通用设备供应商审核表.docx
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通用设备供应商审核表.docx
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通用设备供应商审核表
通用设备供应商审核表
供应商名称:
评价项目
评价内容/基本情况
评价标准
得分
评价方式
存在
问题
(一)基本
资质
(19分)
(一)基本
资质
(19分)
(一)基本
资质
(19分
供应商基本情况
注册信息及上传的基本资质证书是否属实
□是
□否(否决)
查看相关资质证书
必备证书见附件1(有加分项的,每项加1分,最多加3分,基本资质评分最高为19分)
□是
□否(否决)
查看相关证书
产品技术规范
主要产品:
产品制造标准:
重要物资的关键性能评价与测试(涉及重要物资品种时需要):
是否满足中国石化需求及相关标准要求。
见附件1
□是
□否(否决)
查看产品执行标准,行业科研机构出具的检测报告
财务状况(4分)
注册资金(万元)(1分)
以营业执照登记为准万元
详见附件1,达不到一定标准否决
核对营业执照
最近连续三年的平均利润率(1分)
财务审计报告%
□>6%(1分)
□2-6%(0.5分)
□0-2%(0分)
□<0(-1分)
查看审计报告,其中每年利润率均小于0的否决,其他情况不否决。
资产负债率(%)(1分)
上一年度数据%
□<60%(1分)
□60%~80%(0分)
□﹥80%(-1分)
查看审计报告
流动比率(%)(1分)
上一年度数据%
□>1.5(1分)
□1~1.5(0分)
□<1(-1分)
查看审计报告
供应商提供并在易派客平台上传《财务状况表》见附表1
□是□否
检查
管理体系(3分)
是否有权限指引,生产、人事、安全、财务等主要制度是否健全(1分)
权限指引、有关管理制度
□良好(1分)
□一般(0分)
□差(-1分)
查看相关管理制度是否健全,内容是否具有可操作性
各部门、岗位分工是否明确,工作流程是否顺畅(1分)
岗位说明书、工作流程指引,随机抽取1~3名员工简单对其岗位说明书内容和工作流程进行简述。
□良好(1分)
□一般(0分)
□差(-1分)
查看相关管理制度,抽查相关人员
是否采用电子信息化系统进行内部管理(1分)
是否建立信息化系统并正常运行
□是(1分)
□否(0分)
查看内部管理软件,是否在用
销售业绩
(4分)
年市场销售额(万元)(2分)
(详见附件1)
查看审计报告
是否在石油石化行业同类装置或相似工况下有2年及以上成功应用业绩
(2分)
主要用户:
数量:
□≥3个同类装置或相似工况(2分)
□1-2个同类装置或相似工况(1分)
□无(0分)
查看供应商业绩、抽查合同,查看回访记录
供应商提供并在易派客平台上传《近三年供货情况表》见附表3
□是□否
检查
健康安全环境(HSE)管理(6分)
HSE绩效考核指标体系(6分)
通过ISO14000环境管理体系认证、ISO18000职业安全卫生管理体系认证(2分)
□通过2个认证(2分)
□通过1个认证(1分)
□否(0分)
核对相关证书
是否建立保障生产安全应急管理体系(1分)
□是(1分)
□否(-2分)
查看HSE管理文件
具有保护职工健康意识,劳动保护措施到位,配备必备消防设施(1分)
□是(1分)
□否(-2分)
查看HSE管理文件,劳保发放记录,现场检查
厂区环境、卫生情况(1分)
□厂区整洁,无卫生死角
(1分)
□一般(0分)
检查厂区现场情况
制造车间对周边空气、污水、噪声影响情况(1分)
□厂区周边没有异味、污水排放和噪声污染(1分)
□厂区周边有异味、污水排放和噪声污染(-1分)
检查生产车间及厂区周边情况
履行社会责任(2分)
对环境保护的贡献:
排放和废弃物的处理是否符合国家有关规定(1分)。
污染治理是否符合国家有关规定。
□是(1分)
□否(否决)
排放量、处理方式等相关证明文件
对社会发展的贡献(纳税情况)(1分)
是否按章纳税。
□是(1分)
□否(否决)
近3个月的增值税纳税申报表
遵章守法、诚信经营。
是否存在严重违法违规等行为。
□是(否决)
□否
查询全国企业信用信息公示系统
(二)生产检验能力(27分)
(二)生产检验能力(27分)
生产检验能力(9分)
产能(2分)
(审查)供应产品:
年最大生产量,最大产品规格
是否满足需要
□是
□否(否决)
现场查看生产设备规格、数量以及生产情况统计文件
与同行业相比
□良好(2分)
□一般(1分)
□差(0分)
生产工艺(3分)
生产工艺描述:
.
