贵州上半年基金从业资格衍生工具的基本特点试题.docx
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贵州上半年基金从业资格衍生工具的基本特点试题
贵州2016年上半年基金从业资格:
衍生工具的基本特点试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、下列情形,经基金管理人同意可以进行非交易过户的有__。
A.继承B.捐赠C.司法强制执行D.赎回
2、以下说法正确的是____A:
封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B:
封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C:
开放式基金投资人向交易所申购或赎回基金单位D:
开放式基金投资人向托管人申购或赎回基金单位
3、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理,发掘客户的理财需求,提出相应的改善意见。
A.财务诊断B.风险评价C.资产配置D.理财规划
4、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中,应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品,把合适的产品卖给合适的基金投资人。
这体现了基金市场营销的____A:
服务性B:
专业性C:
持续性D:
适用性
5、基金资产估值需考虑的因素包括__。
A.交易时间B.估值频率C.价格操纵及滥估问题D.估值方法的一致性及公开性
6、封闭式基金的__是指通过与证券交易所的交易系统联网的全国各地的证券营业部,向公众发售基金份额的方式。
A.网上发售B.网下发售C.回拨机制D.回购机制
7、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映,至少包括__等层次。
A.高风险等级B.中风险等级C.低风险等级D.零风险等级
8、下列说法不正确的是__。
A.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人,也就是基金的投资人B.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D.基金托管人是开展基金一切活动的中心
9、__标志着我国全国性基金市场的诞生。
A.中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B.中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C.中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D.中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市
10、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题,应及时向中国证监会或其派出机构报告__A.基金销售机构违规使用基金销售专户B.基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C.基金代销机构同时销售多只基金D.基金销售中出现的其他重大违法违规行为
11、基金行业成立基金估值工作小组的目的是提高估值的__。
A.透明性B.可靠性C.公正性D.合理性
12、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述,正确的有__。
A.普通股的收益要小于基金B.股票的收益是不确定的C.证券投资基金的收益要高于债券D.基金投资的风险大于债券
13、政府为了修建铁路和公路而发行的国债属于____A:
特种国债B:
赤字国债C:
建设国债D:
战争国债
14、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法,正确的有__。
A.基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B.基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C.基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D.基金份额持有人在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额
15、商品证券是具体包括__。
A.提货单B.购物券C.仓库栈单D.运货单
16、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起__个工作日内披露临时报告。
A.1B.2C.3D.4
17、下列项目中,不属于股票应载明事项的是__。
A.股票的编号B.股票种类C.持有人名称D.公司名称
18、投资者参与认购开放式基金,投资者T日提交认购申请后,一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4
19、下列关于我国证券交易所的说法,不正确的有__。
A.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所B.证券交易所本身不买卖证券C.证券交易所可以决定证券价格D.证券交易所是以盈利为目的的法人
20、基金____是基金的出资人,基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。
____A:
份额持有人B:
管理人C:
托管人D:
注册登记机构
21、证券投资基金的主要投资风险不包括____A:
市场风险B:
管理风险C:
汇率风险D:
巨额赎回风险
22、基金管理公司应按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向__分配基金收益。
A.基金销售机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金监管部门
23、根据投资目标划分,基金可以划分为__。
A.增长型基金B.收入型基金C.指数型基金D.平衡型基金
24、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时,不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。
A.3B.6C.9D.10
25、、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。
A:
单因素模型B:
多因素模型C:
CAPM模型D:
APT模型
26、在风险控制的组织体系中,参与预防和控制各类风险的组织有__。
A.风险控制委员会B.督察长C.监察稽核部门D.投资决策委员会
27、我国基金行业的对外开放主要体现为__。
A.合资基金管理数量不断增加B.基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务C.合格境内机构投资者的推出,使我国基金行业开始进入国际投资市场D.部分基金管理公司开始到香港设立分公司,从事资产管理相关业务
28、在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A.机构证券B.商业票据C.金融证券D.货币证券
29、申请基金从业人员资格者,必须年满____周岁。
A:
18B:
19C:
20D:
21
30、投资人按风险承受能力可以至少分为哪几个类型__A.中庸型B.稳健型C.保守型D.积极型
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、下列关于基金与信托产品的说法,正确的有__。
A.契约型基金是金融信托的一种B.信托产品的流动性比基金好C.信托的投资门槛一般比基金高D.信托的投资范围比基金广
32、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。
