上半年海南省基金从业资格衍生工具考试试题.docx
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上半年海南省基金从业资格衍生工具考试试题
2017年上半年海南省基金从业资格:
衍生工具考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、对于短期交易的开放式基金投资人,以下有关赎回费的说法错误的有__。
A.对于持续持有期少于7日的投资人,收取不低于赎回金额1.5%的赎回费B.对于持续持有期少于30日的投资人,收取不低于赎回金额0.5%的赎回费C.按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产D.按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产
2、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。
A.2B.3C.5D.7
3、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____A:
动机B:
感觉C:
人生阶段D:
社会阶层
4、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。
A.平均收益率B.累计收益率C.风险调整后收益D.持仓比例
5、考察基金经理操作风格的要点包括__。
A.基金经理持股集中度情况B.基金经理行业偏好情况C.基金股票周转率情况D.基金经理对净值波动的控制情况
6、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度,清算、交割系统应当符合__。
A.系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账B.从交易所安全接受交易数据C.与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接D.依法执行基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜
7、防范基金销售机构的合规风险,应做到__。
A.增强法制观念,提高遵纪守法、合规经营的意识B.建立健全规章制度,完善内部控制体系C.建立健全有效的内部监督和反馈系统,查错防弊,消除隐患D.加强业务管理和重点业务环节的控制,强化岗位制约和监督
8、关于家庭成熟期的特点和投资偏好,下列说法正确的有__。
A.收入大部分用于消费B.以双薪家庭为主C.事业发展和收入均达到高峰D.投资应该以偏进取的平衡资产配置为主
9、关于债券型基金,下列描述正确的是__。
A.债券型基金可以通过调整投资组合,较好地抵抗通货膨胀风险B.债券型基金对利率变动不敏感C.随着债券组合平均到期期限增加,债券型基金面临的利率风险也增加D.债券型基金有固定的利息收益
10、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售,下列说法正确的有__。
A.ETF可采取场内认购和场外认购方式B.目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C.ETF份额的认购可采用现金认购,也可采用证券认购D.场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购
11、赎回主要原则包括__。
A.“确定价”原则B.“未知价”交易原则C.“金额申购、份额赎回”原则D.“份额申购、金额赎回”原则
12、下列不属于证券市场显著特征的选项是____A:
证券市场是价值实现增值的场所B:
证券市场是价值直接交换的场所C:
证券市场是财产权利直接交换的场所D:
证券市场是风险直接交换的场所
13、在利率水平变化时,长期债券价格的变化幅度与短期债券的变化幅度的关系是____A:
两者相等B:
前者小于后者C:
前者大于后者D:
没有直接的关系
14、契约型基金投资者享有基金的__。
A.份额所有权B.投资决策权C.资产管理权D.资产保管权
15、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的__。
A.跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性或高风险性
16、从公司概况来说,__的公司,其长远的发展具有一定的优势。
A.股东数量较多B.股东实力强大C.持股比例合理D.股权变动频繁
17、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,在总结证券市场发展的经验教训过程中,确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针,初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。
A.法制、监管、自律、规范B.公平、公正、公开、公信C.调整、改革、整顿、提高D.开拓、求实、严谨、效率
18、__无须定期披露基金份额净值信息,而是需要进行收益情况的公告。
A.股票基金B.债券基金C.混合基金D.货币市场基金
19、以下属于货币衍生工具的是__。
A.股票期货B.利率互换C.货币期货D.信用联结票据
20、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起()个工作日内披露临时报告。
A.1 B.2 C.3 D.4
21、基金按____,可分为封闭式基金和开放式基金。
____A:
投资标的划分B:
基金的组织形式不同C:
投资目标划分D:
是否可自由赎回和基金规模是否固定
22、下列金融产品中,信息披露程度最高的是__。
A.银行理财产品B.银行储蓄存款C.基金D.券商集合计划
23、商业银行申请基金代销业务资格,应当具备的条件有__。
A.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施,基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试,测试结果符合国家规定的标准B.制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历D.有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
24、下列不属于基金投资收益的是__。
A.基金投资收益B.衍生工具收益C.买入返售金融资产收入D.股利收益
25、有限责任公司董事会的法定人数为____A:
五人至十五人B:
三人至十三人C:
五人至十九人D:
五人以上
26、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。
A.股票B.基金C.短期国债D.高等级公司债券
27、在股票的一般分类中。
按__,股票可以分为普通股票和优先股票。
A.股东享有权利的不同B.是否记载股东姓名C.投资主体的性质不同D.流通受限与否
28、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。
A.10%B.30%C.50%D.100%
29、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,基金管理公司应__。
A.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度B.建立健全估值决策体系C.使用合理、可靠的估值业务系统D.加强对业务人员的培训
30、以下属于证券市场中介机构的有__。
A.证券公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券业协会
