重庆省下半年证券从业资格考试证券市场的自律管理模拟试题.docx
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重庆省下半年证券从业资格考试证券市场的自律管理模拟试题
重庆省下半年证券从业资格考试:
证券市场自律管理模仿试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选取题(共50题,每题2分。
每题备选项中,只有一种最符合题意)
1.当前,能在上海证交所进行交易债券是__。
A.实物债券
B.记账式债券
C.凭证式债券
D.以上都不能
2.20世纪初期,最先通过法律容许发行无面额股票国家是__。
A.美国
B.英国
C.法国
D.德国
3.人们金融产品选取依赖__,重要有心理上和个人自身因素。
A.外在因素
B.内在因素
C.个人因素
D.社会因素
4.证券公司设立集合资产管理筹划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理筹划,净资本不低于人民币__亿元。
A.2
B.3
C.5
D.10
5.证券质押式回购是参加者进行以债券为权利质押短期__。
A.套期保值业务
B.资金融通业务
C.调节头寸业务
D.信用规范业务
6.5月,中华人民共和国证监会颁布《上市公司证券发行管理办法》中初次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易__。
A.短期融资债券
B.不动产抵押公司债券
C.可转换公司债券
D.附认股权证公司债券
7.注册会议召开前,办公室应至少提前__个工作日,将通过初审公司注册文献和初审意见送达参会委员。
A.1
B.2
C.3
D.5
8.若A股票报价为40元,该股票在2年内不发放任何股利;2年期期货报价为50元。
某投资者按10%年利率借入4000元资金(复利计息),并购买该100股股票;同步卖出100股2年期期货。
2年后,期货合约交割,投资者可以赚钱__元。
A.120
B.140
C.160
D.180
9.分为专项存单方式和全额存款方式两种股票发行方式是()。
A.全额预缴款方式
B.与储蓄存款挂钩方式
C.上网竞价
D.市值配售
10.既考虑负债带来税收抵免收益,又考虑负债带来各种风险和额外费用,并对它们进行恰当平衡来稳定公司价值是__。
A.破产成本模型
B.代理成本
C.米勒模型
D.MM公司税模型
11.在股份公司增资发行新股时,原普通股股东享有按其持股比例,以__优先认购一定数量新股权利。
A.等于市场价格
B.低于市价某一特定价格
C.前3个月市场最低交易价格
D.理论价格
12.证券经纪商提供信息服务不涉及__。
A.上市公司详细资料
B.公司和行业研究报告
C.经济前景预测分析和展望研究
D.关于股票市场变动态势内部报告
13.影响债券定价内部因素是__
A.银行利率
B.外汇汇率风险
C.税收待遇
D.市场利率
14.发行人及其主承销商向参加网下配售询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股,配售数量不得超过本次发行总量__。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
15.惯用基金净值收益率几种计算办法不涉及__。
A.简朴(净值)收益率
B.预期收益率
C.时间加权收益率
D.算术平均收益率
16.按证券发行主体不同,有价证券可分为__。
A.股票、债券
B.公募证券、私募证券
C.上市证券、非上市证券
D.政府证券、政府机构证券、公司证券
17.威廉指标是__。
A.表达超买或超卖
B.表达是强市或弱市
C.表达多空力量对比
D.表达趋势是上升还是下降
18.艾略特波浪理论以为,每个周期都是由上升(或下降)__过程和下降(或上升)__个过程总共8个过程构成。
A.3,5
B.4,4
C.5,3
D.6,2
19.恒生指数特点不涉及()。
A.基期选取恰当
B.成分股代表性强
C.计算频率适中
D.指数持续性好
20.__是客户在证券公司开立用于记载客户交存担保资金及融资融券形成负债明细数据账户。
A.客户信用证券账户
B.客户信用资金台账
C.客户信用资金账户
D.客户交易资金交收账户
21.清算价值是公司清算时每一股份所代表__。
A.票面价值
B.账面价值
C.内在价值
D.实际价值
22.__标志着建立全国集中、统一证券登记结算体制组织构架已经基本形成。
A.中华人民共和国证券登记结算有限责任公司成立
B.上海证券登记结算公司成立
C.深圳证券登记结算公司成立
D.中央证券登记结算有限责任公司成立
23.巨额赎回是指开放式基金单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额__。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
24.龙债券具备__特性。
A.公司债券
B.公债
C.外国债券
D.欧洲债券
25.惯用基金净值收益率几种计算办法不涉及__。
A.简朴(净值)收益率
B.预期收益率
C.时间加权收益率
D.算术平均收益率
26.国内当前股票发行管理属于__。
A.市场主导型
B.政府主导型
C.交易所审批型
D.交易所核准型
27.按照股票价格行为所体现出来行业特性,可以将股票划分为__。
A.增长类股票
B.能源类股票
C.周期类股票
D.稳定类股票
28.从__年3月25El开始,国内证券交易所国债现货交易采用净价交易。
A.1999
B.
