证券从业资格《金融市场基础知识》模拟试题及答案卷二.docx
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证券从业资格《金融市场基础知识》模拟试题及答案卷二
2021年证券从业资格《金融市场基础知识》模拟试题及答案(卷二)
[单选题]下列关于债券成交原则的说法中,错误的是()。
A价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人的利益的价格买进或卖出债券
B时间优先就是要求在相同的价格申报时,应该与最早提出该价格的一方成交
C价格优先就是要求在相同的价格申报时,应该与最早提出该价格的一方成交
D客户委托优先主要是要求证券公司在自营买卖和代理买卖之间,首先进行代理买卖
参考答案:
C
[单选题]中国证监会颁布《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》的时间是()。
A2004年
B2006年
C2007年
D2005年
参考答案:
C
[单选题]欧洲货币市场是指非居民之间以()为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷业务的市场。
A银行
B保险公司
C基金公司
D券商
参考答案:
A
[单选题]()是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化,从而使投资者预期收益下降的可能。
A经营风险
B操作风险
C信用风险
D财务风险
参考答案:
A
[单选题]按照我国相关证券业法律的规定,下列属于证券自律管理机构的是( )。
I证券交易所II证券业协会III证券服务机构IV证券登记结算机构
AII、IV
BII、III、IV
CI、II、IV
DI、II
参考答案:
D
[单选题]股票市场融资的特点有()。
①无须退还本金②可以转让③可以退股④保证收益
A①②
B①④
C③④
D①③
参考答案:
A
[单选题]关于地方政府债券论述正确的是( )。
A地方政府债券通常可以分为收益债券和专项债券
B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C地方政府债券是政府债券的形式之一,在我国建国前就已经存在
D我国1995年起实施的《中华人民共和国预算法》规定,地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)
参考答案:
D
[单选题]对于社会公益基金财产,不得用于投资的是()。
A政府资助的财产
B社会组织捐赠的财产
C个人捐赠的财产
D投资取得的收益
参考答案:
A
[单选题]股票交易的计价单位是()。
A每份基金价格
B每股价格
C每百元资金到期年收益
D每百元面值债券的价格
参考答案:
B
[单选题]关于债券和股票相同点的说法错误的是()。
A都属于有价证券
B权利相同
C都是筹措资金的手段
D两者的收益率相互影响
参考答案:
B
[单选题]首次公开发行股票并在创业板上市的要求发行人最近1期末净资产不少于2000万元,发行后股本不少于( )。
A3000万元
B4000万元
C5000万元
D1亿元
参考答案:
A
[单选题]2018年3月6日,某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券,上次付息为2017年12月31日。
如市场净价报价为97元,按30/180计算,实际支付价格为()元。
A97.51
B97.88
C97.90
D98.05
参考答案:
C
[单选题]下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中,正确的是()。
A对于因处置贷款抵押资产而被动持有的股票,可以买卖
B可以买卖可转换债券
C可用自有资金买卖政府债券和金融债券
D只可用自有资金投资证券
参考答案:
C
[单选题]信托市场的主体即为信托当事人。
信托当事人包括( )。
I信托关系人
II信托委托人
Ⅲ.信托受托人
IV信托受益人
AII、IV
BII、III、IV
CI、II、III、IV
DI、II
参考答案:
B
[单选题]CDR是()的简称。
A全球存托凭证
B国际存托凭证
C美国存托凭证
D中国存托凭证
参考答案:
D
[单选题]股票溢价发行时,高于面值的部分计入()。
A资本账户
B资本公积
C盈余公积
D负债
参考答案:
B
[单选题]下列属于银行间债券市场特征的是()。
A交易结算风险由交易双方自行承担
B参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业和个人等投资者
C具有股票投资者投资组合和融资便利的功能
D由交易所提供结算担保和承担交易结算风险
参考答案:
A
[单选题]证券经纪商在受到客户委托后,应当对下列()内容进行审查。
Ⅰ.委托人身份Ⅱ.委托内容Ⅲ.委托卖出的实际证券数量Ⅳ.委托买入的实际证券数量
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
A
[单选题]运用企业自由现金流模型对企业价值进行估值,需要确定的指标有()。
①各期现金红利②各期企业自由现金流③企业自由现金流的终值④加权平均资本成本
A①②③
B②③④
C①②④
D①③④
参考答案:
B
[单选题]常见的间接融资方式有()Ⅰ.银行信用融资Ⅱ.消费信用融资Ⅲ.租赁融资Ⅳ.商业信用融资
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
A
[单选题]以()为标准的市场准入制度是目前我国对证券公司的监管制度之一。
A业务与资产
B审批与备案
C注册制
D诚信与资质
参考答案:
D