生产工艺先进程度
□良好(3分)
□一般(1.5分)
□差(-1分)
查看生产线、技术文件及相关设备
设计资质(1分)
资质证书
□有产品设计许可证(1分)
□无(0分)
查看设计许可证
检验机构设置(1分)
是否建立独立的检验机构:
检验机构名称:
□是(1分)
□否(0分)
查看公司相关管理制度
检验人员配备(1分)
持证人数占检验人员的50%以上
□是(1分)
□否(0分)
查看国家颁布或行业认可的证书
试验或材料分析报告(1分)
审查物资抽取相关报告
□有(1分)
□无(0分)
查看相关报告
供应商提供并在易派客平台上传《质量检验机构及人员配备情况表》见附表4
□是□否
检查
生产检验装备(18分)
生产装备和检验设备(18分)
按物资品种进行相应的考察评价(详见附件2)
现场核对生产设备和检验、试验设备名称、规格、数量
供应商提供并在易派客平台上传《主要装备能力情况表》见附表5
□是□否
检查
(三)仓储运输能力(2分)
仓储条件(2分)
生产场所面积:
原材料库面积:
成品库面积:
仓储环境是否满足产成品需要
□仓储设施完善,产成品存储规范(2分)
□仓储设施简陋,产成品存储不规范(1分)
□无仓储设施(0分)
现场查看生产车间、库房情况
运输能力
运输方式,是否能够满足运输需要
运输工具描述:
了解内容
查看道路运输许可证或运输合同
供应商提供并在易派客平台上传《仓储运输能力情况表》见附表6
□是□否
检查
(四)研发能力(4分)
专利情况(2分)
是否具有申请物资品种相应的自主产权专利技术、产品、专有技术;是否具有技术国产化成果(2分)
研发的主要新技术是;新产品是;专有技术;
国产化成果:
□3项及以上(2分)
□1项及以上(1分)
□否(0分)
查看专利证书
部门情况(2分)
是否有研发部门或实验室
(2分)
实验室级别:
□国家级;□省部级;□企业级
□省部级及以上(2分)
□企业级(1分)
□其它(0分)
现场查看研发部门或实验室情况
资金情况
研发资金投入
年投入研发资金元;研发资金投入与销售收入比例是%。
了解内容
查看财务报表
供应商提供并在易派客平台上传《研发机构及人员配置情况》详见附表7
□是□否
检查
(五)质量保证体系(40分)
(五)质量保证体系(40分)
(五)质量保证体系
(40分)
(五)质量保证体系
(40分)
(五)质量保证体系
(40分)
质量体系
(2分)
质量目标近三年是否进行考评并达标(1分)
□是(1分)
□否(0分)
查看质量体系文件
是否定期进行质量体系内部审核内审发现的问题是否改进(1分)
□是(1分)
□否(0分)
查阅审核文件记录
采购管理
(10分)
采购管理
(10分)
供应商
管理
(4分)
是否对供应商进行评审和认定(1分)
□是(1分)
□否(0分)
查看供应商评审文件
是否有合格供方名录,合格供方名单是否批准(1分)
□是(1分)
□否(0分)
查看合格供方名单
是否建有供应商数据存储体系,数据是否可追溯(1分)
□是(1分)
□否(0分)
查看供应商管理记录或数据
是否要求供方对原材料不合格品进行整改并有效果确认(1分)
□是(1分)
□否(0分)
查看采购文件、原材料检验文件和不合格品处理记录
原材料
管理
(6分)
主要原材料供货渠道是否稳定、可靠(1分)
□稳定(1分)
□基本稳定(0分)
□不稳定(-1分)
抽查原材料采购合同
供应商提供并在易派客平台上传《主要原材料采购渠道情况表》见附表8
□是□否
