档案整理规定试行.docx
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档案整理规定试行
1000kV特高压交流试验示范工程变电站
档案整理规定
(试行)
一、目的和适用范围……………………………………………………………3
二、引用文件……………………………………………………………………3
三、管理体系与职责……………………………………………………………3
四、档案管理目标与质量要求…………………………………………………4
五、资料归档范围及责任单位…………………………………………………6
六、原材料检验报告的要求及参考样式………………………………………18
七、档案归档与整理要求………………………………………………………49
八、竣工图编制规定……………………………………………………………51
九、声像资料要求………………………………………………………………58
十、竣工验收与移交要求………………………………………………………60
十一、归档份数与时间要求……………………………………………………77
十二、档案管理考核……………………………………………………………77
一、目的与适用范围
为了提高1000千伏试验示范工程施工资料管理水平,特编写了《1000kV试验示范工程施工资料管理手册》,供工程监理、技术人员、质检员、档案员使用。
本手册着重介绍施工过程中应形成归档移交资料的范围、各种填报表格、资料填写标准以及对竣工档案的质量要求。
监理、技术员、质检员、档案员可根据工程特点参照执行。
二、引用文件
科学技术档案案卷构成的一般要求GB/T11822-2000;
国家重大建设项目文件归档要求与档案整理规范DA/T28-2002;
关于印发《建设项目(工程)档案验收办法》的通知国档发[1992]8号;
-2005;
-2002。
三、管理体系与职责
1、档案管理体系
建立三级(建设公司、单项工程项目部、项目单位)档案管理工作体系。
单项工程项目部档案管理领导小组由项目总监负责,设计单位及施工单位的技术负责人及档案员参加,监理部配备专职的档案员负责具体管理工作;项目单位的档案管理领导小组由项目总工负责,逐级建立健全施工资料管理岗位责任制,明确各岗位的资料管理职责,责任到人,项目部配备专职的档案员负责资料的收集、整理
2、管理职责
建设单位职责:
1)项目经理为工程档案管理的第一责任人。
负责从开工直至竣工移交、达标投产、评优、国家验收档案管理的领导、协调工作,对本项目档案的齐全、准确、系统负责。
2)建设公司档案室负责对项目档案管理给予技术指导,并负责对施工现场资料进行检查考核。
监理单位职责:
1)项目总监负责对工程档案资料监督、检查的组织领导。
监理部设专职资料员。
2)开工阶段负责建立项目档案管理组织,检查审核施工单位档案管理组织、制度及归档计划。
3)加强对档案管理的中间控制。
负责检查施工单位的归档计划执行情况,在施工各阶段对设计、施工单位的资料进行监督、检查并提出整改意见。
4)重视监理资料的管理工作,资料员负责监理资料的收集、整理和归档工作。
项目投产后两个月内,由项目总监组织对监理资料进行整理、装订与移交。
施工单位职责:
1)应加强工程档案的管理工作,实行项目总工负责制。
项目部设专职资料员负责资料管理工作,并建立档案管理组织及资料管理制度。
2)坚持资料与工程同步的原则,工程进行到哪一阶段,资料应收集整理到哪一阶段。
依据工程里程碑计划,结合工程各环节的特点,制定项目档案归档计划,指导项目归档工作。
3)按照合同及本手册的规定负责施工过程资料的收集、整理、归档,对施工资料的真实性、完整性负责。
4)项目投产两个月内,由项目总工组织对施工资料进行整理、装订,并向建设单位与运行单位办理移交。
四、档案管理目标及质量要求
1、档案管理的目标:
工作程序化,管理同步化、资料标准化,操作规范化,档案数字化。
以更高的标准,更细致的要求,更规范的管理,为特高压工程保存一套齐全、准确、系统的工程档案资料。