[单选题]我国的国库券在发行是往往先确定其发行对象,在80年代初期,对个人发行的国库券比对单位发行的国库券利率()。
A高
B低
C等于
D没有关系
参考答案:
A
[单选题]相较于优先股,债券不具有以下()特点。
A到期还本付息
B剩余财产优先权
C税后利润优先支付利息
D更容易判断本质
参考答案:
C
[单选题]下列属于国有股权组成部分的是()。
A社会公众股
B国家股
C法人股
D外资股
参考答案:
B
[单选题]整个证券市场的核心是()。
A证券发行人
B证券交易所
C中国证监会
D国务院
参考答案:
B
[单选题]关于金融期货的套期保值功能,下列说法中错误的是()。
A期货交易之所以能够套期保值,其基本原理在于某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格受相同经济因素的制约和影响,从而它们的变动趋势大致相同
B若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸,则到期时不论现货价格上涨或是下跌,两种头寸盈亏恰好抵消,使套期保值者避免承担风险损失
C空头套期保值是指持有现货空头(如持有股票空头)的交易者担心将来现货价格上涨(如股市大盘上涨)而给自己造成经济损失,于是买入期货合约
D期货交易的对象是标准化产品
参考答案:
C
[单选题]金融衍生工具的价格取决于( )价格变动的派生金融产品。
A基础金融产品
B股票市场
C外汇市场
D债券市场
参考答案:
A
[单选题]下列关于欧洲债券的说法中,正确的是( )。
I由一家或几家大银行牵头,组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
II在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
III投资者的利息收入免缴所得税
IV债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币只能属于同一国家
AII、III、IV
BI、III、IV
CI、II、IV
DI、II、III
参考答案:
D
[单选题]在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金额的价格发行,发行价与票面金额之差就相当于预先支付的利息,到期时按票面金额偿还本金的国债是()。
A建设国债
B贴现式国债
C短期国债
D附息式国债
参考答案:
B
[单选题]下列服务属于证券投资咨询服务的是()。
①接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务
A①②
B①②③
C①②④
D①②③④
参考答案:
D
除按规定分得本期固定股息外,无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票,称为()。
A非累积优先股票
B非参与优先股票
C可赎回优先股票
D股息率固定优先股票
答案:
B
下列不属于对境内居民个人开放B股市场之前境内上市外资股特点的是()。
A记名股票
B人民币认购买卖
C人民币标明股票面值
D投资者包括外国自然人、法人和其他组织
答案:
B
张某是C公司的财务总监,代理S公司购买记名股票,则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为()。
AC公司的财务总监张某
BS公司的法定代表人王某
CS公司
DS公司的总经理李某
答案:
C
通常将那些经营业绩较好,具有稳定且较高的现金股利支付的公司股票称为()。
A蓝筹股
B红筹股
C绩优股
D金牛股
答案:
A
下列有关证券除权除息的说法,错误的是()。
A除息是指证券不再含有最近已宣布发放的股息
B除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益
C从理论上说,除权日股票价格应按送股、配股或转增比例相应上涨
D从理论上说,除息日股票价格应下降与每股现金股利相同的数额
答案:
C
王某购买了A公司股票,由于做生意急需资金,王某将股票出售而非要求退股,不能要求退股体现了股票的()特性。
A参与性
B风险性
C永久性
D流动性
答案:
C
股票属于以下()类型的证券。
A物权证券
B债权证券
C证权证券
D权证证券
答案:
C
丙公司是一家大型国有石油公司,2018年3月,该公司投资1亿元入股甲公司,甲公司为国家扶持的专项高科技公司,成长迅速,则该丙公司的股份为()。
A内资股
B国家股
C法人股
D政策股
答案:
C
某公司拟上市发行股票,已知股票每股面额为1元,按照我国《公司法》要求,该公司的股票发行价格可以是()。
①20元②0.5元③1元④5.4元
A①④
B①③④
C①②④
D②③
答案:
B
有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票,这一记载的金额也被称为()。
Ⅰ.股票价值Ⅱ.股票面值Ⅲ.票面价值Ⅳ.票面金额
AⅠ、Ⅱ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[单选题]下列关于混合资本债券的说法正确的有()。
Ⅰ、期限在15年以上,发行之日起10年内不得赎回;Ⅱ、混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于4%,发行人可以延期支付利息;Ⅲ、当发行人清算时,混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前;Ⅳ、混合资本债券到期时,如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务,发行人可以延期支付该债券的本金和利息。
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
