董事局职责.docx

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董事局职责

董事局职责

康迪集团有限公司签发：

董事会办公室

部门职责

一、董事局职责

1、负责召集股东会；执行股东会决议并向股东会报告工作；

2、决定公司的生产经营计划和投资方案；

3、决定公司内部管理机构的设置；

4、批准公司的基本管理制度；

5、听取总裁或各实业公司总经理的工作报告并作出决议；

6、制订公司年度财务预、决算方案和利润分配方案、弥补亏损方案；

7、对公司增加或减少注册资本、分立、合并、终止和清算等重大事项提出方案；

8、聘任或解聘公司总裁、副总裁、以及各实业公司总经理和财务部门负责人，,并决定其奖惩；

9、召集主持股东会、董事会会议；

10、签署或授权签署公司合同及其它重要文件，签署由董事会聘任人员的聘任书；

11、在董事会闭会期间检查董事会决议的执行情况；

12、决定和指导处理公司对外事务和公司计划财务工作中的重大事项及公司重大业务活动；

13、审批总裁办申报的工作计划。

二、总裁办职责

1、对整个公司的运转负责，协调各个部门的工作，对各个部门负责人进行绩效评估。

需要制定整个公司的战略，让公司所有的部门都能够围绕公司的战略协同运转；

2、制定公司的月度、季度和年度计划和指标；监控各个部门的运营发展状况，对公司的人力资源状况，财务收入和支出状况，公司资产整体状况进行监控管理。

三、董事局工作室职责

1、负责公司的对外信息披露和董事局日常事务性工作，对董事局负责；

2、隶属关系：

直接隶属董事局管理；

3、依法准备和递交国家有关部门所要求董事会会议、股东大会出具的报告和文件；

4、筹备股东大会和董事会会议，并负责会议的记录工作，保管会议文件和记录；

5、依法负责公司有关信息披露事宜，建立并完善信息披露制度，并保证公司信息披露的及时性、合法性、真实性、完整性；

6、协助总裁及实业公司总经理在行使职权时切实履行法律、法规、公司章程及其他有关规定；

7、落实董事局交办的事宜；

8、接待来访。

四、总裁工作室职责

1、完成总裁交办事项；

2、处理总裁日常事务；

3、协调集团内部各部门沟通；

4、负责总裁交办的有关工作的督办；

5、协调及落实；负责总裁各类会议、活动的安排及记录；

6、负责总裁文件档案的整理及管理；

7、负责总裁办接待工作。

五、投资发展部职责

1、根据公司发展规划积极拓展市场，开发新项目；

2、办理公司投资各项目的前期手续（立项报告之前），认真研究有关政策,协调好与政府相关职能部门的关系,争取各项可能得到的政策扶持；

3、负责公司投资的各项目实施全过程的文件整编。

涉密文件资料交由相关负责人存档；

4、组织草拟公司中长期发展规划；

5、评估各项资本投资方案及后期营运，确保资金有效、安全运用；

6、完成公司领导交办的其他工作事项。

六、人力资源部职责

1、根据公司发展规划，拟定公司人力资源政策及年度人力资源工作目标、计划，报董事局批准；

2、制定年度和月度工作目标、计划，并负责组织落实；

3、会同相关部门负责组织拟定各部门职责及岗位说明书、拟定定岗定编工作；

根据国家和公司相关规定，提出处理意见；

13、根据部门经理的安排，开展有助于促进员工关系的活动，建立和谐的劳资关系；根据企业人事档案管理制度及实施细则，负责员工劳动合同、人事档案以及人力资源部相关文件的归档和保管工作；人事档案的借用、调档、转移等，并做好人事档案的保密工作；

