1019帮考网交易第二次模拟题.docx
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1019帮考网交易第二次模拟题
帮考网交易第二次模拟考试
单选题
1、参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在(B)开立债券托管账户。
A中国证劵登记结算公司
B中央国债登记结算有限责任公司
C全国银行间同业拆借中心
D证劵交易所
2、根据《深圳证劵交易所交易规定》规定,在其接受的市价申报类型中,对手方最优价格申报是指(A)。
A以申报进入交易主机时集中申报薄中对手方队列的最优价格为申报价格。
B以对手方价格为成交价格,与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方所有申报队列依次交成,为成交部分自动撤销
C以对手方价格为成交价格,与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方最优5个价位的申报队列依次成交,为成交部分自动撤销
D以对手方价格为成交价格,与申报进入交易主机时集中申报薄中对手方所有申报队列依次交成,能够使其完全成交的,依次成交,否者申报全部自动撤销
3、对证劵公司与客户之间的证劵清算交收,一般由(B)根据成交记录按照业务规则自动办理。
A证劵交易所
B中国结算公司
C中国人民银行
D证监会
4、在通常情况下,可转换债券是指可转换成(A)的债券。
A普通股票
B国债
C基金
DB股
5、深圳证劵交易所投资基金的过户费为(A)。
A0
B成交金额的1.5%
C成交面额的1%
D成交面额的0.5%
6、投资者如不在委托单上特别注明,均按当日有效处理。
所谓当日包括从委托之时起到委托日(C)止的时间。
A无报价之时
B15:
30
C证劵交易所营业终止了时
D证劵交易所闭市之时
7、中国结算公司对证劵发行人的送股申请材料审核通过后,根据其申请派发相应股份于(C)登记送股。
AT日
B送股登记日
C权益登记日
D结算日
8、证劵公司从事资产管理业务,必须符的合条件是(D)。
A经营证劵经纪业务已满3年
B最近6个月净资本均在12个亿以上
C已被中国证劵业协会评审为创新试点类证劵公司
D经中国证监会核定具有证劵资产管理业务的经营范围
9、根据《深圳证劵交易所交易规则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为(B)。
A300万美元
B300万人民币
C30万美元
D30万人民币
10、在我国,(D)不属于交易费用。
A过户费
B印花税
C佣金
D证劵结算风险基金
11、融资买入,融劵卖出的申报数量应当为(A)股(份)或其整数倍。
A100份
B500份
C1000份
D10000份
12、下列各项费用中,不属于投资者在委托买卖证劵时应缴纳的费用是(A)。
A证劵结算风险资金
B佣金
C过户费
D印花税
13、下列机构中对证劵公司自营业务进行日常监督管理的是(B)。
A证劵公司
B证劵交易所
C证监会
D证监会派出的机构
14、关于股票交易特别处理,下列四个表述中,正确的是(C)。
A股票实施特别处理后,涨幅限制为10%,跌幅限制为5%
B股票实施特别处理后,涨幅限制为5%,跌幅限制为10%
C股票实施特别处理后,涨幅限制为5%
D股票实施特别处理后,涨幅限制为10%
15、TA系统是指(C)。
A中国结算公司基金登记结算系统
B中国结算公司股票基金登记结算系统
C中国结算公司开放式基金登记结算系统
D中国结算公司封闭式基金登记结算系统
16、在我国,证劵公司要取得交易席位,应向(C)提出申请。
A证劵监督管理机构
B证监会
C交易所
D证劵登记结算机构
17、按照我国证劵交易所对所有涨跌幅限制证劵交易的有效竞价范围的规定,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不超过(B)。
A15%
B10%
C5%
D30%
18、按照深圳证劵交易所对有涨跌幅限制证劵的交易的有效竞价范围的规定,中小企业板股票连续竞价区间有效竞价范围为(B)的上下3%。
A上一收盘价
B最近成交易
C今日开盘价
D首笔成交价
19、通过(D)达成交易,多采取(D)净额清算方式。
A场外市场,双边
B场外市场,多边
C证劵交易所,双边
D证劵交易所,多边
20、证劵市场的有效性包括俩个方面的要求,即(C)。
A证券市场的透明度和高效率
B证券市场的高效率和低成本
C证券市场的高效率和低成本
D证券市场的透明度和低成本
21、上海证券交易所规定,接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日的(A)
A9:
15-9:
25、9:
30-11:
30、13:
00-15:
00
B9:
15-9:
30、9:
30-11:
30、13:
00-15:
00-
c9:
15-9:
30
d9:
30-11:
30、13:
00-15:
00-
22、证券交易所交易席位的实质包含了(C)的意义。
A经营权限
B席位资格
C交易资格
D委托权限
23、根据我国现行证劵交易佣金收取标准的规定,深圳证劵交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的(B)。
A0.01%
B0.02%
C0.03%
D0.04%
24、(D)是证劵公司客户信用交易担保资金账户的二级账户,用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
A客户信用交易担保资金账户
B融资专用资金账户
C信用交易资金交收账户
D客户信用资金账户
25、我国证劵回购的业务主要集中于(A)。
A债券回购
B票据回购
C股票回购
D基金回购
26、按照规定,上海证劵交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为(D)。
A正常交易日14:
57-15:
00
B正常交易日15:
00-15:
15
C正常交易日13:
00-15:
00
D正常交易日15:
00-15:
30
27、证劵公司从事IB业务,可以(B)。
A代期货公司、客户收付期货保证金
B协助办理开户手续