2、归档质量要求:
档案归档率100%,资料准确率100%,案卷合格率100%。
归档率100%:
本手册规定移交的归档资料齐全、完整。
本工程要求在提供纸质文件的同时,制作全套的电子版文件。
电子版必须与纸质文件一致,不可遗漏。
准确率100%:
竣工图真实、准确,与设计变更一致;施工记录必须按原始记录填写,数据准确,并经监理人员检查合格签署意见;各项文件必须原件归档,复印件、复写件不能归档;各种记录和文件签字、盖章完备,监理意见、质检报告签发一律手签。
案卷合格率100%:
案卷题名准确、规范;组卷系统、规范;装订整齐。
电子版文件中的手签部分计算机录入,外来文件要求对方提供电子版或扫描保存。
五、资料归档范围及责任单位
交流变电站工程归档范围及责任单位
类目号
类目名称
文件资料内容
立卷单位
(部门)
保管单位(部门)
保存期限
份数
工程前期
文件
8400
项目
建议书
项目立项审查与批复
国网建设有限公司计划处
建设公司
运行公司
永久
2
1
1
8400
往来
文件
1.工程项目来往文件及重要电传件
国家电网公司特高压建设部
国网建设有限公司各有关处室
建设公司
长期
1
1
8400
选所设计招、投标文件
1.招标方案及批复
邀请函
3.招标文件
4.招标文件答疑
5.投标文件
6.评标报告
7.决标意见
8.中标通知
国家电网公司特高压建设部
建设公司
永久
1
9.设计合同
国家电网公司特高压建设部
1
8400
监理招、投标文件
1.招标方案及批复
邀请函
3.招标文件
4.招标文件答疑
5.投标文件
6.评标报告
7.决标意见
8.中标通知
国网建设有限公司特高压工程建设处
建设公司
永久
1
9.监理合同
国网建设有限公司计划处
1
8400
施工招、投标文件
1.招标方案及批复
邀请函
3.招标文件
4.招标文件答疑
5.投标文件
6.评标报告
7.决标意见
8.中标通知
国网建设有限公司特高压工程建设处
建设公司
永久
1
9.施工合同
国网建设有限公司计划处
1
8400
物资招、投标文件
1.招标方案及批复
邀请函
3.招标文件
4.招标文件答疑
5.投标文件
6.评标报告
7.决标意见
8.中标通知
9.进口设备评估文件
国网建设有限公司物资处
建设公司
永久
1
10.供货合同、技术协议
国网建设有限公司计划处
1
8400
大件运输招、投标
文件
1.大件运输技术经济专题调研报告、大件运输方案
2.招标方案及批复
邀请函
4.招标文件
5.招标文件答疑
6.投标文件
7.评标报告
8.决标意见
9.中标通知
国网建设有限公司物资处
建设公司
永久
1
10.大件运输合同
国网建设有限公司计划处
1
8400
大件运输
路径改
造、加固
1.设计、施工、监理委托协议
国网建设有限公司计划处
建设公司
永久
1
1
8400
附属工程
合同
1.站外电源
2.设备监造
3.水源
4.通信线路
5.质量监督等其它零星合同
6.成套设备服务协议等
国网建设有限公司计划处
建设公司
永久
1
1
8400
征地及补偿协议、
凭证
1.规划许可证
2.土地证
3.林地、树木砍伐证
7.拆迁协议
8.其它补偿协议
国网建设有限公司工程建设部
建设公司
运行公司
永久
2
1
1
8400
进口设
备报关
1.进口设备报关文件
2.进口设备商检文件
3.进口设备索赔文件
4.设备缺陷处理记录
国网建设有限公司财务 处
建设公司
长期
1
1
8401
可行性
研究
1.可行性研究报告及批复
2.初可行性研究报告及批复
国家电网公司特高压建设部
建设公司
永久
1
1
8401
规划
选站
2.所址方案技术、经济比较
3.投资估算
4.规划选站报告
国家电网公司特高压建设部
建设公司
永久
1
1
8401
工程
选站
1.工程选站报告及批复
2.岩石工程勘测报告
3.土壤电阻率测量报告
4.测量技术报告
5.水文气象报告
国家电网公司特高压建设部
建设公司
永久
1
6.环境保护评价报告及批复
7.水土保持报告及批复
8.地震安全性评价报告及批复
