知识产权管理的若干策略上.docx

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知识产权管理的若干策略上

知识产权管理的若干策略（上）

马维野国家知识产权局专利管理司司长

知识产权管理越来越重要，屠呦呦虽然获得了诺贝尔奖，但是我们经济上没有占到什么便宜。

据新闻媒体报道，我们损失了多达几十亿美元的专利市场。

之所以有这种现象出现，就是我们知识产权管理跟不上。

如何加强知识产权管理？

有很多策略值得我们关注。

一、注重知识产权创造

（一）专利基本特点简介

第一个策略是一定要注重知识产权创造。

在第一讲，我讲知识产权只讲专利，不讲其他。

我本人对知识产权创造这个说法也是持有异议。

现在全社会都这么说，国家也那么讲，我们也跟着这么讲，但其实知识产权不是创造出来的。

首先我们说看一看专利有哪些基本特点？

根据特点决定它有价值。

我本人研究专利把专利的特点归结为三大特点。

第一个特点，它具有技术特点。

技术特点是说专利一定要有具有吸引性、创造性和实用性，否则不能获得授权。

第二个特点是资产特点，专利具有无形性、高效益性和不确定性，这是说专利看不见、摸不到，它可能是企业的一种无形财产，企业对专利的投入，可能带来很高的经济效益，你今天投入一万块，将来可能换取十万、百万、千万，甚至更多的利益。

是不是企业对专利投入永远就有这么高的效益？

不一定，有时候企业对专利的投入是挣钱，有时候也挣不了什么钱，有的时候反而是赔钱。

比方说西部地区某一个企业有过不少专利授权，可是根本不用，甚至不知道怎么去用，可能是知识产权主管机关的吓唬，说必须维持多长时间专利存活，我才给什么示范企业、试点企业的称号。

为了维持专利的存活，企业每年都必须向国家知识产权局交维持费，而且这个费用越来越高，一旦不交维持费了，主管机关就会宣告企业专利无效。

这个时候企业对专利的投入就不是挣钱，反而是赔钱。

专利的私产特点无形性使得专利这种资产跟有形资产的性质完全不一样。

比方说对专利这种知识产权的使用，不会因为使用过多有任何的损耗，反而一般来讲，越使用它越值钱，无形财产跟有形财产是不一样的。

三年前，我在新加坡曾经参加一个论坛，一个演讲人在演讲过程当中，就谈到了全球财富500强资产整体变化过程。

我们可以看到1975年的时候，全球财富500强资产构成是什么样的？

有形资产高达83%，无形资产仅占17%。

到了2005年，有形资产下降到仅占20%，无形资产就上升到80%。

无形资产里面最主要的其实就是知识产权，而知识产权当中最值钱的还是专利。

专利最重要的特点是它的权力特点，只是专利具有独占性、地域性、时间性和可转让性。

第一个特点，独占性是说不经权力的准许，任何人都不得使用这种专利技术，也不得销售含有这种专利技术的产品。

第二个特点，地域性说专利在哪里获得授权，在哪里获得保护，在美国获得授权的专利在中国是不受保护的。

同样，在中国获得授权的专利在美国也是不受保护的。

这一点对企业很有用，假如说西部某一个企业，在生产某种产品的时候，发现美国有一件专利技术非常好用，能不能用？

真的不能说这玩意就一定就不能用，检索就会现，这件专利是美国专利商标局授权给美国的，它在咱们中国专利局既没有申请专利保护，更没有获得我们的专利授权，而你生产的产品只在中国卖，千万不要往美国卖。