B
[单选题]基金管理人与托管人之间的关系是()。
A所有人与经营者的关系
B经营与监督的关系
C合作关系
D竞争关系
参考答案:
B
[单选题]在我国企业债券发行的整顿期,企业债券的一个重要特点就是品种大大减少,我国企业债券归纳为()两个品种。
A工业企业债券和商业企业债券
B中央企业债券和地方企业债券
C外资企业债券和内资企业债券
D国有企业债券和集体企业债券
参考答案:
B
[单选题]证券公司及其从业人员不得从事的损害客户利益的欺诈行为有()。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券;未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;Ⅱ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;Ⅳ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。
AⅠ.Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ.Ⅱ、Ⅳ
参考答案:
C
[单选题]证券发行市场上的机构投资者包括()。
Ⅰ.企业和事业法人Ⅱ.商业银行Ⅲ.政府机构Ⅳ.证券投资基金
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
B
[单选题]决定股票市场价格的是股票的( )。
A票面价值
B账面价值
C清算价值
D内在价值
参考答案:
D
[单选题]以下正确描述了货币政策一般传导过程的是( )。
A最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标
B操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具
C中介目标→最终目标→货币政策工具→中介目标
D货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标
参考答案:
D
[单选题]金融期货与金融期权的区别表述正确的是( )Ⅰ基础资产不同Ⅱ盈亏特点相同Ⅲ履约保证不同Ⅳ套期保值的作用相同
AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
C
[单选题]衡量公司盈利性的指标有( )I每股收益II每股股利III净资产收益率IV权益乘数
AI、II
BI、III
CII、III
DII、IV
参考答案:
B
[单选题]货币乘数的大小由以下()因素决定。
Ⅰ.法定准备金率Ⅱ.超额准备金率Ⅲ.现金比率Ⅳ.存款比率
AⅠ、Ⅱ
BⅡ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
C
[单选题]下列关于资产证券化的说法,错误的是()。
A资产管理公司、证券公司、信托投资公司可以作为资产证券化发起人
B最早的证券化产品是按揭支持证券(MBS)
C资产证券化是以特定的资产池为基础发行证券
D按证券化产品的基础资产不同,可将资产证券化分为股权型证券化,债权型证券化和混合型证券化等
参考答案:
D
[单选题]股票应载明的事项有( )I票面金额及代表的股份数II股票种类III公司成立的日期IV公司名称
AI、II
BI、II、III
CII、III、IV
DI、II、III、IV
参考答案:
D
[单选题]金融市场的形成需要具备的条件是()。
Ⅰ、拥有完善和健全的金融机构体系;Ⅱ、有健全的金融立法;Ⅲ、金融交易的工具丰富;Ⅳ、商品经济高度发达。
AⅠ、Ⅱ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
D
[单选题]国务院证券监督管理机构由( )组成。
A中国证券监督管理委员会和中国银行保险监督管理委员会及其派出机构
B中国银行保险监督管理委员会及其派出机构
C中国证券监督管理委员会及其派出机构
D中国证券监督管理委员会和证券交易所
参考答案:
C
[单选题]下列关于金融期权的说法中,正确的是()。
Ⅰ、期权的买方在支付了期权费后,就获得了期权合约所赋予的权利;Ⅱ、期权的买方可以选择行使他所拥有的权利;Ⅲ、期权的卖方在收取期权费后,就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务;Ⅳ、当期权的买方选择行使权利时,期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务。
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
A
[单选题]下列()不属于《证券法》对上市公司收购规定的内容。
A收购的方式
B公开发行证券的条件和程序
C持有上市公司已发行股份达到5%书面报告和公告程序以及内容
D协议收购的规定
参考答案:
B
[单选题]保护基金公司设立的意义有()。
Ⅰ、可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益;Ⅱ、有助于稳定市场,防止证券公司个案风险的传递和扩散;Ⅲ、可以推动我国其他金融业公司的快速发展;Ⅳ、有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制。
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
A
[单选题]中小企业板块的总体设计原则可以概括为“两个不变”和“四个独立”,其中“两个不变”指()。
①中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板相同②中小企业板块必须符合创业板市场发行上市条件③中小企业板块必须符合主板发行上市条件和信息披露要求④中小企业板块上市的企业必须是成熟企业