C利用证劵资金账户为客户存取、转化期货保证金
D代客户进行期货交易、结算或者交割
28、关于可转换的债券,以下表述不正确的是(C)。
A可转换债券是指可以转换成另一种证劵的债券
B可以转换债券具有债权的性质
C可以转换债券具有股权的性质
D可以转换债券具有期权的性质
28.关于可转换债券,以下表述不正确的是(C)
A可转换债券是指可以转换成另一种证券的债券
B可转换债券具有债权的性质
C可转换债券具有股权的性质
D可转换债券具有期权的性质
29.会员申请转让席位,证券交易所只受理之日起(C)个工作日内对申请进行审核,并作出是否同意的决定。
A1
B3
C5
D10
30.在场外交易市场,金融机构柜台的作用是(C)
A只是交易的组织者
B只是交易的直接参与者
C既是交易的组织者,又是交易的直接参与者
D交易的监管者
31.我国证券交易所证券指数的编制遵循(B)的原则。
A公平及时
B公开透明
C简便易用
D高效准确
32.根据我国证券交易所交易规则的规定,A股及债券现货的申报价格最小变动单位是(A)元。
A0.01
B0.02
C0.03
D0.04
33.网上发行大大减轻了发型组织工作压力,为社会节省了大量的人力、物力和财力资源,这一优点是其(D)的表现。
A高效性
B效率性
C有效性
D经济性
34.根据我国现行有关制度的规定,过户费属于(B)的收入。
A证监会
B中国结算公司
C证券业协会
D证券公司
35.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,投资者某一股份余额不足(C)份的,只能一次性卖出。
A6万
B4万
C3万
D2万
36.根据上海证券交易所的规定,再进行买断式回购交易时(A)均需按照一定比率缴纳履约金。
A交易双方
B正回购方
C逆回购方
D以资融劵方
37.冲抵保证金的证券,在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按照一定折算率进行折算,其中深圳100指数成分股股票的折算率最高不超过(C)。
A80%
B90%
C70%
D60%
38.指令驱动系统是一种(C)市场,而报价驱动系统是一种()市场。
A做市商,订单驱动
B买卖方,做市商
C订单驱动,做市商
D做市商,买卖方
39.证券公司从事资产管理业务,其净资产不得低于人民币(B)
A5亿
B2亿
C1亿
D5000万
40.上市开放式基金采取(B)的原则。
A份额申购,份额赎回
B金额申购,份额赎回
C金额申购,金额赎回
D份额申购,金额赎回
41.根据中国证券业协会的相关规定,证券公司申请从事代办转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资本不得低于人民币(D)
A10亿
B15亿
C8亿
D5亿
42.具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请,并提供必要文件,经证券交易所(C)批准后那可成为证券交易所会员。
A董事会
B监事会
C理事会
D会员大会
43.证券交易所交易规则不包括(B)。
A公开原则
B最大利益化原则
C公平原则
D公正原则
44.采用上网定价发行方式,新股发行公布中签结果日为(C)日,(T为申购日)
AT+1
BT+2
CT+3
DT+4
45.按照我国现行有关制度规定,所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的(D)。
A10%
B15%
C5%
D20%
46.根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,每个包假日报价系统接受申报的时间为(B)。
A9:
00至12:
00,13:
00至16:
00
B9:
30至11:
30,13:
00至15:
00
C15:
00至15:
30
D9:
15至11:
30,13:
00至15:
00
47.从狭义上说,下列各项不属于证券经纪业务要素的是(A)
A证监会
B证券经纪商
C证券交易所
D委托人
48.真正证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期,该封闭期一般不超过(D)月
A1年
B9个月
C6各月
D3各月
49.根据上海证券交易所现行制度规定,开盘集合竞价时间为每个交易日上午(B)
A9:
00—9:
15
B9:
15—9:
25
C9:
25—9:
30
D9:
30
50.开放式基金募集期内,上海证券交易所接受认购申报的时间为每个交易日的(A)。
A撮合交易时间和大宗交易时间
B集合竞价时间
C连续竞价时间
D全部交易时间段
51.投资者要到证券经纪商处委托买卖证券之前,双方首先要签订(C)
A客户交易结算资金第三方存管协议
B客户须知
C证券交易委托代理协议
D风险揭示书
52.一下关于自营业务的描述不正确的是(A)
A自营业务证券公司自主买卖证券,所以具有确定的收益
B证券自营买卖的对象有股票,债券,权证等
C证券自营业务有交易的风险性
D自营业务是证券公司以盈利为目的,为自己买卖证券,通过买卖价差获利
53.下面不属于证券交易市场作用的是(C)
A实施公开,公正和及时的信息披露
B提供安全,便利和快捷的交易与交易后服务
C批准证券中介机构的资格并组织其活动
D为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
54.集合资产管理集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括(D)
A安合同约定承担投资风险
B知情的权利
C参与和退出集合资产管理计划的权利
D代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利
55.在深证交易所,买卖有价格涨跌幅限制的中小企业版股票,连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下(A)
A3%B5%C8%D10%
56.交易所在每个交易日开市前。
根据证券公司报送数据,向市场公布的融资融券业务信息中不包括(A)
A每个客户的融资、融券余额B歉意交易日市场融资融券交易总量信息
C客户交存的担保物种类和数量D有关风险控制指标值