在这个前提下，只管放心大胆的使用专利技术，一点都不侵权。

第三个特点，特性是时间性，专利是有期限的。

像发明专利，按照现在的规定，发明专利制度保护20年，还包括设计专利制度保护10年，过了保护期它就不再是专利，谁都可以无偿的使用了。

这一点就体现也是很有意义的，失效专利它的权力特征是没有了，但是它的技术特征往往还是存在的。

假如我们企业不懂这个特点，以为这玩意曾经是专利，一辈子就不敢碰了，其实这是在浪费一种社会公共资源。

第四个特点，可转让性，专利跟有形财产一样，可以买卖、可以转让，这个就不用多说了。

（二）专利的数量与质量

专利数量和质量的关系是国家知识产权局近年来特别高度关注的一个问题，对于一个企业来讲，所拥有专利的数量和质量就共同构成了企业的知识产权优势。

我认为知识产权的数量是构成知识产权优势的基础，而知识产权质量，就是专利的质量才是构成知识产权优势的关键。

所以多年来，至少是近七八年以来，我在很多场合，特别是跟企业接触的时候，经常宣传我的观点，企业的专利工作应该奉行量质并举，质量优先的原则。

国家知识产权局长申长雨对这个问题有他自己独到的看法。

申长雨同志是2013年12月23号就任国家知识产权局长，他是中国科学院院士。

2014年1月15号，我们在北京召开了全国知识产权局局长会议。

申长雨在会上要念一篇事先写好的文稿，我参加了这个会议，申长雨局长脱稿提出了数量布局、质量取胜的观点，这是我第一次听他讲这件事情。

我第二次听他讲这件事情，是全国局长会议召开不久，到了2014年1月23号，我们又在北京召开了中共国家知识产权局党组扩大会议，一般是一年一次的。

同样按照惯例，申长雨局长在会上要念一篇事先写好的文稿。

申长雨上了主席台，把稿子放在一边，脱稿说了一个半小时，他讲的特别有水平。

其中他重申数量不足、质量取胜的观点。

当时我听了他这么一段话，他说专利申请的多了，对老百姓有什么没有害处？

毒大米多了、假药多了，对老百姓有害，专利申请多了对老百姓没什么害处。

他认为整体上来讲，中国的企业专利申请量不是多了，而是不够。

同时他也特别强调专利质量的极端重要性。

在这次会议上，他的讲话当中就提出了专利工作的四高，这就是高水平创造、高质量申请、高效率审查、高规格授予。

（三）专利申请质量控制

要想提高专利质量，首先要提高专利申请的质量，到底什么叫专利的质量？

专利的质量跟科技成果的质量是两回事情。

专利的质量主要是指它的法律质量、技术质量和经济质量。

其中法律质量是决定性的质量，主要是看权力是不是稳定。

要想提高专利申请的质量，我觉得每一个企业都要特别看中这件事情，任何一个企业到国家知识产权专利局，申请专利的时候，审察员都会依法审察，对于发明和使用新型专利，审察员主要审察申请的新颖性、创造性和适用性。

新颖性主要审察两点，第一，会审察申请的是不是属于现有技术？

第二，会审察即使你的申请不属于现有技术，但是哪怕有人提前一天，在你前面递交了申请，他就破坏了你申请的吸引性，因为专利授权奉行的是申请在先原则，不是看谁先发明的，而是看谁先申请的。

创造性主要也是审察两点，第一个会审察你的申请是不是一种开拓性的发明创造。

第二会审察即使你的申请不属于开拓性的，但是你只要在前任发明创造的基础上做了改进发明，也具有创造性。

实用性主要审察三点，第一，他会审察你的申请是不是缺乏技术实现的手段？

如果审察员认为，人类现有的技术手段根本不可能实现你的申请所描述的结果，那你这玩意纯属天方夜谭，不具实用性，不能给你授权。

第二，他会审察你的申请是不是违背了自然规律。

这种事情还真的发生过，我2003年9月份从完全不同的一个系统调到国家知识产权局，就管专利管理司。

来不久我的同事给我讲我来这个局的前些年发生了一件事情，有一个申请人，到我们申请一个关于永动机的发明专利。

大家在中学学物理学的时候都知道，根据能量守恒定律，永动机是不存在的，我们当然不能给他授权。

据说这个申请人又要跳楼又要自杀威胁我们，说审察员不懂得科学。

这种人即使真的跳楼自杀了，也不可能给他授权，因为这是违背自然规律的事情。

第三，审察员说你专利是干好事还是干坏事？

如果是干坏事，绝对不能给你授权，假如申请一个关于冰毒制造的先进技术，或者一个怎样使你吸毒更加舒服的先进技术，审察员知道，这是你潜心研究了好多年的成果，但是审察员更知道，你申请这种专利是在危害人类社会。

