证券法练习题.docx
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证券法练习题
正误判断题
1、现行的《中华人民共和国证券法》自2006年1月1日起施行。
(对)
2、为了规范证券发行和交易行为,保护投资者的合法权益,维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展,制定《中华人民共和国证券法》。
(对)
3、在中华人民共和国境内,股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易,适用《中华人民共和国证券法》;《中华人民共和国证券法》未规定的,适用《中华人民共和国公司法》和其他法律、行政法规的规定。
(对)
4、政府债券、证券投资基金份额的上市交易,适用《中华人民共和国证券法》;其他法律、行政法规有特别规定的,适用其规定。
(对)
5、证券衍生品种发行、交易的管理办法,由国务院依照《中华人民共和国证券法》的原则规定。
(对)
6、证券的发行、交易活动,必须实行公开、公平、公正的原则。
(对)
7、证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
(对)
8、证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。
(对)
9、证券业和银行业、信托业、保险业实行分业经营、分业管理,证券公司与银行、信托、保险业务机构分别设立。
国家另有规定的除外。
(对)
10、国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
(对)
11、国务院证券监督管理机构根据需要可以设立派出机构,按照授权履行监督管理职责。
(对)
12、在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下,依法设立证券业协会,实行自律性管理。
(对)
13、国家审计机关依法对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构进行审计监督。
(对)
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
(对)
保荐人应当遵守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查,督导发行人规范运作。
(对)
保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定。
(对)
上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。
(对)
公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。
改变招股说明书所列资金用途,必须经股东大会作出决议。
擅自改变用途而未作纠正的,或者未经股东大会认可的,不得公开发行新股,上市公司也不得非公开发行新股。
(对)
发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式,由依法负责核准的机构或者部门规定。
(对)
发行人向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送的证券发行申请文件,必须真实、准确、完整。
(对)
为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员,必须严格履行法定职责,保证其所出具文件的真实性、准确性和完整性。
(对)
发行人申请首次公开发行股票的,在提交申请文件后,应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。
(对)
国务院证券监督管理机构设发行审核委员会,依法审核股票发行申请。
(对)
发行审核委员会由国务院证券监督管理机构的专业人员和所聘请的该机构外的有关专家组成,以投票方式对股票发行申请进行表决,提出审核意见。
(对)
发行审核委员会的具体组成办法、组成人员任期、工作程序,由国务院证券监督管理机构规定。
(对)
国务院证券监督管理机构依照法定条件负责核准股票发行申请。
核准程序应当公开,依法接受监督。
(对)
参与审核和核准股票发行申请的人员,不得与发行申请人有利害关系,不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠,不得持有所核准的发行申请的股票,不得私下与发行申请人进行接触。
(对)
证券发行申请经核准,发行人应当依照法律、行政法规的规定,在证券公开发行前,公告公开发行募集文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。
(对)
发行证券的信息依法公开前,任何知情人不得公开或者泄露该信息。
(对)
30.发行人可以在公告公开发行募集文件前发行证券。
(错)
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,应当予以撤销,停止发行。
已经发行尚未上市的,撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;保荐人应当与发行人承担连带责任,但是能够证明自己没有过错的除外;发行人的控股股东、实际控制人有过错的,应当与发行人承担连带责任。
(对)
单项选择题39
1、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内;不予核准的,应当说明理由。
(B)
A、二个月
B、三个月
C、四个月
D、六个月
2、证券的代销、包销期限最长不得超过()日。
(B)
A、60
B、90
C、180
D、30
3、股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的,为发行失败。
发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
(B)
A、35%
B、70%
C、50%
D、20%
4、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后()内,不得买卖该种股票。
(B)
A、三个月
B、六个月
C、九个月
D、二个月
5、除前款规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后()日内,不得买卖该种股票。
(B)
A、3
B、5
C、10
D、15
6、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份()以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后()内卖出,或者在卖出后()内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。
但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有()以上股份的,卖出该股票不受()时间限制。
(B)
A、5%6个月6个月10%6个月
B、5%6个月6个月5%6个月
C、10%6个月6个月5%6个月
D、5%12个月6个月5%6个月
7、公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在()日内执行。
公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
(B)
A、10
B、30
C、60
D、90
8、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时,应当在该事实发生之日起()日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司的股票。
(B)
A、5%7
B、5%3
C、10%3
D、5%5
9、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少(),应当依照前款规定进行报告和公告。
在报告期限内和作出报告、公告后()日内,不得再行买卖该上市公司的股票。
(B)
A、5%5%3
B、5%5%2
C、5%5%5
D、10%10%2
10、通过证券交易所的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
收购上市公司部分股份的收购要约应当约定,被收购公司股东承诺出售的股份数额(),收购人按比例进行收购。
(B)
A、30%不到预定收购的股份数额的
B、30%超过预定收购的股份数额的
C、30%不到预定收购的股份数额的
D、20%超过预定收购的股份数额的
11、收购人在依照前条规定报送上市公司收购报告书之日起()日后,公告其收购要约。
在上述期限内,国务院证券监督管理机构发现上市公司收购报告书不符合法律、行政法规规定的,应当及时告知收购人,收购人不得公告其收购要约。
