海南省基金从业资格单利与复利考试试题.docx
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海南省基金从业资格单利与复利考试试题
海南省基金从业资格:
单利与复利考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、基金销售机构应__。
A.不在同一时间代销多只基金B.关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性C.为投资人办理基金销售业务手续时,识别客户有效身份D.在投资人开立基金交易账户时,向投资人提供《投资人权益须知》
2、下列关于ETF和LOF的描述中,正确的有__。
A.ETF通常采用完全被动式管理方法B.LOF的申购、赎回可以通过交易所进行C.LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价D.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票
3、就一般开放式基金而言,基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。
A.3B.5C.7D.9
4、有价证券具有的主要特征是__。
A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性
5、基金销售适用性的__原则要求,将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A.投资人利益优先B.全面性C.客观性D.及时性
6、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。
A.未履行报送手续B.在规定时间到期前一天报送资料C.基金宣传推介材料和上报的材料不一致D.基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形
7、内部环境控制中,应建立包括__等在内的风险评估体系,对内外部风险进行识别、评估和分析,及时防范和化解风险。
A.基金产品B.投资人风险承受能力C.基金收益D.运营操作
8、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向__分配基金收益。
A.基金销售机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金监管部门
9、关于货币基金风险,正确的说法是__。
A.组合中平均剩余期限越低,收益越高B.组合中平均剩余期限越低,流动性越高C.组合中平均剩余期限越低,利率敏感性越高D.组合中平均剩余期限越低,信用风险越高
10、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。
A.平均收益率B.累计收益率C.风险调整后收益D.持仓比例
11、和LOF不同,ETF在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。
A.10B.15C.20D.25
12、基金会计报表至少应包括__。
A.现金流量表B.资产负债表C.利润表D.所有者权益(基金净值)变动表
13、根据《证券投资基金管理公司管理办法》,以下不属于中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件的是__。
A.为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系C.实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币D.最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
14、基金市场营销的活动包括__。
A.基金产品设计B.价格定位C.促销D.市场定位
15、基金销售业务信息管理平台中的前台业务系统可分为__两种类型。
A.自助式,辅助式B.网上交易,柜台交易C.人工方式,电脑自动方式D.银行柜台,券商柜台
16、封闭式基金分配后,基金份额应当__。
A.低于面值B.等于面值C.低于或等于面值D.高于或等于面值
17、基金营销中,公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力,这些公众包括__。
A.新闻媒介B.股东C.监管机构D.客户
18、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种__形式。
A.投资B.负债C.融资D.资产
19、从事基金代销业务的商业银行及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应当不低于该部门员工人数的__。
A.50%B.30%C.80%D.25%
20、根据中国证监会的有关规定,基金认(申)购费率将按__为基础收取。
A.认(申)购份额B.净认(申)购份额C.认(申)购金额D.净认(申)购金额
21、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。
A.2B.3C.4D.5
22、我国第一只上市开放式基金是______,第一只结构化基金是______。
__A.国投瑞银瑞福基金;华夏上证50ETFB.华夏上证50ETF;南方积极配置基金C.南方积极配置基金;国投瑞银瑞福基金D.兴业社会责任基金;ETF联接基金
23、目前,我国证券市场推出的权证为__。
A.债权权证和股权权证B.其他权证C.债权权证D.股权权证
24、关于基金管理费计提标准,下列说法不正确的是__。
A.基金管理费率通常与基金规模成反比,与风险成正比B.基金规模越大,风险程度越低,基金管理费率越低C.我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费D.股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率
25、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的,此类持有人应至少提前____日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A:
10B:
15C:
30D:
45
26、基金销售监管是基金市场监管体系中不可缺少的组成部分,其意义表现在__。
A.维护基金市场的良好秩序B.提高基金市场效率C.保护基金投资人合法权益D.活跃基金市场
27、对基金的分析和评价应当遵循__原则。
A.长期性B.全面性C.一致性D.客观公正性
28、__是保守型投资者可选择的基金产品。
A.债券型基金B.股票型基金C.货币市场基金D.保本型基金
29、基金的系统性风险包括__。
A.政策风险B.利率风险C.通货膨胀风险D.基金公司的经营风险
30、根据《公司法》,有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__,也不得低于法定的注册资本最低限额,其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。
A.20%;2年B.30%;3年C.30%;2年D.20%;3年
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、____中最被广泛接受的是流动性偏好理论。
