浙江省上半年基金从业资格基金的估值考试试题.docx
- 文档编号:10845858
- 上传时间:2023-02-23
- 格式:DOCX
- 页数:7
- 大小:21.03KB
浙江省上半年基金从业资格基金的估值考试试题.docx
《浙江省上半年基金从业资格基金的估值考试试题.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《浙江省上半年基金从业资格基金的估值考试试题.docx(7页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
浙江省上半年基金从业资格基金的估值考试试题
浙江省2015年上半年基金从业资格:
基金的估值考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、根据基金__的不同,可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A.运作方式B.投资对象C.投资目标D.投资理念
2、《证券投资基金销售管理办法》规定,基金销售活动的业务主体是__。
A.信托公司B.证券公司C.商业银行D.基金公司
3、场外认购LOF份额,应使用__。
A.上海人民币普通证券账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账户
4、下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有__。
A.时效性B.持续性C.规范性D.专业性
5、____是基金信息披露最根本、最重要的原则。
A:
真实性原则B:
准确性原则C:
完整性原则D:
及时性原则
6、____中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立,承接了原基金公会的职能和任务,在中国证券业协会的领导下开展工作。
A:
2002年7月4日,B:
2002年12月4日,C:
2004年12月4日,D:
2002年8月4日,
7、根据《公司法》,有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的__,也不得低于法定的注册资本最低限额,其余部分由股东自公司成立之日起__内缴足。
A.20%;2年B.30%;3年C.30%;2年D.20%;3年
8、以下属于货币证券的有__。
A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.金融债券
9、以下属于证券市场中介机构的有__。
A.证券公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券业协会
10、证券投资基金一般在月末结转当期损益,按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A.逐时结转B.逐日结转C.逐周结转D.逐月结转
11、货币市场基金的份额净值__。
A.固定在1元人民币B.随市场利率的上升而减少C.随市场利率的上升而增加D.随平均剩余期限的增加而增加
12、对于股票型基金,下列说法正确的有__。
A.根据中国证监会的基金分类标准,60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B.主要投资于股票C.根据中国证监会的基金分类标准,50%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金D.股票型基金是各国广泛采用的基金类型
13、初次购买封闭式基金的价格为__元。
A.1B.0.99C.0.999D.1.01
14、____目标是指监管部门应当通过设定对基金管理机构的要求等措施降低投资者的风险。
A:
保护投资者利益B:
保证市场的公平、效率和透明C:
降低系统风险D:
推动基金业的规范发展
15、基金市场营销的营销环境中,__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A.微观环境B.宏观环境C.内部环境D.外部环境
16、在制定基金销售业务基本规程时,基金销售机构应注意以下__规范。
A.基金销售重要业务环节应实施有效复核,确保重要环节业务操作的准确性B.建立科学的基金产品评价体系,审慎选择所销售的基金产品C.所选择的合作服务提供商应符合监管部门的资质要求D.建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致
17、根据基金销售适用性的及时性原则,确保理财经理推荐合适产品的基础包括__。
A.银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级B.银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新C.对客户的信息要动态跟踪和收集整理D.基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作
18、下列各项,会直接或间接影响基金业绩的有__。
A.基金公司的综合实力B.市场的系统性风险C.基金经理个人的能力D.基金公司的风险控制流程
19、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》,证券投资基金管理公司的督察长由__。
A.中国证监会委派B.总经理任命C.董事会聘任D.股东大会选举
20、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起__个工作日内,对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。
A.2B.3C.5D.7
21、目前,披露上市交易公告书的基金品种主要有__。
A.LOFB.封闭式基金C.ETFD.一般的开放式基金
22、随着信用制度的发展,__等融资方式不断出现,越来越多的信用工具随之涌现。
A.国家信用B.公司信用C.银行信用D.商业信用
23、基金利息收入主要来源于__等方面。
A.存出保证金B.债券投资C.结算备付金D.银行存款
24、基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__。
A.地理因素B.人口因素C.投资者心理因素D.投资者行为因素
25、下列属于我国基金交易费用的有__。
A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费
26、认购权证实质上是一种股票的__。
A.短期看涨期权B.短期看跌期权C.长期看涨期权D.长期看跌期权
27、基金的费用不包括__。
A.管理人报酬B.利息支出C.申购费用D.交易费用
28、关于货币基金风险,正确的说法是__。
A.组合中平均剩余期限越低,收益越高B.组合中平均剩余期限越低,流动性越高C.组合中平均剩余期限越低,利率敏感性越高D.组合中平均剩余期限越低,信用风险越高
29、契约型证券投资基金的投资者享有__。
A.投资管理决策权B.资产配置管理权C.基金资产保管权D.基金收益所有权
30、开放式基金非交易过户主要包括__。
A.继承B.捐赠C.赎回D.司法强制执行
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、关于有价证券的期限性,下列描述正确的有__。
A.债券的期限不具法律约束力,但可以对融资双方权益起到保护作用B.股票一般没有期限性C.股票可以视为无期证券D.债券一般有明确的还本付息期限,以满足不同筹资者和投资者对融资期限以及与此相关的收益率需求