检查
原材料及半成品库房管理(是否有待检区、分类是否清晰、码放是否整齐、出入库时间、编号、结存标识是否清楚)(1分)
□是(1分)
□否(0分)
现场查看库房情况
主要原材料入厂是否能够自检,还是外委检验(1分)
□自检(1分)
□委托检验(0分)
查看自检或委托检验文件
是否有检验程序、是否规定分类物资的检验项目、标准及方法。
原材料是否按原材料入厂检验程序进行了复检,记录是否可迅速查询(1分)
□良好
(1)
□一般(0.5)
□差(-1分)
查看原材料检验文件
原材料及外协、外购件、在制品是否进行标识管理,在储存及运输过程中有无采取防尘、防锈、防碰伤、防雨淋、防污染等措施(1分)
□是(1分)
□否(0分)
现场查看标识、包装保存情况
不合格品如何处理,是否建立不合格品(含原料、半成品、成品)管理程序,并设置不合格品隔离区,是否有不合格品检验、处理记录(1分)
□良好
(1)
□一般(0.5)
□差(-1分)
查看不合格品管理文件
生产管理(24分)
生产管理(24分)
生产管理(24分)
生产管理(24分)
生产环境
(2分)
生产现场管理情况(有无分区域,有无安全通道、有无标识、待加工件和半成品是否码放整齐)(1分)
□良好(1分)
□一般(0分)
□差(-1分)
检查生产车间情况
各要素作业(如生产制造、产品的仓储)以及检验是否在适宜的环境中进行(照明、温度、湿度、振动、噪音、灰尘、用水等),是否有工作保护设施(1分)
□良好(1分)
□一般(0分)
□差(-2分)
检查生产车间情况
作业文件及图纸
控制
(3分)
各工序的工艺文件及作业指导文件是否都已配备,是否有工序流转卡(1分)
□是(1分)
□否(0分)
抽查作业指导文件、工序流转卡
工艺文件及作业指导文件的作业要点、质量检查项目、频度、判定标准及测量工具是否明确、作业人员是否易懂(0.5分)
□是(0.5分)
□否(0分)
抽查工艺文件、作业指导文件
是否有控制手段以保证操作人员使用正确的文件,是否能防止误用过期规范或图纸(0.5分)
□是(0.5分)
□否(0分)
查看作业文件管理制度
客户提供的规范、图纸是否控制良好,并及时评审,保存评审记录(0.5分)
□是(0.5分)
□否(0分)
查看作业文件管理制度
图纸在使用过程中发生变更时是否按照内控制度有审批和控制(0.5分)
□是(0.5分)
□否(-1分)
查看作业文件管理制度
设备管理(3分)
生产设备是否有验收、维护、保养等方面的规定并认真执行;生产设备是否经过验证部门检验,在有效期内,是否有监控记录、检维修记录;配套计量仪表是否在检定期内,是否建立计量仪表专项台帐(1分)
□良好(1分)
□一般(0分)
□差(-1分)
查看设备管理制度,抽查监控记录、检维修记录、相关台账
是否编制有设备台帐、台帐是否有设备台帐、型号规格、采购日期及管理编号等信息、是否有定期检查及保养的结果、故障及修理结果等记录(1分)
□良好(1分)
□一般(0分)
□差(-1分)
查看设备台帐、检维修记录
关键(含特种)设备的调整及参数的设定是否规定有设定人、确认人;设备参数的测量值及设备上的显示值是否在规定范围之内(1分)
□良好(1分)
□一般(0分)
□差(-1分)
查看设备管理制度
生产环节控制(8分)
关键工序、特殊工序是否具有工艺参数运行记录,是否及时(1分)
□是(1分)
□否(0分)
查看工艺文件
各工序流程记录是否保存完好,保证可追溯(1分)
□是(1分)
□否(0分)