14、根据企业相关规定，收集员工关于经营管理活动的建议和意见,做好员工提案的评选工作；按照相关规定对有价值的提案实施奖励。

七、财务部职责

1、参与制定本公司财务制度及相应的实施细则。

和参与有关工程项目可信性研究和项目评估中的财务分析工作；

2、负责董事局及总裁所需的财务数据资料的整理编报；

3、负责对财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通工作；

4、负责资金管理、调度。

编制月、季、年度财务情况说明分析，向公司领导报告公司经营情况；

5、负责凭证的编制，汇总所有的记账凭证；

6、负责银行财务管理，负责支票等有关结算凭证的购买、领用及保管，办理银行收付业务。

负责先进管理，审核收付原始凭证。

负责办事处员工工资的发放工作，现金收付工作；

7、负责对各部门各项财务会计工作定期研究、布置、检查、总结。

严格遵守财经纪律和公司各项规章制度。

不断改进和提高财务会计工

作水平。

督促各部门加强定额管理、原始记录和计量检验等基础工作。

认真审核会计凭证和会计报表，做到数字真实、计算准确、内容完整、说明清楚、报送及时；

8、组织制定各部门的各项财务管理制度,制定的各项财务管理制度应便于各部门管理和核酸并有利于提高经济效益随时检查各项财

务制度的执行情况，发现违反财经纪律、财务会计制度的，及时制止和纠正，重大问题应向总裁办和董事局汇报。

及时总结经验，不断完善各项财务管理制度；

9、组织编制本公司的财务收支计划，按时报送总裁办和董事局，并检查各部门执行情况,在编制财务收支计划前，应要求各职能部门提供切实可行的收支计划明细表，经审核验证后据此编制各部门的财务收支计划和编制说明；

10、在本公司总裁的组织下，应将成本计划和费用预算案项目分解，逐步落实到各部门。

设计必要的台帐及时反映、分析计划或预算执行情况。

并向各部门反馈；

11、充分运用会计资料，分析经济效果，提供可靠信息，预算经济前景，为公司领导决策提供依据。

组织财务人员学习政策法规和业务技术，负责财会人员的考核。

负责协调各部门的财务工作，多联系、协调，把财务工作纳入正轨；

12、负责保管和监督各部门按公司财务制度使用印鉴；

13、完成公司领导交办的其他工作。

八、经营管理部职责：

1、负责公司资产管理、股权管理、经营管理；

2、负责公司与各实业公司之间的报告报审制度的建立、执行与监督；

3、负责公司与各实业公司的日常工作协调及对其的运营监控、经营管理；

4、负责建立并完善公司经营管理制度；

5、负责公司重大投资事项的跟踪检查，帮助解决各种实际问题，协调各方关系；

6、检查公司年度经营计划及实业公司经营计划执行情况；

7、定期收集各实业公司的董事会、股东会议案与决议、重大经营决策（投融资、产权变动）、预决算预案与草案、规划和计划、内部重大结构调整方案、阶段性工作总结和分析、重要人事变动等相关信息，送达公司各相关部门，并要求其形成相应报告，本部门做综合分析报总裁办和董事局；

8、配合财务审计部完成各实业公司的财务预算、决算；

9、完成总裁办和董事局交办的其他工作。

九、审计部职责

1、对公司及属下各实业公司的财务收支及其有关的经济活动进行审计；

2、公司及属下各实业公司预算内、预算外资金的管理和使用情况进行审计；

3、对公司内设机构及属下实业公司的法定代表人、生产经营单位的主要领导，以及有关业务部门负责人的任期经济责任进行审计；

4、对公司及其属下各实业公司内部控制制度的健全性和有效性以及风险管理进行评审；

5、对公司及其属下各实业公司经济管理和效益情况进行审计；

6、对公司及属下各实业公司的建设工程和重大技术改造、大修检修等的立项、概（预）算、决算和竣工交付使用等情况进行检查、审计、监督；

7、对公司及属下各实业公司的物资（劳务）采购、产品销售、工程招标、对外投资及内部控制等经济活动和重要的经济合同等进行审计监督；

8、对公司及属下各实业公司内部控制系统的健全性、合理性和有效性进行审查和评价，对公司有关业务的经营风险进行评估和意见反馈；

9、对公司及属下各实业公司的经营绩效进行审计；对公司及属下各实业公司年度工资总额来源、使用和结算情况进行检查，对公司属下各实业公司资产分类管理运作情况进行检查监督；对公司及属下各公司的经济管理和效益情况进行专项审计调查；