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、根据规定,证券投资基金应委托____对基金管理机构的投资操作进行监督和保管基金资产。
A:
基金保管机构B:
基金保险机构C:
基金代理机构D:
基金管理机构
32、我国股票市场融资国际化以__等股权融资作为突破口。
A.B股B.H股C.N股D.A股
33、以下不属于证券投资基金的客户服务模式的是____A:
电话服务中心B:
自动传真、电子信箱与手机短信C:
短信服务D:
互联网、媒体和宣传手册的应用
34、下列关于基金分析与评价的一致性原则,说法正确的有__。
A.对同一类基金进行分析评价时,应保持标准、方法等的一致性B.对同一类基金进行分析评价时,可以不用保持标准、方法等的一致性C.对不同类别的基金进行分析评价时,应根据每一类基金的特性,选取适合的标准和方法D.对不同类别的基金进行分析评价时,也应保持标准、特点等的一致性
35、连续两个开放日发生巨额赎回时,基金管理人可以采用的方法包括__。
A.采用部分延期赎回,并立即向中国证监会备案,在3个工作日内,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法B.接受全额赎回C.暂停接受赎回申请D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项,在正常支付时间后20个工作日内支付,并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
36、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。
A.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B.开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法C.为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金D.协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务
37、封闭式基金利润分配后,基金份额净值应当__。
A.高于份额面值B.等于份额面值C.不高于份额面值D.不低于份额面值
38、债券利息支出属于公司的__。
A.费用范围B.营销经费C.直接成本D.利润
39、根据____的规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,并要求有安全保管基金财产的条件,有安全高效的清算.交割系统,有符合要求的营业场所.安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施,有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度等条件。
A:
《证券投资基金法》B:
《证券投资基金托管资格管理办法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
40、对于持续持有期少于__日的投资人,基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额1.5%的赎回费。
A.5B.7C.14D.30
41、__投资偏好是家庭形成期的主要选择。
A.基金定期定投B.长期投资的权益投资工具C.固定收益工具D.偏保守的平衡资产配置
42、下列关于ETF的说法,正确的有__。
A.ETF本质上是一种指数基金B.ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求C.ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险D.我国首只ETF采用的是抽样复制
43、基金募集的步骤一般包括__。
A.申请B.核准C.发售D.基金合同生效
44、已知市场的无风险收益率是3%,某股票的风险补偿是5%,预计该年度的通货膨胀率是4%,则该股票的预期收益率为__。
A.4%B.5%C.8%D.12%
45、客户追踪的具体做法有__。
A.及时更新原有的客户记录B.定期向客户提供有用的信息服务C.针对市场变化及时提供新的服务和产品D.对客户的财务情况、投资情况进行跟踪
46、基金招募说明书中最为重要的信息包括__。
A.投资目标B.投资范围C.投资限制D.风险收益特征
47、下列选项中,__不是国际证监会证券监督的目标。
A.保护投资者B.保护证券市场的公平、效率和透明C.降低系统性风险D.提高证券收益
48、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易,称之为__。
A.金融期权B.金融期货C.金融互换D.结构化金融衍生工具
49、基金管理公司的风险控制程序由__等步骤组成。
A.风险评估B.确定风险管理战略C.风险管理的组织实施D.监控风险管理业绩
50、基金募集失败,基金管理人须承担的责任有__。
A.将投资人认购款项加计利息退还投资人B.补偿投资人认购损失C.以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用D.重新发售该基金
51、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的__。
A.担保债券B.抵押债券C.优先股票D.普通股票
52、国家股的资金主要来源于__。
A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资D.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
53、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时,应按照有关规定及时报告并公告。
以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是____A:
基金份额持有人大会决议B:
基金管理人或基金托管人变更C:
基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更D:
基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上
54、小李有30万元人民币,根据(公司法),他至多可以投资设立__个一人有限责任公司。
A.1B.2C.3D.4
55、实践中,大多数公司的清算价格总是__账面价值。
A.高于B.低于C.等于D.高于或等于
56、商业银行申请取得基金托管资格,应当经__核准。
A.中国保监会B.中国证监会C.中国银监会D.国家工商总局
57、根据基金销售适用性的及时性原则,确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。
A.银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级B.银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新C.对客户的信息要动态跟踪和收集整理D.基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作
58、下列股票基金的分析指标中,__是最能全面反映基金经营成果的指标。
A.基金分红B.已实现收益C.期末基金份额净值D.基金净值增长率
59、基金财产不得用于__。
A.承销证券B.支付基金托管费C.向他人提供贷款D.向他人提供担保
60、基金管理公司的核心业务是____A:
基金营销B:
基金投资运作C:
基金后台管理D:
基金估值
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