查看工序流转卡
重大更改,包括材料和工艺,在执行前是否通知客户,并取得批准(1分)
□是(1分)
□否(-1分)
查看工艺文件
生产环节是否在存在异地组装,说明异地组装是否因运输条件等合理原因(1分)
□无或原因合理(1分)
□存在且原因不合理(0分)
查看工序流转卡
是否准时交货情况,抽查合同执行(1分)
□良好(1分)
□一般(0分)
□不达标(-2分)
抽查合同5份
产品包装是否符合产品特性(抗震、耐压、耐高温),是否环保(1分)
□是(1分)
□否(0分)
查看产成品库存
设备装箱单开具是否规范、填写是否无漏项(1分)
□是(1分)
□否(0分)
现场查看设备装箱单
生产状态是否基本恒定,加班赶工问题是否有效控制
(1分)
□是(1分)
□否(0分)
查看生产作业记录
质检管理
(6分)
质量管理部门其职责和权力有无书面定义,对不符合质量要求的项目是否有权力中止生产,是否控制检验印章(1分)
□是(1分)
□否(-2分)
查看质量管理文件
质量管理部门是否发出周期性质量报告,包括合格率,质量问题,客户投诉,缺陷分析等(1分)
□是(1分)
□否(-1分)
查看质量报告
检验标准(包括进货检验标准、半成品检验标准及成品检验标准)是否均已制作、分发给必要的部门(1分)
□是(1分)
□否(-1分)
查看质量管理文件
检验标准中的检验项目是否包含了产品的主要技术要求、检验项目(新产品对全项目进行检验、变更初物对变更项目及相关项目进行检验)是否适宜(1分)
□是(1分)
□否(0分)
查看质量管理文件、检验记录
采取抽检验方式时、在后续工序发现不合格品时是否调整检验频度、抽检数量等,是否有记录及处理结果(0.5分)
□是(0.5分)
□否(0分)
查看质量管理文件、检验记录
发货前是否保证每件产品都经过检验(1分)
□是(1分)
□否(-2分)
查看检验记录
检验的数据在保存期限内是否按要求保管、保存,抽查2-3份产品档案(0.5分)
□是(0.5分)
□否(0分)
抽查2-3份产品档案
产品可追溯性(2分)
抽检产品具有可追溯性,原材料质保单、复检纪录、工艺流转卡、成品检验等齐全。
废品单独设库,处理情况可查。
□可追溯,且便于检索(2分)□可追溯,但检索不便(0分)□不可追溯(否决)
抽取成品,检查从原材料采购到成品入库的所有可查的生产加工检验文件
人力资源(4分)
职工总数:
,其中:
管理人员:
人,财务人员:
人,技术人员:
人,质检人员:
人,售后服务人员:
人
(了解内容)
查看人力资源管理文件
财务人员、技术工人、检验人员等是否有必要的上岗证书,有证书比例%;其中:
财务人员:
人,取证人;技术工人:
人,取证人;质检人员人,取证人(1分)
□全部(1分)
□70%以上(含)(0.5分)
□小于70%(0分)
查看相关职业资格证书
研发人员总数人,占员工总数比例%,其中:
教授级人,高级人(1分)
□>10%(1分)
□3%~10%(0.5分)
□<3%(0分)
查看职称证书
重要岗位员工是否进行上岗前(含安全)培训与考核(1分)
□是(1分)
□否(-1分)
查看员工培训、考核文件
是否有全员培训计划并实施(0.5分)
□是(0.5分)
□否(0分)
查看培训计划、考核结果
是否有内部绩效考核评价体系(0.5分)
□是(0.5分)
□否(0分)
查看绩效考核评价文件
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