32、基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效__,应当登载从合同生效之日起计算的业绩。
A.6个月以上不满1年B.1年以上不满10年C.10年以上D.15年以上
33、将有价证券分为股票、债券和其他证券三大类,是按照__来分类的。
A.证券发行主体的不同B.是否在证券交易所挂牌上市交易C.募集方式的不同D.证券所代表权利性质的不同
34、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具,客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具,在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。
这体现了基金市场营销的____A:
服务性B:
专业性C:
持续性D:
适用性
35、在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指__。
A.ETF基金B.LOF基金C.QFII基金D.QDII基金
36、我国基金业的发展阶段可分为__。
A.早期探索阶段B.试点发展阶段C.快速发展阶段D.高速发展阶段
37、对于货币市场基金的赎回资金,一般于T+1日从基金银行存款账户划出,最快可在__到达投资者资金账户。
A.划出当天B.划出后一天C.划出后两天D.划出后三天
38、关于股票分割与合并,以下说法正确的有__。
A.事实上,股票分割与合并通常会刺激股价波动B.从理论上说,股票分割与合并都不会影响调整后的股价C.股票分割通常适用于低价股,股票合并常见于高价股D.股票分割与合并,不影响股东权益占公司总股权的比重
39、证券市场按其层次结构可以分为__。
A.股票市场和债券市场B.发行市场和流通市场C.一级市场和二级市场D.初级市场和次级市场
40、下列债券发行的定价方式中,__是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。
A.以价格为标的的荷兰式招标B.以价格为标的的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标D.以收益率为标的的美式招标
41、下列各项中,不属于当前我国基金营销渠道的是__。
A.证券公司B.保险公司C.证券咨询机构D.基金管理公司直销中心
42、基金管理公司独立运作原则中所谓“独立”主要是与____之间的独立。
A:
股东B:
董事C:
监事D:
高级管理人员
43、基金分红的大小会受到下列__的影响。
A.基金分红政策B.已实现收益C.留存收益D.基金的贝塔值
44、以下关于债券型基金的常用分析指标,说法正确的有__。
A.常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B.衡量利率变动对债券基金净值的影响,用久期乘以利率变化即可C.债券持仓的信用等级在计算上比较复杂,但其应用却比较简单D.利率变动幅度较大时,用久期衡量外,还需参考别的指标
45、当封闭式基金二级市场价格______基金份额净值时,为溢价交易,这时折(溢)价率为______。
__A.高于;正数B.低于;负数C.低于;正数D.高于;负数
46、按照持有人权利的性质不同,权证分为__。
A.认购权证B.认股权证C.备兑权证D.认沽权证
47、基金募集失败,基金管理人须承担的责任有__。
A.将投资人认购款项加计利息退还投资人B.补偿投资人认购损失C.以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用D.重新发售该基金
48、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。
A.1B.2C.3D.6
49、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的__。
A.3%B.2.5%C.5%D.1.5%
50、关于信用制度的表述错误的有__。
A.信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一B.随着信用制度的发展,越来越多的信用工具随之涌现C.信用工具一般都有流通变现的要求,而证券市场为有价证券的流通创造了条件D.信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系
51、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,在总结证券市场发展的经验教训过程中,确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针,初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。
A.法制、监管、自律、规范B.公平、公正、公开、公信C.调整、改革、整顿、提高D.开拓、求实、严谨、效率
52、我国基金业快速发展阶段的特点包括__。
A.在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金,使我国的基金运作水平实现历史性跨越B.基金公司业务开始止阳多元化,出现了一批规模较大的基金管理公司C.基金投资者队伍迅速壮大,个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者D.基金品种日益丰富,开放式基金取代封闭式基金成为市场发展的主流
53、____是指个别证券特有的风险,包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。
非系统性风险可以通过分散投资加以规避。
A:
操作风险B:
系统性风险C:
非系统性风险D:
管理运作风险
54、证券投资基金的特点包括__。
A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.严格监管、信息透明
55、基金销售人员从事基金销售活动,不得__。
A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C.直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担
56、债券的久期综合考虑了__对债券价格的影响,是一个较好的利率风险衡量指标。
A.到期时间B.债券发行主体C.债券现金流D.市场利率
57、证券市场两个最基本和最主要的品种是__。
A.基金B.股票C.债券D.衍生品
58、基金半年度报告披露的__等信息值得关注。
A.报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细B.基金持有人结构C.基金净值表现D.重大事项揭示
59、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象____A:
现金B:
剩余期限在397天以内(含397天)的债券C:
期限在397天以内(含397天)的债券回购D:
剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
60、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。
A.很容易变现B.变现的交易成本极小C.本金保持相对稳定D.规模比较大
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 浙江省 上半年 基金 从业 资格 考试 试题