证券从业资格密卷.docx
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证券从业资格密卷
1、1998年至实行积极财政政策时,中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家拟定项目建设下列说法中,对的是(D)
∙A.转贷资金在中央预算中反映,不在地方预算中反映
∙B.转贷资金不在中央预算中反映,在地方预算中反映
∙C.转贷资金同步在中央预算和地方预算中反映
∙D.转贷资金既不在中央预算中反映,也不在地方预算中反映
2、下列关于场外交易市场功能说法中,错误是(A)
A.为中小公司提供了风险较高融资工具
B.增长了不同风险级别产品供应
C.改进了中小公司融资环境
D.提供了必要风险管理工具
3、 欧盟金融工具市场指令重要从(D)角度,规定金融机构必要对客户金融工具交易经验与知识进行评估
A.收益稳定性
B.产品合规性
C.投资者合规性
D.销售恰当性
4、 国内创业板市场于(D)在深圳证券交易所正式启动
A.
B.
C.
D.
5、中央汇金投资有限责任公司(简称汇金公司)于在全国银行间债券市场成功发行两期人民币债券属于(B)
A.金融债券
B.政府支持机构债券
C.国债
D.中央银行票据
6、世界上最早证券交易所是(B)证券交易所
A.纽约
B.阿姆斯特丹
C.东京
D.纳斯达克
7、 对于公司来讲,在创业板上市作用不涉及(D)
A.提高公司知名度
B.分担投资风险
C.规范公司运作
D.提高公司股价
第8题国内中小公司版块市场,设立于(D)
A.全国中小公司股份转让系统
B.三板市场
C.创业板市场
D.主板市场
第9题(B) 是指当前总储蓄超过当前在资本品上支出参加者
A.盈余资金
B.盈余单位
C.赤字单位
D.赤字资金
10题公司年金基金资产以投资组合为单位,按照公允价值计算,投资股票、股票基金、混合基金、投资连结保险产品(股票投资比例高于30%)、股票型养老金产品比例,共计不得高于投资组合委托投资资产净值(A)
A.30%
B.10%
C.20%
D.40%
第11题对金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券资格进行审查,(A) 对金融租赁公司和汽车金融公司在银行间债券发行和交易金融债券进行监督管理
A.中华人民共和国银监会; 中华人民共和国人民银行
B.中华人民共和国证监会; 中华人民共和国人民银行
C.中华人民共和国证监会; 中华人民共和国银监会
D.中华人民共和国人民银行; 中华人民共和国银监会
第12题中华人民共和国证券业协会非会员理事由(D) 产生
A.中华人民共和国证券业协会章程规定
B.会员单位推荐
C.会员大会选举
D.中华人民共和国证监会委派
第13题中华人民共和国证券业协会成立于(D)
A.1990年8月28日
B.1992年8月28 日
C.1993年8月28日
D.1991年8月28日
14题普通性货币政策工具重要作用在于控制和调节(B)
A.货币需求量
B.货币供应量
C.信贷规模
D.利率
第15题下列属于全球金融体系重要参加者是
(D)
A.世界知识产权组织
B.国际交流发展筹划
C.国际战略研究所
D.国际货币基金组织
第16题国际结算银行是一种旨在加强各国(A) 与国际金融机构合伙国际组织
A.中央银行
B.清算机构
C.银行业协会
D.证券交易所
第17题保险公司可以运用受托管理(B) 进行证券投资
A.公募基金
B.公司年金
C.理财产品
D.有价证券
18题公司配股时,原股东可以优先认购股份数量应当(A)
A.按持股比例拟定
B.无限制
C.由股份公司拟定
D.按照个人经济实力拟定
19题下列关于股票说法中,对的是(D)
A.股票所代表权利本来不存在
B.股票所代表权利发生以股票制作和存在为条件
C.股票是设权证券
D.股票只是把已存在股东权利体现为证券形式
20题拉斯贝尔加权指数是指(A)
A.基期加权股价指数
B.计算期加权股价指数
C.简朴算术股价指数
D.几何加权股价指数
21题下列不属于记名股票特点是(C)
A.股东权利归属记名股东
B.可以一次或分次缴纳出资
C.安全性较差
D.转让相对复杂或受限制
22题股票账面价值又称股票净值或每股净资产,在没有优先股条件下,每股账面价值等于(A)
A.公司净资产除以发行在外普通股数量
B.公司总资产除以发行在外普通股数量
C.股票账面上标明金额
D.每一股份代表实际价值
23题《中华人民共和国公司法》规定,当遇到特殊情形时,公司可以收购我司股份该类情形不涉及(D)
A.与持有我司股份其她公司合并
B.股东因对股东大会作出公司合并、分立决策持异议,规定公司收购其股份
C.将股份奖励给我司职工
D.增长公司注册资本
第24题股份公司一旦赎回自己股票,必要在短期内予以(A)
A.注销
B.卖出
C.留存
D.转让
第25题上市公司股票市场价格普通是指(A)
A.股票在二级市场交易价格
B.股票账面价值
C.股票票面价值
D.股票发行价格
26题普通股股东行使重大决策参加权途径是通过(B).