10、领导、指导、监督和协调公司内部审计网络开展审计工作；

11、对公司重大经营决策提出法律意见；参与审核公司重要的规章制度；负责公司的合同管理，参加公司及属下实业公司重要合同的谈判、草拟、审核；

12、参与企业合并、分立、破产、投融资、租赁、产权转让、闲置资产处置、招投标及进行公司改制、重组、公司上市等涉及公司权益的重要经济活动,负责处理有关法律事务；

13、负责办理公司及所属企业商标、专利的使用、转让管理以及商业秘密保护等有关法律事务，并综合管理公司商标；

14、接受公司法定代表人的委托,参加公司的诉讼、仲裁、行政复议和听证等活动；

15、开展与公司生产经营有关的法律咨询；负责公司及属下公司法律顾问的管理工作，负责公司及属下公司外聘律师的资质评定、选择、律师诉讼方案的审定联络及案件诉讼跟踪等相关工作；

16、负责办理公司法定代表人身份证明书和法人授权委托书；

17、完成董事局和总裁布置的其他工作。

18、主要工作程序：

审计部根据公司具体情况，确定审计重点，编制年度内部审计工作计划，经公司董事局和总裁批准后实施。

（1）财务审计工作程序：

（1.1）审计工作程序一般为准备、实施、终结三个阶段。

对必要的审计项目还应进行后续审计和延伸审计，对审计发现的需整改事项和审计决定书的执行情况进行检查监督；

（1.2）准备阶段：

审计部根据批准的年度内部审计工作计划，确定财务收支、任期经济责任审计、专项审计、审计调查等审计对象。

成立审计组，落实审计项目负责人，项目负责人在对被审计单位的生产经营、财务收支等情况初步了解的基础上确定项目审计工作方案，报董事局和总裁批准后，下达审计通知书，将审计的目的、范围、内容、方式、时间、要求等事项通知被审计单位；

