非煤地下矿山安全生产标准化评分办法.docx
- 文档编号:10542144
- 上传时间:2023-02-21
- 格式:DOCX
- 页数:227
- 大小:59.41KB
非煤地下矿山安全生产标准化评分办法.docx
《非煤地下矿山安全生产标准化评分办法.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《非煤地下矿山安全生产标准化评分办法.docx(227页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
非煤地下矿山安全生产标准化评分办法
附件1
江西省金属非金属地下矿山安全标准化评分办法
(地下矿)
二O一0年四月
目录
一说明1
二金属非金属地下矿山安全标准化评分办法(考评操作样表)5
1.安全生产方针与目标5
1.1方针(80分)5
1.2目标(100分)8
2.安全生产法律法规与其他要求11
2.1法律法规意识(50分)11
2.2需求识别与获取(50分)13
2.3融入(70分)15
2.4评审与更新(30分)18
3.安全生产组织保障20
3.1安全生产责任制(150分)20
3.2安全机构设置与人员任命(115分)25
3.3员工参与(110分)30
3.4文件与资料控制(105分)34
3.5外部联系与内部沟通(100分)38
3.6系统管理评审(85分)42
3.7供应商与承包商管理(100分)45
3.8安全认可与奖励(90分)49
3.9工余安全管理(50分)51
4.风险管理53
4.1危险源辨识与风险评价要求(100分)53
4.2风险评价(230分)56
4.3关键任务识别与分析(200分)65
5.安全教育与培训(345分)71
5.1员工安全意识(145分)71
5.2培训(200分),75
6.生产工艺系统安全管理81
6.1设计要求(85分)81
6.2采矿工艺(120分)85
6.3生产保障系统(120分)88
6.4变化管理(105分)93
7.设备设施安全管理98
7.1基本要求(120分)98
7.2设备设施维护(200分)102
8.作业现场安全管理111
8.1作业环境(140分)111
8.2作业过程(140分)117
8.3劳动防护用品(110分)121
9.职业卫生管理127
9.1健康监护(110分)127
9.2职业危害控制(110分)132
9.3职业卫生监测(120分)137
9.4人机工效(80分)141
10.安全投入、安全科技与工伤保险143
10.1安全投入(110分)143
10.2安全科技(50分)147
10.3工伤保险(50分)149
11检查151
11.1 一般要求(80分)151
11.2 巡回检查(80分)154
11.3例行检查(80分)158
11.4专项检查(110分)162
11.5综合检查(70分)166
11.6纠正和预防措施(150分)169
12.应急管理175
12.1应急准备(80分)175
12.2应急计划(130分)179
12.3应急响应(80分)182
12.4应急保障(100分)186
12.5应急评审与改进(80分)191
13.事故、事件报告、调查与分析194
13.1报告(90分)194
13.2调查(200分)197
13.3统计与分析(170分)203
13.4事故、事件回顾(80分)207
14.绩效测量与评价210
14.1绩效测量(110分)210
14.2系统评价(100分)217
矿山企业安全生产管理基本信息审验表
一
企业基本情况
1.1
企业名称
法人代表
1.2
企业地址
联率电话
1.3
开采方式
地下开采□露天开采□尾矿库□其他□
1.4
设计生产能力
(万t/年)
地下开采:
露天开采:
其他
1.5
独立生产单元个数
地下开采矿井个数
平硐:
竖井:
:
斜井”
露天开采个数
尾矿库个数
其他
1.6
企业安全标准化创建工作起动运行时间
二
企业相关证照(协议)
有效证照验查情况
2.1
安全生产许可证
2.2
工商营业执照或事业单位法人证书
2.3
采矿许可证
2.4
民用爆炸物品使用许可证和储存证
2.5
矿山主要负责人安全资格证
2.6
安全管理人员资格证
2.7
特种作业人员上岗资格证
2.8
从业人员培训证明
2.9
危险化学品使用或储存登记证
2.10
与承包的采掘施工单位签订安全管理协议
三
安全管理机构
验查情况
3.1
设置安全管理机构或配备专职安全生产管理人员;安全管理人员下发文件或聘任书
3.2
安全管理人员数:
其中:
专职人数:
兼职人数;
备注
矿井主要生产、辅助系统符合安全生产条件(矿井提升、运输、通风、排水、主要安全出口等生产、辅助系统具备安全生产硬件要求)。
考评分工:
第一组管理组,考评内容:
1、2、3、5、9五个元素;
第二驵矿山组,考评内容:
4、6、8、12、14五个元素;
第三组,机电组,7、10、11、13四个元素。
二金属非金属地下矿山安全标准化评分办法(考评操作样表)
1.安全生产方针与目标
1.1方针(80分)
项目与评分标准
扣分要求
扣分事项
扣分
得分
得分率
备注
策划(8分)
∙是否建立了针对安全生产方针制定、传达、评审与修订等环节的安全生产方针管理制度?