A.购买优先股票
B.参加股东大会、行使表决权
C.优先配股权
D.优先分红
27题某股票即时揭示卖出申报价格和交易数量分别为:
15.60元、1000股,15.50元、800股,15.35元、100股; 即时揭示买入申报价格和交易数量分别为:
15.25元、500股,15.20元、1000股,15.15元、800股,若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统,价格为15.50元、600股,该委托交易数量状况也许为(A)
A.买入价格为15.35元、成交数量为100股,买入价格为15.50元、成交数量为500股
B.买入价格为15.35元、成交数量为500股,买入价格为15.50元、成交数量为100股
C.买入价格为15.35元、成交数量为200股,买入价格为15.50元、成交数量为300股
D.买入价格为15.35元、成交数量为200股,买入价格为15.50元、成交数量为400股
第28题在国内证券交易所证券交易中,不受10%涨跌幅限制是(D)
A.已上市A股
B.已上市B股
C.已上市基金
D.首日上市基金
29题股票市场发行人是(C)
A.国有独资公司
B.无限责任公司
C.股份有限公司
D.有限责任公司
第30题股份公司通过发行股票筹措资金,是公司用于营运(D)
A.虚拟资本
B.债务资金
C.应付账款
D.真实资本
第31题沪股通股票以(A) 报价和交易
A.人民币
B.欧元
C.港币
D.美元
第32题所有境外投资者对单个上市公司A股持股比例总和,不超过该上市公司股份总数(D)
A.20%
B.10%
C.40%
D.30%
第33题下列关于证券存管说法中,对的是(C)
A.证券公司将投资者交给其保管证券以及自身持有证券统一交给证券交易所保管
B.证券登记结算机构不可以代为证券公司解决关于存管证券权益事务
C.中华人民共和国证监会不可以代为证券公司解决关于存管证券权益事务
D.证券交易所可以代为证券公司解决关于存管证券权益事务
34题(B) 负责受理短期融资券发行注册
A.中华人民共和国银监会
B.中华人民共和国银行间市场交易商协会
C.中华人民共和国人民银行
D.商务部
第35题金融债券是指(A) 依照法定程序发行并商定在一定期限内还本付息有价证券
A.银行及非银行金融机构
B.大型国企
C.上市公司
D.地方政府
第36题下列关于国内公司债券说法中,错误是(B)
A.商定在一年以上期限内还本付息
B.当前公司债券只能向机构投资者发行
C.发行境外上市外资股境内股份公司可发行
公司债券
D.经中华人民共和国证监会核准后方可公开发行
37题证券公司借入长期次级债,应当按一定比例计入(C)
A.注册资本
B.总资本
C.净资本
D.净资产
第38题在上市公司增资发行方式中,公司发行可转换债券重要动因是(D)
A.不但募集到所需资金,并且完毕了股份有限公司改立或转制,成为一家上市公司
B.扩大股东人数,分散股权,增强股票流动性,并可避免股份过度集中
C.保护原股东权益及其对公司控制权
D.增强证券对投资者吸引力,能比较低成本筹集到所需要资金
39题一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行债券是(A)
A.国际债券
B.亚洲债券
C.外国债券
D.欧洲债
第40题被称为“无国籍债券”是(A)
A.欧洲债券
B.外国债券
C.武士债券
D.扬基债券
第41题下列关于债券说法中,错误是(D)
A.在二级市场上,债券利率固定、期限固定,市场价格也相对稳定
B.公司破产时,债券清偿顺序在股票之前
C.债券和股票两者收益率互相影响
D.债券持有者可参加发行公司重大事项审议和表决
第42题下列关于记账式国债公开招标方式说法中,错误是(D)
A.美国式招标中,标为价格时,全场加权平均中标价格为当期国债发行价格
B.美国式招标中,标为利率时,全场加权平均中标利率为当期国债票面利率
C.荷兰式招标中,标为利率或利差时,全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差
D.荷兰式招标中,标为价格时,全场最高中标价格为当期国债发行价格
第43题公司债券利率可觉得银行相似期限居民储蓄