它认为市场是由短期投资者所控制的,一般来说远期利率超过未来短期利率的预期,即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。
A:
完全预期理论B:
有偏预期理论C:
市场分割理论D:
优先置产理论
32、在我国基金市场中,__承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。
A.商业银行基金代销部门B.商业银行基金托管部门C.基金管理人D.基金托管人
33、QDII基金份额净值应当至少每____计算并披露一次。
A:
日B:
3日C:
5日D:
周
34、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。
A.基金经理过往业绩的基本情况B.基金经理过往业绩取得的市场环境C.基金经理过往业绩的预测作用D.基金经理对这些业绩的作用
35、下列关于基金托管人职责的说法,不正确的是__。
A.安全保管基金财产B.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户C.按照规定监督基金管理人的投资运作D.编制中期和年度基金报告
36、我国____规定“基金管理公司向特定对象募集资金或者接受特定对象财产委托从事证券投资活动的具体管理办法,由国务院根据本法的原则另行规定。
”A:
《证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
37、基金销售监管的监管与自律并重原则是指__。
A.针对基金销售机构经营能力的监管,旨在促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险B.在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理C.要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化D.对监管对象给予公正的待遇
38、关于股票分割与合并,以下说法正确的有__。
A.事实上,股票分割与合并通常会刺激股价波动B.从理论上说,股票分割与合并都不会影响调整后的股价C.股票分割通常适用于低价股,股票合并常见于高价股D.股票分割与合并,不影响股东权益占公司总股权的比重
39、根据《证券投资基金法》第29条对基金托管人应当履行的职责的规定,基金托管人的职责以____为基础。
A:
安全保管基金财产B:
保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料C:
办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项D:
复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
40、通常情况下,__被视为无风险证券。
A.金融债券B.政府机构债券C.中央政府债券D.中央银行发行的证券
41、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A.开放式基金转换B.开放式基金非交易过户C.开放式基金份额的转托管D.开放式基金份额的冻结
42、当代表基金份额____以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,持有人有权自行召集。
A:
5%B:
10%C:
30%D:
50%
43、普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。
A.负债B.注册资本C.虚拟资本D.货币资金
44、基金绩效衡量是对资产管理人____进行计算。
A:
期望收益B:
实现的收益C:
组合风险D:
投资成本
45、从2008年4月24日起,基金买卖股票按照__的税率征收印花税。
A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰
46、股票具有的特征包括__。
A.风险性B.永久性C.流动性D.参与性
47、董事会每年应至少召开____定期会议。
A:
1次B:
3次C:
2次D:
无限制
48、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。
A.1B.2C.3D.6
49、资产配置的过程中,____通常考虑投资者的投资风险偏好.流动性需求.时间跨度要求,并考虑市场上实际的投资限制.操作规则.税收等问题,确定投资需求。
A:
明确投资目标和限制因素B:
明确资本市场的期望值C:
明确资产组合中包括哪几类资产D:
确定有效资产组合的边界
50、下列关于基金监管“三公”原则的说法,不正确的有__。
A.公开原则要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化B.公信原则要求监管行为要有一定的公信度C.公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇D.公平原则是指基金市场中不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利
51、关于可转换债券,下列叙述错误的是__。
A.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B.可转换债券具有双重选择权C.投资者可自行选择是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险,对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
52、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合,所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时,就会比较关注该组合的市场风险,在这种情况下,β会被认为是适当的风险度量指标,从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是____A:
特雷诺指数B:
夏普指数C:
阿尔法指数D:
詹森指数
53、深圳证券交易所于__开业。
A.1990年7月B.1990年12月C.1991年7月D.1991年12月
54、证券投资交易的买卖价差越小,投资人为达成交易所需要付出的成本和代价____A:
越大B:
不变C:
越小D:
不能判定
55、以下不属于我国债券发行方式的有__。
A.定向发行B.承购包销C.公募发行D.招标发行
56、下列关于基金的信息披露,说法不正确的是__。
A.能有效地提高基金运作的透明度B.有利于防止利益冲突与利益输送C.在我国具有自愿性的特点D.有利于提高证券市场的效率
57、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。
A.基金账务的复核B.基金头寸的复核C.基金财务报表的复核D.基金资产净值的复核
58、在我国,可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金代销业务的有__。
A.证券公司B.商业银行C.专业基金销售机构D.证券投资咨询机构
59、实践中,大多数公司的清算价格总是__账面价值。
A.高于B.低于C.等于D.高于或等于
60、公司的资产净值是全体股东的权益,也是决定__的重要基准。
A.现金流量B.股票面值C.股票价格D.存款利率
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