(分数 是-4分; 否-0分)
∙安全生产方针管理制度是否指定了相应的责任部门和责任人员并规定了相应职责?
(分数 是-4分; 否-0分)
1).无《安全生产方针管理制度》扣4分;
2)安全生产方针管理制度中未指定相应责任部门和责任人员扣2分,职责不明或责任不清各扣1分。
执行(16分)
∙是否有由最高管理者签发的文件化的安全生产方针?
(分数 是-3分; 否-0分)
∙安全生产方针制定是否有员工参与并与相关方沟通?
(分数 是-3分; 否-0分)
∙安全生产方针是否已传达至全体员工及相关方?
(分数 是-2分; 否-0分)
∙安全生产方针是否能被公众获取或已向公众披露?
(分数 是-2分; 否-0分)
∙是否定期评审了安全生产方针的持续适宜性?
(分数 是-2分; 否-0分)
∙当内外部条件变化时,是否及时对安全生产方针进行修订?
(分数 是-2分; 否-0分)
∙各部门是否保留供查阅的安全生产方针文本?
(分数 是-2分; 否-0分)
1)无文件化的安全生产方针扣3分,文件化安全生产方针未经最高领导签发扣1分;
2)安全生产方针制定无员工参与扣3分,无员工参与记录扣1分;
3)安全生产方针未传达至全体职工(查记录)扣1分,未传达至相关方扣1分;
4)安全生产方针未见公众获取和披露途径扣2分(查文件分发记录和宣传栏张贴映像);
5)无定期评审和修订安全生产方针的规定,无定期评审材料扣2分;
6)无修订记录扣2分;
7).1个部门未保留供查阅的安全生产方针文本扣1分,类推。
符合性(24分)
∙安全生产方针是否体现:
(分数 是-3分; 最高分-15分)
✧遵守法律法规与其他要求;
✧企业风险特点;
✧预防伤害和疾病;
✧预防财产损失;
✧持续改进。
∙是否通过下列方式确保有效、充分传达安全生产方针:
(分数 是-3分; 最高分-9分)
✧显著位置张贴;
✧作为员工岗前培训及再教育的内容;
✧印刷在现场安全手册中。
1)安全生产方针未体现下列各项内容,每项扣3分:
(1)法律法规与其他要求;;
(2)安全生产方针未体现企业风险特点;
(3)安全生产方针未体现预防伤害和疾病;
(4)安全生产方针未体现预防财产损失;
(5)安全生产方针未体现持续改进。
2)未通过下列有效方式充分传达安全生产方针,缺一项扣3分:
(1)在显著位置张贴;
(2)安全生产方针未作为员工岗前培训及再教育内容扣3分;
(3)安全生产方针未编入和印刷在现场安全手册中。
绩效(32分)
∙安全生产方针是否易于理解?
(分数 是-5分; 否-0分)
∙安全生产方针是否体现企业安全生产工作主要目标?
(分数 是-5分; 否-0分)
∙安全生产方针是否与企业的核心业务相适应?
(分数 是-5分; 否-0分)
∙安全生产方针是否清楚表达管理层对安全生产工作的承诺?
(分数 是-5分; 否-0分)
∙全体员工熟悉并理解安全生产方针的比例?
(分数 选择一个答案)
1-90%-100%(12分)
2-70%-90%(8分)
3-60%-70%(6分)
4-40%-60%(4分)
5-20%-40%(2分)
6-20%以下(0分)
1)安全生产方针不通俗,不易于理解扣5分;
2)安全方针中未体现企业安全生产工作的主要目标扣5分;
3)安全生产方针与企业的核心业务不相适应扣5分;
4)安全生产方针中未体现管理层对安全生产工作的承诺扣5分;
5)经抽测(口试或笔试),员工对安全生产方针的熟悉和理解情况,根据抽测结果按表左格中的相应评分标准打分。
得分小计:
小结与建议:
1.2目标(100分)
项目与评分标准
扣分要求
扣分事项
扣分
提分
得分率
备注
策划(10分)
∙是否针对安全生产目标与指标的设立、沟通、回顾等确定了人员与职责?