A①②③
B②④③
C③④
D①③
参考答案:
D
[单选题]下列关于国债招标方式发行中对于承销成员承销额的限定,说法正确的是()。
①对国债承销团成员额度进行分配时,取整至0.1亿元②对国债承销团成员额度进行分配时,取整至1亿元③有资格的承销团成员追加承销额时应为0.1亿元的整数倍④有资格的承销团成员追加承销额时应为1亿元的整数倍
A①③
B②③
C①④
D②④
参考答案:
A
[单选题]香港恒生流通综合指数系列包括()。
Ⅰ.恒生流通综合指数
Ⅱ.恒生香港流通指数
Ⅲ.恒生中国内地流通指数
Ⅳ.恒生香港综合指数
AⅠ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案:
D
[单选题]下列符合基金资产估值规则的是()。
Ⅰ.基金管理人应于每个交易日当天对基金资产进行估值Ⅱ.遇到某些特殊情况,可以暂停估值Ⅲ.采用估值技术确定公允价值时,应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数Ⅳ.基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案:
C
[单选题]中国证券登记结算公司为证券交易提供集中( )服务。
I场所和设施II登记III存管IV结算
AI、II
BI、II、III
CII、III、IV
DI、II、III、IV
参考答案:
C
[单选题]国际债券的特征有( )I发行规模大II存在汇率风险III资金来源广IV有国家主权保障
AI、II、III
BII、IV
CI、II、III、IV
DI、III、IV
参考答案:
C
[单选题]由于金融机构的经营活动的不完全透明性,在其不爆发金融危机时,可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。
这说明金融风险具有( )。
一
A隐蔽性
B扩散性
C不确定性
D周期性
参考答案:
A
[单选题]1988年以前,我国国债发行采用()方式发行。
A通过商业银行销售
B通过邮政储蓄柜台销售
C行政分配
D承购包销
参考答案:
C
[单选题]根据《企业会计准则第21号——租赁》的规定,融资租赁是指出租人实质上转移了与()有关的全部风险和报酬的租赁。
A资产经营权
B资产所有权
C资产收益权
D资产承担权
参考答案:
B
[单选题]我国银行业的主体不包括()。
A中央银行
B股份商业银行
C地区性商业银行
D保险机构
参考答案:
D
[单选题]按基础工具划分,金融期货主要有( )。
Ⅰ.资产类期货Ⅱ.外汇期货Ⅲ.利率期货Ⅳ.股权类期货
AⅠⅡⅢ
BⅠⅡⅣ
CⅡⅢⅣ
DⅠⅡⅢⅣ
参考答案:
C
[单选题]下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有()。
Ⅰ.上市公司Ⅱ.从事证券服务业务的资产评估机构Ⅲ.证券发行人Ⅳ.从事证券服务业务的资信评估机构
AⅠ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ
DⅡ、Ⅳ
参考答案:
B
[单选题]投资者具有()情形时,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
Ⅰ.撤销当日有交易行为的Ⅱ.撤销当日有申报的Ⅲ.新股申购未到期的Ⅳ.相关机构未允许撤销的
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
D
[单选题]在地方政府债券的承销中的承销商原则上不得超过( )家。
A10
B15
C20
D30
参考答案:
C
[单选题]开放式基金的份额资产净值每( )个交易日公布一次。
A1
B2
C3
D4
参考答案:
A
[单选题]下列关于大额可转让定期存单的说法,正确的有()。
Ⅰ.有固定利率,也有浮动利率Ⅱ.利率高低取决于发行银行的信用评级Ⅲ.利率高低取决于存单的期限Ⅳ.利率高低取决于经济形势V.利率高低取决于发行量
AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:
A
[单选题]证券业协会的章程由()制定。
A会员大会
B中国证监会
C股东大会
D国务院证券监督管理机构
参考答案:
A
[单选题]下列不属于股票发行制度的是()。
A审批制
B核准制
C注册制
D批准制
参考答案:
D
[单选题]债券票面利率又称为( )。
A实际收益率
B名义利率
C到期收益率
D持有期收益率
参考答案:
B
[单选题]客户证券交易由()发起。
A客户单方
B证券公司单方
C证券公司或客户单方
D证券公司和客户共同
参考答案:
B
[单选题]下面属于政策性银行发行金融债券应向人民银行报送的文件的是()。
①金融债券发行申请报告②发行人近3年经审计的财务报告及审计报告③承销协议④金融债券发行办法
A①③④
B①②③
C②③④
D①②③④
参考答案:
D
[单选题]中国人民银行行使国家中央银行职能,包括( )。
Ⅰ、维护支付、清算系统的正常运行Ⅱ、发行人民币Ⅲ、制定和执行货币政策Ⅳ、监督管理黄金市场
AⅡ、Ⅲ、Ⅳ
BⅠ、Ⅱ、Ⅲ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅳ
参考答案:
C
[单选题]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )。
Ⅰ.有固定的业务场所和相应设施Ⅱ.高级管理人员中.至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格
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