PPP项目政府和社会资本政策文件汇总.docx

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PPP项目政府和社会资本政策文件汇总

通行协议指导文本

第一章总则

按照相关法律、法规、标准和规范的要求,根据________________（根据项目具体情况，绍本协议签署的目的、原则和法律依据），经重庆市人民政府授权，本协议由_______（部门）（被授权人）（下称“甲方”），地址：

_____________________，被授权代表：

_______，职务：

_______；与______________（下称“乙方”），注册地点_____________________，注册号：

______________，法定代表人：

______________，职务：

_________，国籍：

_______。

于_______年_______月_______日在重庆市签署。

鉴于：

（1）重庆市人民政府决定以特许经营的方式实施_______项目（以下简称“项目”）。

该项目已于______年____月_______日获得_______人民政府或有关部门的批准，或者纳入____规划。

（批文或规划见附件__）；

（2）______________（甲方）于_______年_______月至_______年_______月对_______项目遵循公开、公平、公正和公共利益优先的原则，经过______________，确定由______________（乙方）承担本项目的建设。

双方在此达成如下条款：

第二章术语定义

第1条术语定义

1．1术语定义

在本协议中，下述术语具有下列含义：

“项目”

指_____项目，建设规模为______建设地点为_______。

“本协议”

指甲方与乙方之间签订的本特许经营协议，包括附件__至附件__，以及日后可能签订的任何本特许经营协议之补充修改协议和附件，上述每一文件均被视为并入本协议。

“生效日期”

约定的协议生效日期。

“法律适用”

指适用所有的中国法律、法规、规章和政府部门颁布的所有技术标准、技术规范以及其他所有的强制性要求。

“法律变更”

指：

a．在本协议签署之后，本协议适用的法律被修改、废除或重新解释以及新颁布的任何法律；或者b．甲方的任何上级政府部门在本协议签署日之后修改、批准的重要条件或增加的任何重要的额外条件。

并且，上述任何一种情况导致：

（i）适用于乙方或由乙方承担的税收、税收优惠或关税发生任何变化；或（ii）对项目的融资、建设、运营维护和移交的要求发生的任何变化。

“工作日”

指法定的工作日。

“投标保函”

指投标人按照投标人须知与投标书同时提交的保函。

“土地使用权”

由重庆市土地管理部门划拨给项目的土地使用权或通过招牌挂方式取得的土地使用权

“土地使用权证明”

指由重庆市土地管理部门核发的土地使用权证

“批准”

指根据本协议的规定，乙方为项目进行融资、建设、拥有、运营、维护和/或移交而需从政府部门获得的审批、审查、许可、登记、核准

、核备、备案等。

“融资完成”

指乙方与贷款人签署并递交所需的有效融资文件（包括满足或放弃该融资文件要求的获得首笔资金的每一前提条件），用以证明乙方为本项目获得举债融资所需的全部交易办理完毕，同时乙方应一并收到本协议和融资文件可能要求的股权投资人的认股书（或股权出资）。

“融资文件”

指与项目的融资或再融资相关的贷款协议、保函、外汇套期保值协议和其它文件，但不包括：

1）与股权投资人的认购书或股权出资相关的任何文件，或2）与提供履约保函和维护保函相关的文件。

“开工日期”

指颁布项目施工许可证之日，或按约定方式确定的日期：

（a）本协议生效后_____天，或_______（b）_____年___月___日，或_______（c）其他条件。

“最终竣工日”

指实质上完成项目施工并合格地通过交工验收后，在交工证书中标明的日期。

“开始商业运营日”

指满足第7．3条的规定，项目视为开始商业运营之日

“特许经营期”

具有第2．2条规定的含义。

“履约保函”

指乙方按照本协议第3．3条规定向甲方提供的保函。

“商业运营期”或“运营期”

指自开始商业运营日起至特许经营期最后一日止的期间。

“经营收费”

指甲方根据本协议就_____项目应向乙方承担支付的___________________费用。

“收费单价”

指___________________________。

“运营年”

指运营期内任一公历年度期间，但第一个运营年的开始应自开始商业运营日开始，最后一个运营年的结束应在特许经营期的最后一日结束。

“运营月”

指运营期内任一个公历月期间，但第一个运营月的开始应在开始商业运营日开始，最后一个运营月的结束应在特许经营期的最后一日结束。

“运营日”

指运营期内每日从00：

00时开始至同日24：

00时结束的二十四小时期间。

“维护保函”

指按照本协议第8．5条款向甲方提供的保函。

“移交日”

指特许经营期结束后的第一个工作日，或经双方书面同意的移交项目设施的其它日期。

“违约”

指本协议签约任何一方未能履行其在本协议项下的任何义务，而且这种违约不能归咎于另一方违反本协议的作为或不作为或不可抗力等。

“违约利率”

指违约当时适用的中国人民银行规定的一年期贷款利率加__%。

“不可抗力”