(分数 是-3分; 否-0分)
∙是否有评价各级管理层完成其安全生产目标与指标的制度?
(分数 是-3分; 否-0分)
∙是否有完成安全生产目标和指标的监测系统?
(分数 是-4分; 否-0分)
1)负责制定安全生产目标管理计划的部门职责不清,责任不明扣2分;
2)未建立目标与指标的考评制度扣3分;
3)无完成安全生产目标和指标的监测系统扣4分。
(含测试机构、人员、测试手段和方法、设备、测试管理制度等)
执行(20分)
∙是否每年都设立了文件化的安全生产目标与指标?
(分数 是-2分; 否-0分)
∙是否为安全生产目标与指标的实现提供了下列资源?
(分数 是-2分; 最高分-8分)
✧人力资源;
✧财力资源;
✧物力资源;
✧技术资源。
∙安全生产目标与指标是否分解?
(分数 是-2分; 否-0分)
∙是否制定了实现安全生产目标和指标的实施计划?
(分数 是-3分; 否-0分)
∙是否对安全生产目标和指标的实施计划执行情况进行监测?
(分数 是-3分; 否-0分)
∙在需要时是否对安全生产目标和指标进行及时的修正或更新?
(分数 是-2分; 否-0分)
1)无明确的文件化年度安全生产目标管理计划扣2分;
2)完成年度安全生产目标管理计划与指标的资源保证措施不力,无人力资源配备计划、资金控制和保证计划、物资供应计划、采掘技术措施计划和安全技术措施专篇,缺1项扣1分:
3)目标管理计划指标未层层分解到位,落实安全生产目标与指标的职责不清,责任不明,未签订安全生产承包责任状扣2分;
4)对安全生产目标和指标的实施计划执行情况未进行监测,无监测记录扣3分;
5)无根据实际情况变化适时修正和更新安全生产目标和指标的管理措施或调整修正记录扣1分;
符合性(30分)
∙安全生产目标是否与安全生产方针一致?
(分数 是-4分; 否-0分)
∙设立安全生产目标时是否考虑:
(分数 是-2.5分; 最高分-10分)
✧管理评审结果;
✧风险评价结果;
✧生产和过程绩效;
✧自我评估结果。
∙安全生产目标是否包含:
(分数 是-3分; 最高分-6分)
✧改进安全生产管理的努力和行动;
✧事件的影响,如频率、严重性和其他损失。
∙对安全生产目标与指标的完成情况监测的比例?
(分数 选择一个答案)
1-100%(5分)
2-50%-100%(3分)
3-50%以下(0分)
∙安全生产目标和指标及其完成情况与员工进行沟通的比例?
(分数 选择一个答案)
1-100%(5分)
2-50%-100%(3分)
3-50%以下(0分)
1)安全生产目标与安全生产方针不一致扣4分;
2)设立安全生产目标时未考虑管理评审结果、风险评价结果、生产和过程绩效、自我评估结果等因素,缺一项扣2分;
3)安全生产目标未包含改进安全生产管理的努力和行动;事件影响因素及其程度扣3分;
4)对安全生产目标与指标的完成情况的监测的比例根据抽测结果按表左标准中相应要求的比例打分。
5)安全生产目标和指标及其完成情况与员工进行沟通的比例根据抽测结果,按表左格中的相应要求打分。
绩效(40分)
∙完成安全生产目标和指标的有效性如何?
(分数 选择一个答案)
1-最佳(30分)
2-较好(20分)
3-中等(10分)
4-一般(5分)
5-最低(0分)
∙员工是否理解其行为对完成安全生产目标与指标的影响?
(分数 选择一个答案)
1-是(10分)
2-部分(5分)
3-否(0分)
1)通过查阅完成各类安全生产统计报表的数据,确认完成比例,按表左格中的相应要求打分;
2)通过座谈会抽样调查,根据其抽测结果按表左格中的相应要求打分。
得分小计:
小结与建议:
2.安全生产法律法规与其他要求
2.1法律法规意识(50分)
项目与评分标准
扣分要求
扣分事项
扣分
得分
得分率
备注
策划(5分)
5
∙是否对员工安全生产法律法规意识的识别、提升、跟踪做出了规定?