对于申请专利，审察员主要审察你申请的新颖性。

所以知识产权管理一定要加强它的创造这方面，特别是加强质量的保证，要奉行量质并举、质量优先的原则。

二、促进知识产权运营

知识产权管理的第二个策略是要促进知识产权运营。

（一）知识产权运用和经营

运营是运用和经营的统称。

2008年国务院发布了《国家知识产权战略纲要》，纲要用的是运用，我用的是运营。

我说运营这个概念要比运用更加宽泛，而且一般来讲，知识产权运用它主要实现的是知识产权制度价值，而通过对知识产权经营，它主要实现知识产权经济价值，或者叫市场价值。

什么叫知识产权运用？

它指的是企业如何运用知识产权制度和确定的游戏规则，获得市场竞争优势。

比方说企业专利在里面，经常使用到的专利进攻、专利无效、交叉、许可、防御性公开等等，都属于知识产权运用的内容。

而知识产权经营主要是企业如何运用市场规则，凭借知识产权获取经济利益。

比方说知识产权融资、投资、交易等等，都属于知识产权经营的范畴。

理解了知识产权运用和经营，我为知识产权运营下了一个定义，因为目前关于什么叫知识产权运营还没有一个准确的定义。

给知识产权运营下个定义，我们可以从广义和狭义两个层面来理解。

区别在于运用主题的不同，广义的知识产权运营，运营主体既包括企业也包括行业和政府。

而狭义的知识产权运营主体主要指的就是企业，这是他们之间的区别。

（二）知识产权运营

为了说明知识产权运营，通过一个例子来解释这个事情。

2013年4月份，国家知识产权局印发了一个文件，这个文件推出了专利导航试点工程一个工作项目。

这个文件告诉大家试点工程是干什么事情的，以及这个试点工程总体目标、重点任务、实施方式、实施步骤是什么。

这个文件发出之后，到现在已经搞了好几年了，社会上也有一定的反向，有的人经常问到底什么叫专利导航？

我们能不能加入这个试点工程？

怎么加入这个试点工程？

利用这个机会也给大家介绍介绍专利导航。

首先来看看专利为什么能够导航？

专利都有一种受法律保护的技术方案，有一本书叫做《新专利法详解》，给出了这样的解释。

它说专利是由政府机关，或者代表若干国家区域性组织根据申请而颁发的一种文件，这种文件具有发明创造内容，并且在一定时间内产生这样一种法律状况，即获得专利的发明，在一般情况下，只有经过专利权力许可，才能予以实施。

什么叫专利？

这段文字是对专利最准确、最权威的解释。

这里面有这么一句话，这种文件记载了发明创造的内容，就是说这种文件里面一定包含不少信息，比方说技术信息、法律信息、经济信息、住处信息等等。

所有这些信息就是专利信息。

专利信息本身是不能导航的，专利信息导航我们要干得事情也就是要进行专利信息分析，也就是说我们要对从专利文件中采集的专利信息，进行加工整理和分析，从而形成有价值的决策参考依据。

当然把专利分析跟产业发展结合起来的时候，就可能发现这个产业发展的优势在哪里。

也可能发现这个产业发展的困难、问题、地雷、陷阱在哪里。

干这些事情就是在干专利导航，到底什么叫专利导航？

迄今为止，官方没有给出任何解释。

我现在谈我本人对专利导航的理解。

当初我在任国家知识产权管理司司长的时候开展的工作，我个人认为专利导航是通过专利分析给产业发展指一条道。

准确的讲，或者用专业术语来表达，专利导航就是通过专利信息的综合分析，明确产业方向、调整产业布局，优化产业机构。

赢得产业优势的过程，无论是通俗的讲还是准确的讲，这里面都用了一些专业术语，不是干这行的，我想听着还是云山雾罩。

为了能够使在农贸市场里卖菜的老太太都听得懂，我下面再给一个形象的比喻。

我们开车的时候经常在车上加一个导航仪，这是由全球定位系统GPS所操控的仪器。

假如今天早上我开车到国家信息中心来，我不知道路怎么走，并没有关系，我只要把国家信息中心作为搜索的目的地，我可以根据导航仪规划的路线包括语音提示，顺利就把车开到单位来。

借助于导航仪的功能，形象的讲，假如把某个产业比喻为一辆汽车，装了一个导航，给它建立GPS，引导它以最近的路径实现目的地。

其中专利信息就是这套GPS数据库，专利信息分析就是依据数据库提供数据资源，进行合理的路径规划。

我们开车的时候可能都有这种体验，说开着开着你不听导航仪的，你非要自己另辟蹊径，这个时候往往就会听到一个娇滴滴的女生，一般就是林志玲的声音告诉你，你已偏航，正在重新进行路径计算，正在重新进行路径规划。