57.新中国证券交易市场始于(D)
A1992年B1990年C1988年D1986年
58.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券,连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定(D)
A申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%,同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。
B申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%,同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%。
C申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%,同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。
D申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%,同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%。
59.证券交易所会员应当设会员代表(C),组织。
协调会员与交易所的各项业务往来。
A3名B2名C1名D1~4名
60.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向(D)询价的方式确定股票发行价格。
多选题
A中国证券业协会B证券交易所C个人投资者D中国证监会规定条件的机构投资者
61按照证券账户的用途来划分,我国证券账户的种类包括(ABC)等
AA股账户BB股账户C基金账户D权证账户
62.下列各项中,属于证券经纪业务合规风险的是(CD)
A违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
B误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
C违反规定为客户开立账户D违规动用客户的交易结算资金和证券
63.关于我国证券交易所的交易席位,以下说法正确的有(AC)
A交易席位可以按照证券交易所的有关规定转让B交易席位可以退回
C会员不得共有席位D交易席位转让时对受让方没有条件限制
64.关于证券投资基金,以下说法正确的有(AD)
A基金有封闭式与开放式之分B开放式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C封闭式基金的单位只能通过柜台转让的D开放式基金设立后可以赎回基金单位
65(AC)交易产生印花税
AA股B可转换公司债券CB股D基金
66.我国证券交易所会员可享有下列(BCD)的权利。
A派遣合格代表入场从事证券交易活动B有选举权和被选举权
C按规定转让交易席位D参加会员大会
67.我国内地市场目前存在两种滚动交收周期:
(AD)
AT+1BT+2C会计日DT+3
68.在ETF信息传递和披露方便,为保证申购、赎回和买卖的正常买卖的正常进行,要求每日开市前基金管理人应向(BC)提供ETF的申购、赎回清单。
A委托人B证券交易所C证券登记结算机构D证券经纪商
69.在沪深证券交易所,(ABD)实行当日回转交易。
A债券B权证CB股D专项资产管理计划收益权份额协议
70.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的主办业务的有(ABCD)。
A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
C发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
D指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议,真实、准确
完整、及时地披露信息。
71.买断式回购对完善市场功能的重要意义表现在(ABCD)
A有利于降低利率风险B有利于金融市场的流动性管理
C有利于债券交易方式的创新D有利于合理地确定债券和资金价格
72.境内法人投资者查询其证券账户时,境内法人须提交的材料有(ABC)
A法定代表人有效身份证明文件复印件B法定代表人证明书
C法定代表人授权委托书D企业法人营业执照
73.下列各项中,属于证券经纪业务合规风险的有(AB)
A向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
B违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务
C违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
D电脑设备发生技术故障
74.固定收益平台主要进行固定收益证券的交易,包括(AC)
A交易商之间的交易B客户之间的交易
C交易商与客户之间的交易D柜台和客户之间
75下列关于开盘集合竞价成交价确定原则的表述中,正确的是(BD)
A为当日该证券第一笔申报价B通过集合竞价方式产生
C直接通过连续竞价方式产生D为当日该证券第一笔成交价
76.证券账户卡补办时经办人需查验申请人所提供资料的(ABCD)
A真实性B有效性C完整性D一致性
77客户交易结算资金第三方存管制度要求,(BCD)通过签订合同的形式明确具体的客户交易结算资金存取、划转、查询等事项。
A证监会B客户C制定存管银行D证券公司
78证券结算包括(BC)
A核算B交收C清算D收付
79下列尚未公开的事项中,属于内幕信息的是(ABCD)
A公司的经营方针和经营范围的重大变化B涉及公司的重大诉讼
C公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的30%D公司债务担保的重大变更
80在证券交易市场发展早期,(BC)是场外交易市场的主要形式。
A证券登记结算场所B柜台市场C店头市场D代办股份转让市场