(分数 是-5分; 否-0分)
1.无《员工安全生产法律法规意识识别与提升制度》扣1分;职责不明或责任不清各扣0.5分。
2.无《法律法规变化管理制度》扣1分;职责不明或责任不清各扣0.5分。
3.无《安全生产法律法规与其他要求融入规定》扣1分;职责不明或责任不清各扣0.5分。
相关制度名称不太清,内容有一定差距
执行(10分)
-2
8
∙是否对员工的安全生产法律法规意识情况进行了调查?
(分数 是-4分; 否-0分)
∙是否根据调查情况制定了员工安全生产法律法规意识的提升计划?
(分数 是-3分; 否-0分)
∙是否对员工安全生产法律法规意识提升计划进行了跟踪?
(分数 是-3分; 否-0分
1)无对员工的安全生产法律法规意识情况的跟踪调查记录扣4分;
2)无根据调查情况制定的员工安全生产法律法规意识的提升计划扣3分;
3)无对员工安全生产法律法规意识提升计划执行情况进行跟踪考核的记录扣3分。
跟踪调查表是否能反映真实情况?
(如岗位职责100%)
-2
符合性(15分)
-4
11
∙安全生产法律法规意识情况的调查是否涉及所有层面的员工?
(分数 选择一个答案)
1-是(5分)
2-部分(3分)
3-否(0分)
∙按计划实施安全生产法律法规意识提升的比例?
(分数 选择一个答案)
1-90%-100%(5分)
2-70%-90%(3分)
3-60-70%(1分)
4-60%以下(0)
∙安全生产法律法规意识提升行动得到有效跟踪的比例?
(分数 选择一个答案)
1-100%(5分)
2-50%-100%(3分)
3-50%以下(0分)
1)对员工安全生产法律法规意识情况的调查层面不全,缺基层员工代表扣3分;
2)按对员工安全生产法律法规意识提升计划执行情况进行跟踪考核的记录结果,按表左格相应要求打分;
3)根据抽样调查结果,按表左格相应要求打分;
-2
-2
绩效(20分)
-4
16
∙安全生产法律法规意识调查是否有效?
(分数 选择一个答案)
1-最佳(10分)
2-较好(8分)
3-中等(5分)
4-一般(3分)
5-最低(0分)
∙安全生产法律法规意识提升的效果如何?
(分数 选择一个答案)
1-最佳(10分)
2-较好(8分)
3-中等(5分)
4-一般(3分)
5-最低(0分)
1)按对员工安全生产法律法规意识提升计划执行情况进行跟踪考核的记录结果,根据比例按表左格相应要求打分;
2)根据抽样调查结果,按表左格中的相应评分标准打分;
-2
-2
得分小计:
10
40
80.00
小结与建议:
对员工安全生产法律法规意识情况进行的调查有待进一步加强。
2.2需求识别与获取(50分)
项目与评分标准
扣分要求
扣分事项
扣分
得分
得分率
备注
策划(5分)
5
∙是否建立了有效途径,获取员工和部门对安全生产法律法规与其他要求的需求?
(分数 是-1分; 否-0分)
∙是否建立识别、获取、评审与更新影响安全生产的法律法规与其他要求的制度?
(分数 是-2分; 否-0分)
∙是否确定了负责安全生产的法律法规与其他要求进行识别、获取、评审与更新的部门、人员及其职责?
(分数 是-2分; 否-0分)
1)员工和部门对安全生产法律法规与其他要求的获取途径不畅扣1分;
2)无识别、获取、评审与更新影响安全生产的法律法规与其他要求的制度扣2分;
3)负责安全生产的法律法规与其他要求进行识别、获取、评审与更新的部门、人员及其职责不清,责任不明扣2分。
执行(10分)
-3
7
∙是否识别了安全生产法律法规与其他要求的需求?
(分数 是-4分; 否-0分)
∙是否建立了获取安全生产法律法规与其他要求的渠道?
(分数 是-3分; 否-0分)
∙内部人员是否可以获取相关的安全生产法律法规与其他要求?
