的相关信息,执行应急领导小组决议。
第十五条应对信息类突发事件的基本工作程序是:
(一)一旦爆发新闻危机,获悉情况的我所工作人员要在第一时间上报内核风控部门或业务部门负责人,内核风控部门和业务部门及时跟进调查,了解事实真相,由内核风控部提请应急领导小组会议讨论。
(二)综合管理部会同内核风控部、业务部根据应急领导小组会议决议,草拟新闻发言稿。
(三)新闻发言稿通过应急管理小组审核后,明确新闻发言人,由综合管理部负责对接媒体。
第十六条应对群体性突发事件的基本工作程序是:
(一)内核风控部或业务部门紧急报告应急领导小组,迅速开展相关处置工作,控制事态发展;
(二)应急领导小组组织风控和业务部门相关人员对滋事者进行劝导安抚,积极主动化解矛盾,如矛盾激化,需及时报告公安机关应对;
(三)内核风控部会同业务部门及时搜集资料,整理证据,做好应对方案,提交应急管理小组审核。
审核通过后,向省金融办、证监局汇报情况,请求协助处理;
(四)内核风控部会同业务部门积极配合相关行政执法机关调查取证,相关部门负责善后处理工作。
第五节会员机构的监管
第十七条会员机构是指在湖南股交所注册的推荐商、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构。
第十八条会员机构存在以下情形的,湖南股交所有权对会员机构采取监管措施。
(一)未能诚实守信、勤勉尽责履行相关义务或履行义务不尽责的(明知挂牌企业存在重大风险隐患仍不汇报的;协助挂牌企业隐瞒重大信息披露事项;协助挂牌企业捏造虚假整改资料等);
(二)湖南股交所发函要求会员机构在规定的时间内给出的解释不合理或资料不完整的,湖南股交所可退回要求重新解释或补充,如三次发函仍未合理解释或补充的;
(三)湖南股交所发函要求会员机构在规定的时间内给出的解释或提供资料,会员机构在湖南股交所规定的时间不予回应的;
第十九条会员机构存在以上情形的,湖南股交所可以责令改正,并对其采取谈话提醒、通报批评、警告、暂停资格、取消资格和市场禁入等监管措施。
第二十条会员机构因挂牌企业停牌、复牌及摘牌事宜出现以上情形的,操作流程如下:
1、内核风控部及市场推广部约谈会员机构,在约谈后的三个工作日内提交相关报告至分管领导,报告内容包括但不限于:
会员机构违规事由、理据、建议监管措施等;
2、分管领导审核同意的提请召开经营层会议,经营层审议通过的,市场推广部按照经营层会议决议执行。
第六节其他
第二十一条因停牌、复牌、摘牌事项召开风险管理小组会议或经营层会议的,内核风控部负责会议资料准备、会议记录。
部门负责人应在专项报告、核查报告上签署意后,相关业务部门方可提交至内核风控部。
第二十二条挂牌企业违规事实清楚且情况紧急,相关部门可申请召开风险管理小组会议决策是否采取停牌或摘牌措施,如无时间召开风险管理小组会议的,内核风控部可在经营层会签后直接发布停牌公告或摘牌公告。
第二十三条湖南股交所对挂牌企业采取停牌或摘牌措施的,应当先向挂牌企业发送书面告知函,但湖南股交所认为挂牌企业违规事实清楚且情况紧急,需要立即停牌或摘牌程序的除外。
第二十四条需发布停牌、复牌及摘牌公告的,内核风控应将停牌、复牌及摘牌公告抄送信息技术部和登记结算部,在收到公告的一个工作日内,信息技术部应在官网发布,登记结算部应完成相关系统操作。
第二十五条停牌、复牌或摘牌公告在官网发布后,内核风控部应在三个工作日内将公告送达挂牌企业。
停牌、复牌及摘牌公告应标明时间、原因、期限等。
附件:
附件一:
停牌申请表
附件二:
复牌申请表
附件三:
摘牌申请表
附件四:
停牌公告模板
附件五:
复牌公告模板
附件六:
摘牌公告模板
附件一:
停牌申请表
挂牌公司
名称
股权代码
申请停牌
事由
对上述所选事项的具体说明
申请人:
XXX股份有限公司(加盖公章)推荐商:
(加盖公章)
法定代表人签名:
法定代表人签名:
年月日年月日
联系电话:
联系电话:
附件二:
复牌申请表
挂牌公司
名称
股权代码
复牌事由
复牌事项的具体说明
对上述所选事项的具体说明
申请人:
XXX股份有限公司(加盖公章)推荐商:
(加盖公章)
法定代表人签名:
法定代表人签名:
年月日年月日
联系电话:
联系电话:
附件三:
摘牌申请表
挂牌公司
名称
股权代码
申请摘牌
事由
□挂牌企业或挂牌企业代理机构对外发行或转让股份导致直接或间接持有挂牌企业股份的股东累计超过200人;
□挂牌企业存在《中国注册会计师审计准则第1324号—持续经营》中列举的影响其持续经营能力的相关事项;
□挂牌企业在湖南股交所规定的期限仍未及时履行信息披露义务;
□挂牌企业主体不存在,如:
《公司法》第一百八十条规定解散的情形,或法院依法受理公司重组、和解或者破产清算申请;
□挂牌企业因第五条被湖南股交所采取停牌措施,在湖南股交所规定的时间内未整改、未整改到位或重大风险隐患未消除的;
□挂牌企业主动申请摘牌。
对上述所选事项的具体说明
申请人:
XXX股份有限公司(加盖公章)推荐商:
(加盖公章)
法定代表人签名:
法定代表人签名:
年月日年月日
联系电话:
联系电话:
附件四:
股权代码:
股权简称:
公告编号:
XXXXX股份有限公司
停牌公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载,误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
本公司拟(准备从事的行为),经公司申请,本公司自xx年xx月xx日起停牌。
特此公告!
xxxx股份有限公司
xx年xx月xx日
附件五:
股权代码:
股权简称:
公告编号:
XXXXX股份有限公司
复牌公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载,误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
本公司于xx年xx月xx日发布《xx公司停牌公告》,鉴于xx事宜已完成,经公司申请,公司于xx年xx月xx日起复牌。
特此公告!
xxxx股份有限公司
xx年xx月xx日
附件六:
股权代码:
股权简称:
公告编号:
XXXXX股份有限公司
摘牌公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整,没有虚假记载,误导性陈述或重大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
本公司拟(将从事的行为),经公司申请,本公司自xx年xx月xx日起摘牌。
特此公告!
xxxx股份有限公司
xx年xx月xx日
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