定期存款利率(C)
A.190%
B.170%
C.130%
D.150%
第46题保本基金投资目的是(A)
A.在锁定风险同步力求获得潜在高回报
B.追求超额投资收益
C.保证本金不受损失
D.保证获得与银行存款相称收益水平
第44题下列关于国内国际债券说法中,错误是(D)
A.国内在亚洲、美洲、欧洲等发行过国际债券
B.国内发行国际债券始于20世纪80年代初期
C.重要债券品种涉及政府债券、金融债券和可
转换公司债券
D.国内政府于1980年初次在国际市场发行国际
债券
第45题容许权证持有人以与主债券相似价格和收益率向发行人购买额外债券债券是(D)
A.可转换欧洲债券
B.双货币债券
C.附权益权证债券
D.附债务权证债券
第47题12月,(B) 在银行间市场发行了第一期资产证券化产品
A.中华人民共和国银行和中华人民共和国工商银行
B.中华人民共和国建设银行和国家开发银行
C.中华人民共和国工商银行和国家开发银行
D.中华人民共和国银行和中华人民共和国建设银行
48题下列关于股票价格指数期货说法中,错误是(C)
A.股票价格指数期货是以股票价格指数为基本变量期货交易
B.股票价格指数期货交易单位等于基本指数数值与交易所规定每点价值之乘积
C.股票价格指数是以实物结算方式来结束交易
D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险,是系统性风险需要而产生
第49题11月,中华人民共和国证监会发布《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》及有关准则,明确将资产证券化业务由事前行政审批改为(D)
A.事后审批
B.报务制
C.注册制
D.事后备案
第50题由于某一国家或地区经济、政治、社会变化及事件,导致该国家或地区借款人或者债务人没有能力或者回绝偿付银行业金融机构债务,或使银行业金融机构遭受其她损失风险,这是指(C)
A.行业风险
B.非系统性风险
C.国别风险
D.系统性风险
第51题信托关系当事人至少涉及(A)
I.公证人
II.委托人
III.受托人
V.受益人
A.II、III、IV
B.I、II、III
C.I、Ill、IV
D.I、II、IV
第52题下列属于创业板市场特点有(D)
I.前 瞻性
II.高风险
III监管规定严格
IV.明显高技术产业导向
AII、IV
B.II、III
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
53题在西方货币政策传导机制理论中,用M-E-I-Y表达初期货币学派货币政策传导机制过程,其中E和I表达(B)
I.货币供应
II.总支出
III.总收入
IV.投资
A.II、III
B.II、IV
C.I、IV
D.I、III
第54题下列关于多层次资我市场体系说法中,对的有(A)
I.多层次资我市场体系有助于满足资我市场上资金供
求双方多层次化规定
II.多层次资我市场体系可以防范和化解国内金融风
险
III发展多层次资我市场体系核心一环在于发展多层
次债权市场
IV.多层次资我市场体系有助于提供优化准入机制和退
市机制,提高上市公司质量
A.I、Il、IV
B.I、Il、III
C.I、II
D.lI、III、IV
55题证券市场基本功能涉及(D)
I.筹资功能
|I.资本定价功能
III.投资功能
IV.资本配备功能
A.I、Il、IV
B.I、Il
C.I、Ill、IV
D.1、II、III、IV
56题按信托财产性质,可将信托划分为(A)
|.资金信托
II.动产信托
III.不动产信托
IV.金钱债权信托
A.I、Il、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、IV
57题对已经发行证券进行买卖、转让和流通市场是(B)
l.发行市场
II.流通市场
III.一级 市场
IV.二级市场
A.I、III、IV
B.II、IV
C.I、II
D.I、IV
58题证券发行、交易活动,必要实行公开、公平、公正原则下列说法中,对的有(D)
I.公开原则核心规定是实现市场信息公开化
II.公开原则规定证券市场具备充分透明度