（1.3）实施阶段：

审计组人员实施审计，通过调查，抽查现金、实物，检查凭证、帐册、报表等会计资料，查阅有关文件和制度规定，收集审计证据进行整理和分析，编写审计工作底稿；

（1.3）终结阶段：

（1.3.1）审计项目终结后，审计组在充份调查研究分析核实的基础上提出审计报告初稿，经审计部部领导审核后，向被审计单位发出征求意见稿。

审计部对反馈意见应予以充分重视，认真进行核实和确认，必要时应修改审计报告，审计部领导审核后，签发审计报告，下发被审计单位，同时报送董事局和总裁。

对审计中发现的问题，根据董事局和总裁批准的审计报告，审计部提出整改意见或者审计决定，由审计部领导签发审计整改意见书或者审计决定，下发被审计单位；

（1.3.2）被审计单位对审计整改意见书或审计决定如有异议，应在15天内向总裁办提出复议申请书；

（1.3.3）总裁办在收到复议申请书后指定人员组成复审小组，复审小组在30天内进行复审。

复审期间原审计意见、审计决定暂缓执行。

复审发现漏审、错审，应重新做出审计整改意见或审计决定。

复审结论和决定为终审结论和决定；

（1.3.4）被审计单位应在规定的期限内执行审计报告（或者审计意见书或者审计决定），整改期满后被审计单位应将纠正落实情况书面上报审计部；

（1.3.5）审计部办理的每一审计事项应建立相关的审计档案，以备查考。

（2）工程审计程序：

（2.1）公司及属下实业公司计划部门制定年度建设项目计划,选择全面审计、抽查审计、专项审计、审计调查、备案的方式。

在实施前应报总裁办批准，审计部须根据实际情况及时调整年度工作计划；

（2.2）审计部根据批准的年度内部审计工作计划，确定审计对象，成立审计组，落实审计项目负责人。

下达审计通知书，将审计的范围、内容、方式、要求等事项通知被审单位；

（2.3）审计人员实施审计,提出审计报告并征求被审计单位意见，调查核实修改后报送公司主管领导和有关部门，并发送到被审计单位。

被审计单位应根据审计结论和意见，进行整改，并将整改情况上报审计部；

（2.4）审计部复查并把整改情况存档。

被审计单位如对审计结论和意见有异议，应在15天内向总裁办提出复议申请，总裁办在收到复议申请后，指定人员组成复审小组，在60天内进行复审，复审期间原审计意见暂缓执行，复审发现有漏审、错审，应重新作出审计结论和意见，复审结论和意见为终审结论和意见。

（3）合同管理程序：

（3.1）审计部法律事务室协同有关单位组织宣传有关合同的法律、法规和专业知识；

（3.2）审计部法律事务室制订公司合同管理制度，并建立公司合同档案；

（3.3）审计部法律事务室合同管理人员参加公司及属下公司重要合同的谈判、起草、签订、审核。

对各单位起草的重要合同（含重大合同），合同起草单位应在签订前交法律事务室审查，以防止不完善或不合法的合同出现，制止单位或个人利用合同进行违法活动；

（3.4）审计部法律事务室定期监督、检查有关部门签订、履行合同的情况，并定期向本单位负责人汇报，同时组织总结推广合同管理工作经验；

（3.5）办理公司法定代表人身份证明书和法人授权委托书的单位应有公司的批准文件，并将有关要签订的合同或协议一起送到审计部法律事务室办理。

（4）诉讼管理程序：

（4.1）根据公司领导指示，审计部法律事务室代表公司及属下公司参与合同纠纷的调解、仲裁或诉讼活动；

（4.2）制定诉讼及非诉讼活动管理规定，并建立诉讼案件档案；

（4.3）监督、检查各单位诉讼及非诉讼活动管理规定的执行情况，并及时向公司领导汇报；

（4.4）对外聘律师代理案件进行审查，审查内容包括律师资质、执业水平、诉讼方案等；

（4.5）对各公司的法律顾问进行管理和审查。

（5）商标管理程序：

（5.1）制定公司商标管理制度；

（5.2）负责公司商标国际注册；

（5.3）按公司商标管理的有关规定，负责处理商标事务方面的具体工作；

（5.4）定期对全公司商标工作进行检查，并及时向公司领导汇报。

19、主要相互关系：

（1）与公司属下企业的主要业务关系：

（1.1）经审计部确定为被审计单位，被审计单位应配合审计部，提供必要的工作条件；

（1.2）各企业的法律事务承办人应接受审计部法律管理人员的指导和检查，遵守国家和公司法律方面的法律法规、管理制度，并及时向审计部通报在履行中发生的问题，向审计部法律事务室上报法律事务方面的情况。

发生法律纠纷时，审计部法律事务室应及时直接或协同有关业务部门提出解决办法，进行处理；

（1.3）公司属下企业，应配合做好内审网络、法律事务网络的建设和运作工作；

（1.4）公司属下企业主管建设工程或检修工程的职能部门应及时向审计部报送年度建设项目（含技改）、大修检修等计划。

（2）与董事局工作室的业务关系：

（2.1）董事局工作室及时向审计部传达董事局布置的有关审计的工作指令，并协助审计部对公司财务信息、内控制度事宜进行定期检查；审计部应将年度审计计划的审计情况和临时重大审计的情况与董事局工作室沟通。

（3）与总裁办公室的业务关系：

（3.1）总裁办公室及时向审计部传达总裁布置的有关审计及法律事务的工作指令。

十、实业公司职责

根据公司章程圆满完成各项任务。