收购要约约定的收购期限不得少于()日,并不得超过()日。
(B)
A、103060
B、153060
C、153090
D、154560
12、以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在()日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。
(B)
A、5
B、3
C、7
D、10
13、采取协议收购方式的,收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到()时,继续进行收购的,应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
但是,经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
(B)
A、10%
B、30%
C、50%
D、20%
14、在上市公司收购中,收购人持有的被收购的上市公司的股票,在收购行为完成后的()内不得转让。
(B)
A、6个月
B、12个月
C、2个月
D、24个月
15、收购行为完成后,收购人应当在()日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所,并予公告。
(B)
A、10
B、15
C、30
D、60
16、证券公司经营证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的,注册资本最低限额为人民币()元。
(B)
A、3000万
B、5000万
C、7000万
D、9000万
17、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中一项的,注册资本最低限额为人民币()元;(B)
A、2亿
B、1亿
C、5亿
D、3亿
18、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务其中两项以上的,注册资本最低限额为人民币()元。
(B)
A、3亿
B、5亿
C、7亿
D、1亿
19、国务院证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起()内,依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查,作出批准或者不予批准的决定,并通知申请人;不予批准的,应当说明理由。
证券公司设立申请获得批准的,申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。
证券公司应当自领取营业执照之日起()内,向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。
未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。
(B)
A、3个月15日
B、6个月15日
C、6个月10日
D、3个月10日
20、证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有()以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产,必须经国务院证券监督管理机构批准。
(B)
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
21、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。
其保存期限不得少于()年。
(B)
A、10
B、20
C、15
D、5
22、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员,必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务()以上经验。
认定其证券从业资格的标准和管理办法,由国务院证券监督管理机构制定。
(B)
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
23、国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查,其监督检查、调查的人员不得少于()人,并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。
监督检查、调查的人员少于()人或者未出示合法证件和监督检查、调查通知书的,被检查、调查的单位有权拒绝。
(B)
A、12
B、22
C、21
D、11
24、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准。
向累计超过()人的特定对象发行证券的,为公开发行。
(B)
A、100
B、200
C、50
D、250
25、公司公开发行新股,应当在()财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为。
(B)
A、最近1年
B、最近3年
C、最近2年
D、最近5年
26、公开发行公司债券,股份有限公司的净资产不低于人民币()元,有限责任公司的净资产不低于人民币()元;(B)
A、6000万6000万
B、3000万6000万
C、3000万3000万
D、6000万3000万
27、公开发行公司债券,累计债券余额不超过公司净资产的();(B)
A、10%
B、40%
C、20%
D、30%
28、公开发行公司债券,()平均可分配利润足以支付公司债券()的利息;(B)
A、最近2年1年
B、最近3年1年
C、最近3年2年
D、最近1年1年
29、股份有限公司申请股票上市,公司股本总额不少于人民币();(B)
A、2000万元
B、3000万元
C、4000万元
D、5000万元
30、股份有限公司申请股票上市,公开发行的股份应当达到公司股份总数的()以上;公司股本总额应当超过人民币()元的,公开发行股份的比例应当为()以上;(B)
A、30%4亿10%
B、25%4亿10%
C、25%5亿10%
D、25%4亿20%
多项选择题
1、有下列情形之一的,为公开发行:
(ABC)
A、向不特定对象发行证券;
B、向累计超过二百人的特定对象发行证券;
C、法律、行政法规规定的其他发行行为。
D、董事会同意
2、设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:
(ABCD)
A、公司章程
B、发起人协议
C、发起人姓名或者名称,发起人认购的股份数、出资种类及验资证明
D、招股说明书
3、设立股份有限公司公开发行股票,应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件,向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:
(ABCD)
A、代收股款银行的名称及地址;
B、承销机构名称及有关的协议。
C、依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
D、法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的,还应当提交相应的批准文件。
4、公司公开发行新股,应当符合下列条件:
(ABCD)
A、具备健全且运行良好的组织机构;
B、具有持续盈利能力,财务状况良好;
C、最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;
D、经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
5、公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:
(ABCD)
A、公司营业执照;
B、公司章程;
C、股东大会决议;
D、招股说明书;
6、公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列文件:
(ABCD)
A、财务会计报告;
B、代收股款银行的名称及地址;
C、承销机构名称及有关的协议。
D、依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
7、公开发行公司债券,应当符合下列条件:
(ABC)
A、股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元,有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元;
B、累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十;
C、最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;
D、董事会同意