9.地质灾害危险性评估报告及批复
10.压覆矿产评估报告及批复
11.文物评估报告及批复
12.消防报告
13.劳动安全和职业卫生报告
14.职业病报告
国家电网公司特高压建设部
1
8401
接入系
统设计
1、委托函
2、报价书
3、接入系统一次部分
4、接入系统二次部分
国家电网公司特高压建设部
建设公司
永久
1
5、委托合同
国网建设有限公司计划处
1
8402
初步设
计文件
1、初步设计审查意见及批复
2、初步设计全套文件及图纸
国家电网公司特高压建设部
建设公司
永久
1
1
施工
文件
8403
施工图
会审
1.施工图会审纪要
监理单位
建设公司建设部
运行单位
长期
3
1
2
8403
工程
变更
1.设计变更
1.有关变更设计的工程联系
4.施工技术交底记录
5.项目管理实施规划及报审(施工组织设计)
施工承包商
建设公司建设部
运行单位
永久
3
长期
1
1
2
8404
开工文件(包括建设公司打给建运部的开工报告、施工单位打给建设公司的开工报告)
1.开工申请
施工承包商
建设公司工程建设部
运行单位
长期
3
1
2
8404
土建施工安装记录(按单位工程)
1.桩基
3.主控制楼
4.综合楼
5.设备构支架基础及接地
6.电缆沟
7.消防设施
按建筑工程质量验评范围划分表提交单位、分部、分项工程施工记录及质量检验评定表
1.定位及高程控制测量及观测记录
2.地基处理施工记录
3.预应力钢筋的冷拉和张拉施工记录
5.钢筋隐蔽工程验收记录及隐蔽工程签证单
6.预埋铁件检验记录
7.构支架安装
8.电气绝缘和接地电阻测试记录等
施工承包商
建设公司工程建设部
运行单位
长期
3
1
2
8404
土建施工安装记录(按单位工程)
1.桩基
2.场平
3.主控制楼
4.综合楼
5.设备构支架基础及接地
6.电缆沟
7.消防设施
9.其它
1.回填土检测报告
2.桩基检测报告、
4.砂、石、非饮用水检验报告
5.混凝土、砂桨配合比试验报告
6.混凝土、砂桨试块抗压强度检验报
7.灌柱桩低密度应变测试报告
9.钢筋焊接接头力学性能检验报告
10.构、配件、半成品出厂资料:
10.1产品合格证、
10.2产品质量检验报告:
①材料使用情况跟踪表
②钢材、锌锭、紧固件、焊接材料的原始质量证明文件
③钢材、锌锭、紧固件、焊接材料复检报告
④构件试组装检验记录
⑤零部件检验记录
⑥组焊件检验记录
⑦焊接工艺评定书和焊接评定记录
⑧镀锌质量检测记录
10.3产品质量监造证明
施工承包商
建设公司工程建设部
运行单位
长期
3
1
2
8405
电气设备安装质量检验及评定记录
按DL/T5161.1-5161.17-2002《电气安装工程质量检验及评定规程》提交质量验评表
3.×××kV配电装置安装
4.×××kV封闭式组合电器安装
5.×××kV及站用配电装置安装
施工承包商
建设公司工程建设部
运行单位
长期
3
1
2
8405
电气设备调试报告
8.测量、计量系统调试
施工承包商
建设公司工程建设部
运行单位
长期
3
1
2
8405
产品合格证及试验报告
1.管母产品合格证
2.防火阻燃材料检验报告
3.电缆产品合格证
施工承包商
工程建设部档案室
运行单位
长期
3
1
2
8405
设备开箱现场检查
开箱检查记录
施工承包商
建设公司工程建设部
运行单位
长期
3
1
2
竣工和
启动文件
8406
竣工验收
(含初检、预验、终验)
1.4验收报告(附整改一览表及报验单)
(附整改一览表及报验单)
监理单位
建设公司
运行单位
长期
3
3.5验收报告或竣工验收会议纪要(附整改一览表及报验单)
国家电网公司特高压建设部
3.7白蚁预防工程竣工报告(南方地区)
监理单位
1
2
8406
启动
文件
7.调试方案审查会通知、纪要
国家电网公司特高压建设部
建设公司
运行单位
长期
3
国网建设有限公司特高压工程处
14.启委会成立文件
15.启委会会议纪要等
国家电网公司特高压建设部
1
2
8406
移交
证书
验收证书
国网建设有限公司特高压工程处