A.很容易变现B.变现的交易成本极小C.本金保持相对稳定D.规模比较大
33、关于基金销售适用性中的审慎调查,其内容应包括__。
A.基金代销机构选择代销产品时,应当对基金管理人进行审慎调查B.基金代销机构选择代销产品时,应当对基金托管人进行审慎调查C.基金管理人在选择基金代销机构时,应对基金代销机构进行审慎调查D.基金管理人在选择基金代销机构时,应对基金份额持有人进行审慎调查
34、下列关于创业板市场的描述正确的是__。
A.创业板市场是独立于证券交易所之外的一个系统B.创业板市场是交易所主板市场之外的另一个证券市场C.创业板市场主要服务于新兴产业尤其是高新技术产业D.创业板市场主要是为非上市股份公司提供股份转让业务
35、普通股票的特征有__。
A.普通股票是风险较大的股票B.普通股票是最基本的股票C.普通股票是最常见的股票D.普通股票是股票的标准形式
36、下列基金类型中,实行实物申购、赎回机制的是__。
A.ETFB.货币基金C.LOFD.封闭式基金
37、根据____的不同,可以将基金分为在岸基金和离岸基金。
A:
法律形式B:
基金的资金来源和用途C:
投资理念D:
投资目标
38、某货币市场基金按月结转份额,最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675,0.9022,0.8727,0.9219,0.8827,1.7921,1.2963元人民币,则下列说法正确的是__。
A.该基金的7日年化收益率为4.06%B.该基金的7日年化收益率为3.98%C.若该基金改为按日结转份额,在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率D.若该基金改为按日结转份额,则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值×365/10000×100%
39、《证券投资基金托管资格管理办法》规定,拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于人,并具有基金从业资格。
____A:
3B:
5C:
8D:
15
40、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节,它包括__等部分。
A.风险控制B.绩效评估C.交易管理D.投资管理
41、下列关于股票性质的表述正确的有__。
A.股票属于物权证券B.股票是要式证券C.股票是证权证券D.股票属于债权证券
42、在申请基金代销业务资格时,申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。
申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的,申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。
A.15B.10C.3D.5
43、关于基金销售机构的会计系统控制规范,下列说法正确的有__。
A.基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理B.应当采取适当的会计控制措施,规范资金清算交收工作C.应在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账D.在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账
44、__对风险的考量只涉及系统性分析,不对基金的分散程度作出考察。
A.特雷诺指数B.夏普指数C.道·琼斯指数D.詹森指数
45、某公司拟申请上市发行股票,发行后公司股份总数为5亿股,股本总额为5亿元人民币,则该公司公开发行的股份应至少为__亿股。
A.2.5B.1.25C.1D.0.5
46、基金销售客户服务的方式中,__特别适用于传递行文较长的信息资料。
A.手机短信B.自动传真、电子信箱C.互联网D.座谈会
47、下列关于基金促销手段的说法,正确的是__。
A.基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的,并不需要与目标市场沟通B.一般来说,针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者,基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C.基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息,一般并不运用于品牌和形象推广D.公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系
48、某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定,该基金属于__。
A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金
49、资产配置的过程中,____通常考虑投资者的投资风险偏好.流动性需求.时间跨度要求,并考虑市场上实际的投资限制.操作规则.税收等问题,确定投资需求。
A:
明确投资目标和限制因素B:
明确资本市场的期望值C:
明确资产组合中包括哪几类资产D:
确定有效资产组合的边界
50、认购LOF份额,可能使用__。
A.中国结算公司上海开放式基金账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司深圳开放式基金账户D.深圳证券投资基金账户
51、关于基金登记机构的职责,下列说法正确的有__。
A.负责基金份额的登记工作B.承担与基金份额登记有关的资金清算业务C.承担与基金份额登记有关的资金交收业务D.承担与基金份额登记有关的份额存管业务
52、根据运作方式的不同,基金可以分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.公募基金和私募基金D.主动型基金和被动型基金
53、由于QDⅡ基金主要投资于境外市场,与仅投资于境内证券市场的其他开放式基金相比,在募集认购的具体规定上有如下__特点。
A.发售QDⅡ基金的基金管理人必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格B.QDⅡ基金份额只可以用人民币进行认购C.基金管理人可以根据产品特点确定QDⅡ及基金份额面值的大小D.QDⅡ基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购
54、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。
A.投资原则和目标B.资产配置C.投资计划和策略D.投资权限
55、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。
A.准确性原则B.及时性原则C.公平披露原则D.真实性原则
56、对于系列基金中的子基金,下列表述正确的有__。
A.子基金统一运作B.子基金独立运作C.子基金共用一个基金合同D.子基金之间可以相互转换
57、目前我国主要的场外交易市场有__。
A.证券交易所B.代办股份转让系统C.非上市股份有限公司股份报价转让试点D.银行间债券市场
58、____在基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。
A:
封闭式基金B:
开放式基金C:
契约型基金D:
公司型基金
59、基金是投资于股票、债券、货币市场工具等多种金融产品的组合投资工具,客观上要求营销人员广泛了解和掌握股票、债券、货币、保险等各种金融工具,在营销过程中将有关知识以服务的方式传递给投资者。
这体现了基金市场营销的____A:
服务性B:
专业性C:
持续性D:
适用性
60、普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。
A.负债B.注册资本C.虚拟资本D.货币资金
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