8、公开发行公司债券,应当符合下列条件:
(ABCD)
A、筹集的资金投向符合国家产业政策;
B、债券的利率不超过国务院限定的利率水平;
C、国务院规定的其他条件。
D、上市公司发行可转换为股票的公司债券,应当符合《中华人民共和国证券法》关于公开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。
9、公开发行公司债券筹集的资金,()。
(ABCD)
A、必须用于核准的用途,
B、不得用于弥补亏损
C、不得用于非生产性支出
D、可以用于
10、申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件:
(ABC)
A、公司营业执照;
B、公司章程;
C、公司债券募集办法;
D、董事长身份证明
11、申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件:
(ABC)
A、资产评估报告和验资报告;
B、国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。
C、依照《中华人民共和国证券法》规定聘请保荐人的,还应当报送保荐人出具的发行保荐书。
D、董事长身份证明
12、有下列情形之一的,不得再次公开发行公司债券:
(ABC)
A、前一次公开发行的公司债券尚未募足;
B、对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实,仍处于继续状态;
C、违反《中华人民共和国证券法》规定,改变公开发行公司债券所募资金的用途。
D、董事长个人有巨额贷款
13、证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:
(ABCD)
A、当事人的名称、住所及法定代表人姓名;
B、代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格;
C、代销、包销的期限及起止日期;
D、代销、包销的付款方式及日期;
14、证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列事项:
(ABC)
A、代销、包销的费用和结算办法;
B、违约责任;
C、国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
D、证券公司法定代表人
15、股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件:
(ABD)
A、股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;
B、公司股本总额不少于人民币三千万元;
C、该股份公司成立5年以上
D、公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。
16、股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件:
(ABC)
A、公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上;公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上;
B、公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载。
C、公司股本总额不少于人民币三千万元;
D、该股份公司成立5年以上
17、申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:
(ABCD)
A、上市报告书;
B、申请股票上市的股东大会决议;
C、公司章程;
D、公司营业执照;
18、申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:
(ABCD)
A、依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告;
B、法律意见书和上市保荐书;
C、最近一次的招股说明书;
D、证券交易所上市规则规定的其他文件。
19、签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外,还应当公告下列事项:
(ABCD)
A、股票获准在证券交易所交易的日期;
B、持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;
C、公司的实际控制人;
D、董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。
20、上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易:
(ABC)
A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;
B、公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能误导投资者;
C、公司有重大违法行为;
D、董事会决定暂停其股票上市交易
21、上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易:
(AB)
A、公司最近三年连续亏损;
B、证券交易所上市规则规定的其他情形。
C、监事会决定暂停其股票上市交易
D、股东会决定暂停其股票上市交易
22、上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定终止其股票上市交易:
(ABC)
A、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件;
B、公司不按照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正;
C、公司最近三年连续亏损,在其后一个年度内未能恢复盈利;
D、股东会决定暂停其股票上市交易
23、上市公司有下列情形之一的,由证券交易所决定终止其股票上市交易:
(AB)
A、公司解散或者被宣告破产;
B、证券交易所上市规则规定的其他情形。
C、监事会决定暂停其股票上市交易
D、董事会决定暂停其股票上市交易
24、公司申请公司债券上市交易,应当符合下列条件:
(ABC)
A、公司债券的期限为一年以上;
B、公司债券实际发行额不少于人民币五千万元;
C、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
D、公司董事长没有个人巨额债务
25、申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:
(ABCD)
A、上市报告书;
B、申请公司债券上市的董事会决议;
C、公司章程;
D、公司营业执照;
26、申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:
(ABCD)
A、公司债券募集办法;
B、公司债券的实际发行数额;
C、证券交易所上市规则规定的其他文件。
D、申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人出具的上市保荐书。
27、公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易:
(ABC)
A、公司有重大违法行为;
B、公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件;
C、公司债券所募集资金不按照核准的用途使用;
D、董事会决定暂停其债券上市交易
28、公司债券上市交易后,公司有下列情形之一的,由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易:
(AB)
A、未按照公司债券募集办法履行义务;
B、公司最近二年连续亏损。
C、董事长有个人巨额贷款
D、股东会决议暂停其公司债券上市交易
29、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告,并予公告:
(ABC)
A、公司财务会计报告和经营情况;
B、涉及公司的重大诉讼事项;
C、已发行的股票、公司债券变动情况;
D、法定代表人个人财产状况
30、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起二个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送记载以下内容的中期报告,并予公告:
(ABD)
A、提交股东大会审议的重要事项;
B、国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
C、法定代表人个人财产状况
D、公司概况;
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