III.公平原则规定一切证券市场参加者均有平等法
律地位
IV.公正原则规定对一切证券市场参加者都予以公正
待遇
A.II、III、IV
B.II、IV
C.I、IV
D.I、Il、III、IV
第59题按照国内有关证券业法律规定,证券自律管理机构涉及(D)
I.证券交易所
II.中华人民共和国证券业协会
III.证券服务机构
IV证券登记结算机构
A.I、II
B.II、III、IV
CII、IV
D.I、Il、IV
第60题依照《非金融公司债务融资工具信用评级业务自律指引》规定,下列说法中,对的有(B)
l.评级成果有效期内发生也许影响受评对象偿债能力重大事项时,信用评级机构应启动不定期跟踪评级程序,发布不定期跟踪评级成果和报告
II.信用评级机构在终结跟踪评级时,应发布近来一次评级成果及其有效期,阐明该项评级此后将不再更新
III信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中资料、文档、记录和报告等业务信息
IV.业务档案保存期限应不低于,且不低于债务
融资工具存续期满后3年
A.II、III
B.I、II、III
C.I、Il
D.III、IV
第61题依照国务院授权,中华人民共和国证监会依法统一监督管理机构涉及(B)
I.基金公司
II.证券公司
III期货公司
IV.银行投资公司
AII、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.I、II、IV
第62题间接融资通过金融中介可以减少资金供应方风险,详细体现为(D)
I.在间接融资中,资金需求者和资金初始供应者之间不发生直接借贷关系
II相对于直接融资来说,间接融资信誉限度较高
III通过金融中介间接融资均属于借贷性融资,到期均必要返还,并支付利息,具备可逆性
IV.间接融资积极权在很大限度上受金融中介支配,世界各国对于金融机构管理普通都较严格,使间接融资风险性相对较小,融资稳定性较强
A.III、IV
BI、Il、IV
C.II、IV
DI、II、III、IV
63下列当中属于证券服务机构是{D}
I.资信评级机构
II.财务顾问机构
III.会计事务所
IV.投资征询机构
A.I、II
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
64题注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供(D)服务
I.对证券、期货有关机构财务报表审计
II.对证券、期货有关机构净资产验证
III对证券、期货有关机构营利预测审核
IV.对证券、期货有关机构进行审慎监管
A.I、Il、III、IV
B.I、IV
C.II、III、IV
D.I、Il、III
第65题与个人投资者相比,机构投资者特点涉及(B)
I.投资形式灵活化
II.投资管理专业化
III.投资构造组合化
IV.投资行为规范化
A.I、Il、IV
B.II、III、IV
C.I、Il、III、IV
D.II、IV
第66题注册会计师申请证券允许证,应当符合条件
有(D)
I.具备证券、期货有关业务资格考试合格证书
II.获得注册会计师证书1年以上
III.在以往3年执业活动中没有违法违规行为
IV.具备研究生以上学历
A.III、IV
B.II、III
C.I、II
D.I、Il、III
67题下列关于股利政策与股份变动说法中,对的有(A)
I.股利政策是股份公司稳健经营重要指标
II.股利政策是指股份公司对公司经营获得盈余公积和应付利润采用钞票分红或派息、发放红股等方式回馈股东制度与政策
III以理论上说,无论是分割还是合并,只是增长或减少股东持有股票数量,但并不变化每位股东所持股东权益占公司所有股东权益比重
IV.股票拆细是将若干股股票合并为1股
A.I、Il、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、Il、IV
第68题选取沪深300指数作为中华人民共和国金融期货交易所首个股票指数期货标因素在于(C)
I.沪深300指数市场覆盖率高,重要成分股权重比较分散,有助于防范指数操纵行为