(分数 是-3分; 否-0分
1)无识别安全生产法律法规与其他要求的需求调查记录扣4分;
2)未建立获取安全生产法律法规与其他要求的渠道扣3分;
3)内部人员获取相关安全生产法律法规与其他要求无宣贯记录、书面阅读材料,张贴材料等扣3分。
个别法律法规识别不清(如《矿山在用斜井人车安全性能检验规范》等)
-3
符合性(15分)
-2
13
∙是否有适用的安全生产法律法规与其他要求清单?
(分数 是-6分; 否-0分)
∙已识别的安全生产法律法规与其他要求是否包括:
(分数 是-1.5分; 最高分-9分)
✧法律;
✧行政法规;
✧部门规章;
✧地方法规;
✧国家和行业标准;
✧规范性文件及其他要求。
1)无适用的安全生产法律法规与其他要求收集清单扣6分;
2)适用的安全生产法律法规与其他要求收集不全扣2分;
-2
绩效(20分)
-5
15
∙识别并获取的安全生产法律法规与其他要求的充分性?
(分数 选择一个答案)
1-最佳(10分)
2-较好(8分)
3-中等(5分)
4-一般(3分)
5-最低(0分)
∙所识别的安全生产法律法规与其他要求是否适用?
(分数 选择一个答案)
1-是(5分)
2-部分(3分)
3-否(0分)
∙安全生产法律法规与其他要求的获取渠道是否畅通?
(分数 是-5分; 否-0分)
1)识别并获取的安全生产法律法规与其他要求不齐全扣3分;
2)新颁发或变更的法律法规与其他要求未及时获取,过期的法律法规未及时通知废止扣3分;
3)安全生产法律法规与其他要求的获取渠道不畅通扣5分。
-2
-3
得分小计:
-10
40
80.00
小结与建议:
1、个别法律法规识别不清(如《矿山在用斜井人车安全性能检验规范》等);2、部分新颁发或变更的法律法规与其他要求未及时获取。
2.3融入(70分)
项目与评分标准
扣分要求
扣分事项
扣分
得分
得分率
备注
策划(7分)
7
∙是否对安全生产法律法规与其他要求的融入进行了规定?
(分数 是-4分; 否-0分)
∙上述规定是否明确了责任部门、人员及其职责?
(分数 是-3分; 否-0分)
1)对安全生产法律法规与其他要求的融入方式未作规定扣4分,
2)未明确规定责任部门、人员及其职责扣3分;
执行(14分)
-3
11
∙是否已将识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统?
(分数 是-3分; 否-0分)
∙是否按所识别的需求为员工提供了安全生产法律法规与其他要求的培训?
(分数 是-2分; 否-0分)
∙培训时是否特别针对了下列与安全生产相关的要求?
(分数 是-1分; 最高分-7分)
✧培训要求;
✧法律法规要求的员工试;
✧危害识别要求;
✧个体防护用品要求;
✧记录保持和报告要求;
✧许可要求;
✧监测要求。
∙员工是否有获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径?
(分数 是-2分; 否-0分)
1)安全标准化体系文件中无《安全生产法律法规与其他要求融入规定》扣3分;
2)未按所识别的需求对员工进行安全生产法律法规与其他要求的培训,无培训和考核记录扣2分;
3)培训内容无针对性,内容不全面,不符合表左格中的相关要求,缺一项扣1分;
3)无员工获取相应安全生产法律法规与其他要求的有效途径(会议宣贯、阅文、广告张贴)缺一项扣1分。
识别的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统还不够
-3
符合性(21分)
-6
15
∙获取的安全生产法律法规与其他要求融入标准化系统的比例?
(分数 选择一个答案)
1-90%-100%(9分)
2-70%-90%(6分)
3-60%-70%(3分)
4-40%-60%(1分)
5-40%以下(0分)
∙对相关员工进行安全生产法律法规与其他要求培训的比例?
(分数 选择一个答案)
1-90%-100%(12分)
2-70%-90%(9分)
3-60%-70%(6分)
4-40%-60%(3分)
5-20%-40%(1分)
6-20%以下(0分)
1)根据抽样调查结果,按表左格中相应的评分标准打分;
2)同上;
-3
-3
绩效(28分)
-10
18
∙安全生产法律法规与其他要求融入的有效性?
(分数 选择一个答案)
1-最佳(10分)
2-较好(8分)
3-中等(5分)
4-一般(3分)
5-最低(
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 地下 矿山 安全生产 标准化 评分 办法