81限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资(ABCD)
A国债B国家重点建设债券C债券型证券投资基金D在证券交易所上市的企业债券
82、下列各项中属于证券经纪业务管理风险的有(ABCD)
A在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性,而导致开立虚假账户
B违规为客户证券交易提供融资融券等信用交易
C误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
D为获取交易佣金或其他利益,诱导客户进行不必要的证券买卖
83、根据证券交易多的规定,配股交款时证券经营机构不得收取的费用包括(ABC)
A过户费
B佣金
C印花税
D认购款
84、中国结算上海公司对于买断式回购履约金归属正确的有(AD)
A违约方承担的违约责任以支付履约金给守约方为限
B保双方均无力履约时,保证金退还双方
C融资方申报部履约,融券方无力履约时,保证金归融券方
D融资方履约,融券方无力履约时,保证金归融资方
85、按现行规定,在一个交易日内的交易价格相对于上一个交易日收市价格的涨跌幅度以10%为限的证券品种(AC)
A基金证券
BST股票
C股票(含A股B股)
D*ST股票
86、下列关于基金的说法正确的是(BC)。
A基金交易的报价有竞价和全价之分
B基金有封闭式和开放式之分
C基金交易是指以基金为对象的流通转让活动
D基金的竞价原则和买卖程序与股票类似
87合格投资者投资运作的一般规定包括(AD)
A合格投资者应当委托境内证券公司办理境内给的证券交易活动,每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易
B合格投资者应当委托境内证券公司办理境内给的证券交易活动,每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托1家境内证券公司进行证券交易
C合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,每个合格投资者可以委托3个托管人
D合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产,每个合格投资者可以委托1个托管人
88、证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,将会受到的处罚包括(ABC)
A警告
B没收违法所得
C罚款
D追究刑事责任
89、在下列四个关于时间优先竞价的表述中,正确的是(CD)
A申请时序的先后顺序按证券公司交易主机接收申报的时间确定
B无论价位是否相同,均按申报时序决定优先顺序
C申请时序的先后顺序按证券交易所交易主机接收申报的时间确定
D同价位申报,按申报时序决定优先顺序
90、客户可以通过证券公司提供的(BCD)等方式发出转账指令
A网上银行
B电话委托
C网上交易
D自助委托
91、证券公司的投资决策机构负责确定(AC)
A投资品种
B可承受的风险限额
C资产配置的策略
D自营业务规模
92、下列有关整数委托和零数委托的表述中,正确的有(BC)
A整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托
B整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍委托
C零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
D零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托
93、下列有关我国股票出息报价的陈述中,正确的陈述有(AD)
A除息日该证券的前收盘价改为除息日除价
B除息日该证券的开盘价改为除息日出息价
C除息价=(前收盘价-现金红利)/(1+流通股份变动比例
D除息价=(前收盘价-现金红利+配股价格*流通股份变动比例)/(1+流通股份变动比例
94、投资者办理上海证券交易所和深圳证券交易所交易型开放式指数基金(ETF)份额(BCD)业务,需使用在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户
A结算
B交易
C申购
D赎回
95、证券交易所必须承担的义务包括(ABCD)。
A遵守有关国家法律法规、跪着和政策,依法开展证券经营活动
B最受证券交易所章程、各项规章制度、执行证券交易所决议
C维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定和发展
D按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料及相关的业务报表和账册
96、关于固定平台交易说法正确的是(AB)
A报价交易中交易商可以匿名或者实名方式申报
B询价交易中交易商需以实名方式申报
C报价交易中交易商需以实名方式申报
D价交易中交易商可以以实名也可以匿名方式申报
97、证券公司从事资产管理业务的(CD)不属于资产管理人员应当符合条件的
A业务人员具有从业资格
B业务人员中具有3年以上证券自营,资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人
C业务人员具有硕士以上学位
D业务人员中具有证券投资咨询业务职业资格的人员不少于3人
98、关于委托指令集有效期,以下说法正确的有(BCD)
A客户在委托指令中可以不表明委托买卖方向
B目前我国只有在卖出证券时才有零数委托
C填写证券名称的方法有全称、简称和代码三种
D委托指令有效期一般有当日有效与约定日期有效
99、证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供(AB)等服务
A协助办理开户手续
B提供期货行情信息交易设施
C代理客户进行期货交易
D代期货公司、客户收复期货保证金
100、申报方式有两种分别是(AC)
A由证券经纪商的场内交易员进行申报
B由证券经纪商的一般工作人员进行申报
C由客户或证券经纪商营业部业务员直接申报
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