II.沪深300指数成分股涵盖10个行业,各行业公司流通市值覆盖率相对均衡,使得该指数可以较好地对抗行业周期性波动
III.沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松,有助于投资者获得更为丰厚回报,可以有效地提高投资者操作积极性
IV.沪深300指数编制吸取了国际市场成熟指数编制理念,采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调节缓冲区等先进技术,具备较强市场代表性和较高可投资性,有助于市场功能发挥和后续产品创新
A.II、III、IV
B.I、Il、III
C.I、II、IV
D.I、III、IV
第69题下列关于有面额股票和无面额股票说法中,对的有(A)
I.同次发行有面额股票每股票面金额是相等
II.国内股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票
面金额或低于票面金额
III.无面额股票也称为比例股票
IV.无面额股票只注明它在公司总股本中所占比例
A.I、III、IV
B.I、II、IV
C.II、IV
D.I、II、III、IV
第70题下列关于股票市场价格说法中,对的有(A)
l.股票市场价格普通是指股票在二级市场上交易价格
II.股票市场价格有发行价格和流通价格区别
III.股票市场价格由股票价值所决定
IV.股票市场价格即印刷在股票票面上金额
A.I、Il、III
B.II、Ill、IV
C.I、III、IV
D.I、II、IV
第71题下列关于股票内在价值与市场价格之间关系说法中,对的有(D)
l.股票内在价值决定股票市场价格
II股票市场价格决定股票内在价值
III股票市场价格总是环绕其内在价值波动
IV.股票内在价值总是环绕其市场价格波动
A.II、III、IV
B.I、Il、IV
C.II、IV
D.I、III
第72题股票发行定价方式有(C)
l.协商定价方式
II.上网竞价方式
III询价方式
IV.招标定价方式
A.I、III
B.I、II、IV
C.I.II、III
D.I、II、III、IV
第73题下列股票类型和字母相应有(B)
I.股权分置改革复牌股:
G股
II伦敦股:
L股
III.新股:
N股
IV新加坡股:
S股
A.II、III、IV
B.I、II、IV
C.1、Ill、IV
D.I、II、III
第74题申请办理股票非交易过户登记时,如果申请人涉及(C),还需要提供有关主管部门批准文献
.I外国投资者对上市公司战略投资
II银行业上市公司股东持股变动达到6%
III保险业上市公司股东持股变动达到8%
IV.信托业上市公司股东持股变动达到5%
A.II、III、IV
B.I、Il、II
C.I、II
D.III、IV
第75题全国中小公司股份转让系统股票转让方式,可以有(D)
I.合同方式
II.做市方式
III竞价方式
IV.经中华人民共和国证监会批准其她转让方式
A.I、III
B.II、III、IV
C.I、Il、III、IV
D.I、II
第76题优先股票详细优先条件由公司公司章程加以规定,普通涉及(D)、
I.优先股票分派股息顺序和定额
II优先股票分派公司剩余资产顺序和定额
III优先股票股东行使表决权条件、顺序和限制
IV.优先股票股东权利和义务
A.I、III、IV
B.II、IV
C.I、III
D.I、Il、Ill、IV
第77题上市公司非公开发行股票,应当(D)
I.有助于减少关联交易
II.加强同业竞争
III改进财务状况
IV有助于提高资产质量
A.II、IV
B.I、III
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
第78题下列关于基金与股票、债券所筹资金投向说法中,对的有(A)
I.股票是直接投资工具
II.债券是间接投资工具
III.基金重要投向有价证券
IV.基金是间接投资工具
A.I、III、IV
B.I、IV
CII、III、IV
DI、Il、III、IV
第79题普通股票行使资产收益权有一定法律限制条件,普通原则是(D)
I.股份公司只能以
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