建设公司
运行单位
永久
3
1
2
竣工环保
验收
国网建设有限公司安全质量处
建设公司
永久
1
1
工程
管理
8407
管理纲要
监理规划
国网建设有限公司特高压工程处
建设公司
长期
1
3.监理实施细则
监理单位
1
8407
质量管理
1.施工单位自购主要材料供应单位资质及报审表、监理检查、复检记录、报告
2.施工方案、施工计划、技术措施、施工进度、索赔及付款报审
3.监理(月、季、年)报
监理单位
建设公司
长期
1
1
4.监理工作联系单、竣工草图移交清单
5.工程分部分项质量验收、评估、抽查记录
7.施工安全大检查记录(不少于二次)
8.工程质量事故、施工安全事故调查和处理报告
建设公司
运行单位
长期
3
1
2
9.监造报告:
国网建设有限公司物资处
建设公司
长期
1
1
8407
信息管理
2.一级网络施工进度图
监理单位
建设公司
运行单位
长期
3
1
2
3.工程总结(建设、设计、施工、监理、运行、监造)
注:
为三峡验收、评国优、达标投产、存档需要,需交建设公司原件4份、光盘或U盘1份
建设公司
运行单位
永久
6
4
2
工程评优
监理单位
建设公司
长期
1
1.达标投产、工程创优文件
4.新设备、新工艺、新技术、新材料获奖项目
国网建设有限公司安全质量处
1
8407
投资
管理
1.项目贷款融资文件
国家电网公司工程特高压建设部
建设公司
长期
1
2.年度投资计划
国家电网公司特高压建设部
国网建设有限公司计划处
6.竣工决算资料
国网建设有限公司财务处
永久
1
7.审计文件
国家电网公司工程特高压建设部
1
竣工图
8410
全套
竣工图
1.全套竣工图
2.全套竣工图总目录(由设计院提交)
监理单位
工程建设部
施工单位
运行单位
永久
4
1
1
2
8411
全 套
竣工草图
竣工草图及竣工草图移交单(含施工单位及塔厂)
监理单位
工程建设部
永久
1
1
变电所设备出厂资料
全部设备开箱资料
1.装箱单
2.设备出厂说明书
3.组装图及零部件图
4.出厂试验报告
5.安装、维护、使用手册
6.出厂合格证、质保书
7.备品备件清单
施工承包商
运行单位
永久
1
六、原材料检验报告的要求及参考样式
1.原材料检验报告的要求
1)水泥质量证明书、检验报告的要求
要求归档水泥汇总表(汇总表有设计使用量、实际使用量、使用部位),水泥使用跟踪表,水泥出厂试验报告、复检报告。
复检报告必须由具有相应检测资质等级的质量检测单位检测(报告上具有CMA章、有送样人、见证人、送检单位、见证单位、出厂编号、见证取样章),出厂试验报告、复检报告都要有3天和28天2次强度和安定性的检验结果及初、终凝时间,出厂超过三个月或保管不善的水泥应补做标号试验)(注:
按GB50204-2002《混凝土结构工程施工质量验收规范》条,按同一生产厂家、同一等级、同一品种、同一批号且连续进场的水泥,袋装不超过200t为一批,散装不超过500t为一批,每批抽样不少于一次。
)整个工程使用的水泥品种、标号、数量与每一批次的出厂试验报告和复检报告要一一对应。
2)砂、石、非饮用水检验报告、砖的合格证、检验报告的要求
要求归档砂、石(碎石和卵石)、非饮用水检验报告。
砂、石最多每检验批为600吨或者400立方米,各种检验报告必须由具有相应检验资质等级的质量检测单位检测。
报告上要有委托单位名称、工程名称、报告编号、委托日期及委托单号、产地、取样日期、品种、代表批量、取样人姓名及取样证号、见证人姓名及见证号、试验依据、试验方法及试验日期、试验结果及结论性意见,试验人签名并加盖试验单位计量认证章、试验专用章、见证取样章。
如果检验报告上各种数据、签名盖章等要求齐全。
3)砼、砂浆配合比设计检验报告(配合比通知单)的要求
要求归档配合比设计通知书及试配报告。
4)混凝土、砂浆试验抗压强度检验报告的要求
要求归档混凝土试块试压强度试验报告汇总表。
(要有原材料进货、发放的品种、数量、规格型号、生产厂家、日期、原材料出厂试验报告单编号、半成品试验报告单编号、浇灌使用部位等)。