C.
D.
29.证券公司申请办理席位时,需要出具材料不涉及__。
A.会员资格证明文献
B.经营证券业务允许证
C.营业执照(副本)
D.证券公司职工名册及身份证明
30.从事保荐业务机构和个人,必要经__核准。
A.证券业协会
B.中华人民共和国证监会
C.证券交易所
D.证券登记结算中心
31.公司公积金不得用于__。
A.弥补公司亏损
B.扩大公司经营
C.转增公司资本
D.改进职工福利
32.以收益率为标美国式招标是以募满发行额为止,以()作为中标商各自最后中标收益率。
A.中标商各个价位上投标收益率
B.各中标商收益率简朴平均
C.所有投标商最高收益率
D.各中标商收益率加权平均
33.__是最复杂并且种类较多金融衍生产品,由于它们具备较好构造特性,在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。
A.期货和期货类衍生产品
B.期权和期权类衍生产品
C.金融远期
D.金融互换
34.依照现行证券公司代办股份转让规则,对于不能满足每周5次股份转让条件公司,股份转让转让日为每周__。
A.星期一、星期三、星期五
B.星期五
C.星期二、星期四
D.星期一至星期四
35.__描述了价格和利率二阶导数关系。
A.凹性
B.凸性
C.曲率
D.弹性
36.结合资产管理筹划阐明书中重要内容为__。
A.信息披露
B.收益分派
C.投资理念
D.投资方略
37.国内证券交易所证券交易收盘价为当天该证券最后一笔交易前__分钟所有交易成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
A.5
B.3
C.2
D.1
38.受让上市公司国有股和法人股外商应具备条件不涉及()。
A.有较强经营管理能力和资金实力
B.有较好财务状况和信誉
C.具备改进上市公司治理构造和增进上市公司持续发展能力
D.有高素质管理团队
39.当代证券组合理论开端是()。
A.马柯维茨
B.夏普
C.罗尔
D.特雷诺
40.在招股阐明书中,发行人应披露其发起人(应追溯至实际控制人)基本状况,重要涉及()。
A.发行人股本构造历次变动状况
B.所持有发行人股票被质押或其她有争议状况
C.外资股份(若有)持有人关于状况
D.发行人执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革
41.关于基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件,下列说法错误是()。
A.净资产不低于2亿元人民币
B.在近来1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C.管理证券投资基金5年以上
D.近来1年内没有因违法违规行为受到行政惩罚或被监管机构责令整治
42.假设2加9年8月18日某只股票有如表2-4所示4个买单,那么成交顺序为__。
表2-4某股票申报价格和数量表
A.买单
B.交易量(手)
C.时间
D.价格(元)
E.Ⅰ
F.900
G.10:
45
H.30.48
I.Ⅱ
J.180
K.10:
45
L.30.49
M.Ⅲ
N.5
O.10:
46
P.30.48
Q.Ⅳ
R.180
S.10:
47
T.30.50
43.全球资产配备期限在__。
A.1年以上
B.半年左右.
C.3个月左右
D.1个月以内
44.发起人持有我司股份,自公司成立之日起__年内不得转让。
A.1
B.3
C.5
D.7
45.不动产抵押公司债用作抵押财产价值__发生债务额。
A.必要不大于
B.必要等于
C.必要不不大于
D.不一定等于
46.对公司投资者买卖基金份额获得差价收入,应征收()。
A.营业税
B.消费税
C.公司所得税
D.印花税
47.关于督察长制度,如下说法错误是__。
A.督察长是监督检查基金和公司运作合法合规状况及公司内部风险控制状况高档管理人员
B.督察长由副经理提名,由董事会聘请,并应当经全体独立董事批准
C.督察长负责组织指引公司监察稽核工作
D.督察长履行职责范畴,应当涵盖基金及公司运作所有业务环节
48.特定目机构或特定目受托人在资产证券化中作用不涉及__。
A.接受发起人转让资产,或受发起人委托持有资产
B.以持有资产为基本发行证券化产品
C.具备“破产隔离”作用,即发起人破产对其不产生影响
D.负责提高证券化产品信用级别
49.对于债务融资而言,其高风险性体当前__。
A.通货膨胀风险
B.汇率波动风险
C.公司无法支付到期债务财务风险
D.股价下跌导致公司市值减少风险
50.证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产,不得超过该筹划资产净值__。
A.10%
B.20%
C.30%
D.35%
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