在这个专利导航过程当中，专利信息资源是导航的基础，专利信息分析是导航的手段。

你的产业方向是导航的目标，你的产业优势是导航的目的。

（三）推进运营举措

到底怎样开展专利导航这件事情？

据我个人掌握的情况，国家知识产权局大概一共干了三件事情来推进专利导航试点工程工作的开展。

第一件事情，我们为试点工程创造了一个工作机制。

专利导航至少涉及到三个问题，干什么、怎么干？

谁来干？

干什么？

我们其实就是想通过专利的手段，为产业发展的方向定位提供服务。

怎么干？

通过专利信息综合分析的手段。

谁来干？

这个东西真的不是什么人都能干得了，专业技术要求非常之高。

到目前为止，国家知识产权局是这么部署这个工作的，这个局的专利管理司是宏观管理部门，他拟定文件、出台政策、下拨任务，包括给一些经费，督导、检查、验收等等，都是专利管理司干得事情。

具体的业务部门有两家，都是国家知识产权下属的单位，一家是北京国知专利预警资讯中心，一家是知识产权发展研究中心。

第二件事情，为试点工程搭建了三个推进平台。

2013年8月底，我们又通过一个文件，遴选了8家国家高新区、5家行业协会和35家企业，共同进入专利档案试点工程，开展试点工作，目前为止到现在这个数量早早已经突破这些了，又增加了其他的，当时是这些家。

第三件事情就跟你们今天干得事情一样，为试点工程开展了一系列的业务培训。

为了推进中国的知识产权运行工作，财政部和国家知识产权局2014年12月份出台了一个文件，这个文件事后形象的把它称之为1+2+20+N这个文件的精神，什么意思？

“1”就是在北京建设一个知识产权局公共服务平台。

财政部是给了1个亿。

“2”是在西安和珠海各建两个知识产权局服务的特色平台，财政部各给了五千万。

“20”在北京、天津、吉林、上海、江苏、河南、山东、湖南、广东、四川，遴选了20家知识产权运行服务机构，财政部各给了一千万。

所以在2014年，财政部一共拿了4个亿，来支持我国的知识产权运营事情的推进。

所谓N，这个事干得成功，干得好的话，财政部会继续拿钱来支持这件事情。

据我所知，2015年财政部拿出了6个亿来干这件事情，这是2015年。

2016年，今年好像又拿4个亿。

这三年好像拿了14个亿干这件事情。

民间在政府支持下，也在积极的开展知识产权运营。

2015年4月26号，也就是知识产权日那一天，北京开了一个会，宣告中国知识产权运营联盟成立。

我本人当选为这个联盟的理事长，从而我就成为了中国知识产权运营联盟的首任盟主。

三、加强知识产权保护

（一）保护知识产权的重要性

第三讲是加强知识产权保护。

这是知识产权管理当中特别特别重要的一环。

因为如果知识产权得不到保护，就根本不能运营，根本不能实现它的价值。

2015年12月，国务院印发了《关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》，这是71号文，这个文件一共七个部分的内容，其中第三个内容就是实行严格的知识产权保护，这个提法我觉得跟过去提法完全不一样。

过去我们强调的就是要加强知识产权保护，重视知识产权保护等等，但是这次首次提出了实行严格知识产权保护。

可能今后如果有些不法企业，恶意侵犯知识产权，它或许得到的惩罚是让它倾家荡产。

我本人是支持这个政策的。

首先为了加强知识产权保护，我们还得看一看为什么要加强知识产权保护？

关于加强知识产权保护重要性，我们可以从很多方面来加以论证、论述，比方说通过知识产权保护可以使我们经济秩序更加有序，可以让社会更加公平，也可以在国际上呈现一个好的面子。