混凝土试块试压强度试验报告。
混凝土抗渗(指水泵房、油池、现浇屋面的抗渗等)试验报告(如果设计上有抗渗要求);外加剂及掺合料的检验报告;砂浆配合比申请单、配合比设计通知书及试配报告。
5)钢材质量证明书、检验报告的要求
要求归档钢材质量证明书与复检报告汇总表,钢材使用跟踪记录。
钢材质量证明书(钢材指基础等隐蔽工程用钢材。
如是复印件,则加盖最终销售商红章并在清晰复印件上注明“本次XXX公司购买XX型钢材XX炉号XX吨。
原件存放在XX销售商处,经手人签名,购买日期”字样)。
钢材复检报告。
整个工程使用的钢材规格、数量与每一批次(炉号)的质量证明书和复检报告要一一对应。
6)钢筋焊接头力学性能检验报告及报审表
要求归档钢筋焊接情况跟踪表。
钢筋焊接接头力学性能试验报告。
(注:
焊条的品种、牌号、代表批号、送样人、送样单位、见证人、见证单位与所使用钢材的化学成分、机械性能相当。
首次使用应进行工艺性能试验。
受潮电焊条按焊条说明书规定的温度进行烘干处理,有烘焙处理记录,再经工艺性能试验合格方可使用。
)焊条合格证。
7)砖的出厂合格证或质量证书、复检报告的要求
要求归档砖或空心砖的出厂合格证或质量证明书、复检报告。
面砖及特殊地板的合格证、复检报告。
1)砂浆抗压强度试验报告
2)混凝土抗压试验报告
3)砂浆配合比通知单
4)混凝土抗渗试验报告
5)监督检验报告
6)烧结普通砖试验报告
7)烧结普通砖质量证明书
8)砼小型空心砌块试验报告
9)生石灰粉和消石灰粉试验报告
10)岩石试验报告
11)土壤干土质量密度试验报告
12)水分析报告
13)钢筋试验报告
14)钢筋焊接试验报告
15)钢筋(丝)试验报告
16)水泥试验报告
17)混凝土配合比通知单
18)砂浆配合比试验报告
19)碎石试验报告
20)石材试验报告
21)砂子试验报告
22)土密度、含水量检验报告
23)土工击实试验报告
砂浆抗压强度试验报告
委托日期:
试验编号:
发出日期:
建设单位:
委托单位:
工程名称及部位:
砂浆品种:
设计强度等级稠度:
(mm)
养护方法与平均温度:
砌筑工程量:
(m3)
成型日期:
试压日期:
试件制作人:
试件送试人:
监理工程师:
砂浆配合比编号
每m3砂浆各种材料用量(kg)
水泥强度等级和试验单号
砂子细度模数
掺合料种类
外加剂种类
水泥
砂子
白灰膏
掺合料
外加剂
水
试
件
编
号
试
件
规
格
(mm3)
受压
面积
(mm2)
()天强度
(Mpa)
强度代表值
(Mpa)
养护期
间平均
温度
(℃)
按温度换算后的标准强度
(N/mm2)
占设计
强度百
分比
(%)
备注:
试验单位:
负责人:
审核:
试验:
混凝土抗压试验报告
委托日期:
试验编号:
发出日期:
建设单位:
委托单位:
工程名称:
施工部位:
设计强度等级:
试件规格:
mm3坍落度(工作度):
mm
成型日期:
试压日期:
搅拌方法:
捣固方法:
工程量:
m3养护方法和温度:
℃
试件送试人:
试件制作人:
监理工程师:
水泥
砂子
水
石子
试验单编号
品种强度等级
水泥厂
出厂日期
产地
细度模数
种类
产地
种类
规格
级配
配合比
编号
砂率
%
水灰比
每m3砼料用量(kg)
水泥
砂
石子
水
掺合料
外加剂
受压面积
(mm2)
龄期
(d)
抗压强度N/mm2
占设计强度
%
1
2
3
强度代表值
备注:
试验单位:
负责人:
审核:
试验:
砂浆配合比通知单
委托日期:
年月日
发出日期:
年月日试验编号:
委托单位:
建设单位:
工程名称:
砂浆种类:
设计强度:
使用部位:
水泥品种及强度等级:
厂别及牌号:
出厂日期:
砂子产地:
种类:
细度模数:
掺合料名称:
外加剂名称:
水种类:
搅拌方法:
稠度要求:
委托人:
材料
品种
水泥
白灰膏
砂子
水
掺合料
外加剂
试验结果
养护方法及温度
每m3用量(kg)
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- 档案 整理 规定 试行