这些都属于加强知识产权保护重要性，或者是我们加强知识产权保护的理由。

但是我觉得李克强说的话，说的最到位，也最接地气。

李克强总理2014年9月9号在出席夏季达沃斯论坛时做了一个开幕式的致词。

他讲保护知识产权就是保护发明创造的火种，维护创新者的权益。

我觉得大家说了半天，都没有李克强总理说这话到位、这么解渴。

所以我们要加强知识产权保护。

如何来看待我国知识产权保护形式？

我想用四句话来概括我本人对当前我国知识产权保护形式的看法，我只是从危机感这方面去讲，没有从政治方面去说，政治方面不用我说，各种新闻媒体每天在报道。

（二）我国知识产权保护形势

我要说的第一句话就是我们面临的国际社会知识产权打压，是变本加厉，有增不减。

我们都知道近年来，美国国会经常封杀中国的华为和中兴。

这件事情表面上来看，可能是一个经济问题、政治问题或者外交问题。

但是本质上其实就是专利问题。

早在1983年的时候，美国的数码巨头思科公司，就诉华为侵犯了专利权。

说实在的，当年搞的华为也是很难受，因为那个时候华为还拿不出几样像样的专利来跟思科抗衡。

但是今天就不一样了，今天无论是在专利的数量还是质量上，华为都远远压倒了思科。

思科在专利上找华为的茬儿，这显然不灵。

于是思科就编造了一个天大的谎言，来游说美国的议员。

思科讲华为中心是具有强大的中国军方背景的，他们到美国来是必将危及美国的国家安全。

美国议员听了之后信以为真，所以就不断封杀华为和中兴。

我说的第二句话就是我们国内侵犯知识产权现象是花样百出、层出不穷。

像早在2012年4月9号那天，早晨8点半，正好我看了央视新闻朝闻天下播的一个新闻。

这个新闻说北京中院判定国家工商总局商标评审为败诉。

这是怎么回事？

请大家看看右上角那是什么图？

大家都很熟悉，这是XX的LOGO。

原来深圳有一家企业愣是把XX的LOGO在国内工商总局商标局把它成功的申请，变成一个避孕套的商标，那么XX就不干了，它就找到国家工商总局评理，没想到国家工商总局的答复是深圳根本没有侵犯你的知识产权，XX一怒之下就告到了法院，北京中院判定国家工商总局商标评审为败诉，判令深圳这家企业撤销把XX的LOGO作为避孕套的商标。

深圳这家企业特别恶劣，它把凤凰卫视的LOGO，在国家工商总局商标据做成另外一个合法的避孕套商标，一直到今天还在合法使用，凤凰卫视也没找它的茬。

结末我说，我们面临的国际社会的知识产权打压是变本加厉、有增无减。

我们国内侵犯知识产权现象是花样百出、层出不穷。

但是我要说的第三句话就是我们保护知识产权的手段是十分不足。

比方说各地知识产权局，地方知识产权局，无论是陕西省的还是西安市的，他们就有一个共同的职能，什么职能就是行政执法。

像经济发达地区没什么问题，到了你们西部地区可能就有问题了。

执法人员去履行执法的时候，往往是没有车辆、没有设备、更没有经费。

最让我们很难理解的是全国各条战线、各个行业、各个部门的刑事执法，就是执法人员都会穿着统一的执法服装，唯有知识产权局的执法，平时穿什么执法就穿什么，一到上了电视，你根本搞不清楚谁是好人谁是坏人。

这个事情其实我早就发现了，我刚才跟大家讲了，我是2003年9月份从外面调到国家知识产权局，又管这个司。

我来了不久，我就发现地方执法着装不严肃，我就问我的同事，我说你们为什么不给地方局匹配统一的执法服装？

他们说，我们没有这笔经费，我说这有何难？

地方不差钱，差政策。

咱们设计一套执法服装的样式，让全国各地按照我们统一的样式自己花钱做衣服穿上。

这样全国各地知识产权局都按照我们统一印发执法服装的样式，自己花钱做得衣服，穿上去执法，那效果完全不一样。

过去我们穿着便装去执法，我们的执法人员经常挨骂甚至挨打，但是穿上统一的执法服装，大盖帽一戴、领带一系、皮鞋一登、皮带一扎，走在马路上喀喀直响。

侵权分子一看这波人来了，吓得腿肚子直哆嗦，因为中国老百姓就怕戴大盖帽的。

正当我们穿上统一的执法服装，满怀信息的履行我们执法职能的时候，国务院办公厅突然发了一个文件，要整顿乱着装，把我们刚刚穿好的衣服，生生的又给扒拉下去，一直到今天也没让我们再穿起来，过去好十几年了，我们没再穿起来。

我要说的第四句话就是社会对知识产权保护的诉求有所提升。

2016年4月26号，我在北京组织了一个新闻发布会，发布了《2015年度知识产权保护社会满意度调查报告》。

这个调查数据告诉我们，2015年全国知识产权保护社会满意度的得分低于2014年，其实在我看来这是个好事，说明老百姓、全社会对于知识产权保护这个重视程度越来越高了，正是因为他越来越看这个事情了，所以他才对你知识产权保护不满意。