指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。

1．2其它

在本协议中：

（a）“元”指“人民币元”，为中华人民共和国法定货币；

（b）除本协议上下文另有规定外，“一方”或“各方”应为本协议的一方或各方；本协议、或融资文件的各方均包括其它各自的继任者和获准的受让人；

（c）所指的日、星期、月、和年均指公历的日、星期、月、和年；

（d）所指的合同是指与该项目有关的所有合同和合同附件，并且在任何情况下均包括对该合同所作的补充或修改；

第三章特许经营权

第2条特许经营权

2．1特许经营权

甲方按照有关法律、法规的规定授予乙方的在特许经营期内独家的行使的权利，以使乙方进行_______（融资、建设、运营和维护）项目设施的建设并取得经营收费。

乙方的特许经营权在整个特许经营期内始终持续有效。

在特许经营期内，非经甲方同意，并仅限于本项目的融资担保所需，乙方不得擅自就本特许经营权及相关权益向任何第三方进行转让、出租、质押或其它任何处置。

确因公共利益需要，出现________________________情形时，甲方可以收回特许经营权、终止协议履行、征用实施特许经营的城市公用事业项目、指令项目公司提供公共产品或者服务，但应当按照约定（附件12、15）给予相应补偿。

2．2特许经营期

除非依据本协议进行延长或第16条而终止，特许经营期应为_______年，自本协议生效之日起（或约定的某一时点，如开始运营之日）计算。

（BOT、BOO模式包括准备期、建设期和运营期三个阶段）

特许经营期应根据项目特点、规模和运营方式等因素确定，最长不得超过30年。

特许经营期结束，需要延长特许经营期限的，应重新签订协议。

第3条声明和条件

3．1甲方的声明

甲方在此向乙方声明，在生效日期：

（1）甲方已获重庆市人民政府授权管理本项目，有权签署本协议，并可以履行其在本协议项下的各项义务；

（2）甲方已经获得本协议附件__列出的应在生效日期前获得的所有批准；

（3）如果甲方在此所作的声明被证实在作出时存在实质方面的不属实，并且该等不属实声明严重影响本协议项下项目的顺利进行，乙方有权终止本协议。

3．2乙方的声明

乙方在此向甲方声明，在生效日期：

（1）乙方是依据中华人民共和国法律正式成立的合法机构，具有签署和履行本协议、其它项目合同和融资文件的法人资格和权利；

（2）乙方已经获得本协议附件__列出的应在生效日期前获得的所有批准；

（3）乙方应确保在特许经营期内的任何时候，在项目中的投资股本金数额高于或等于届时项目投资额的__%；

（4）如果乙方在此所作的声明被证实在作出时存在实质方面的不属实，并且该等不属实声明严重影响本协议项下项目的顺利进行，甲方有权终止本协议。

3．3履约保函

（1）建设期的履约保函。

乙方注册登记并完成项目批准手续后___个工作日内，应向甲方提交按照附件10的格式出具的履约保函。

履约保函的金额为相应工程项目资本金的___%。

以保证乙方履行本协议项下有关设计和建设的义务。

（2）运营期的履约保函。

乙方应在每个运营年的__月___日前向甲方交纳上一年度运营收入的___%作为乙方在运营期的履约担保的组成部分，直到运营期的履约担保金额达到______为止。

履约保证金可专项用于项目的________，最低额度应保持在_____以上。

3．4融资完成

乙方应确保于生效日期后_______个工作日内实现融资完成，在融资完成后_______个工作日内向甲方书面确认融资完成，并交付所有签署的融资文件的复印件，以及甲方可能合理要求的表明融资完成已实现的其它证明文件。

投资人承诺出资的项目资本金必须全部为其自有资金，注册成立项目公司后，以特许权质押等方式向银行或其他机构融资。

甲方不能作为乙方融资活动的担保人，不能为乙方的融资活动承担任何风险和责任。

3．5甲方的权利和义务

（1）授予乙方特许经营权。

（2）根据本协议的规定按时向乙方支付__________。

（3）在特许经营期内，协助乙方办理有关政府部门要求的各种与本项目有关的批准和保持批准有效。

（4）对乙方特许经营过程实施监管，包括产品和服务质量，项目经营状况和安全防范措施，以及协助相关部门核算和监控企业成本等。

（5）甲方本着尊重社会公众的知情权，鼓励公众参与监督的原则，有权及时将产品和服务质量检查、监测、评估结果和整改情况以适当的方式向社会公布。

并受理公众对乙方的投诉，并进行核实处理。

（6）遇紧急情况，在可能严重影响公众利益的情况下，可依法对乙方进行临时接管。

3．6乙方的权利和义务

（1）乙方在特许经营期内享有特许经营权；

（2）根据本协议的规定，乙方应在特许经营期内自行承担费用、责任和风险，负责进行项目的_______（融资、建设，以及项目设施的运营与维护）；

（3）按照本协议规定的方式取得_____（经营性收费或政府补贴）。

（4）接受政府部门的行业监管。

服从社会公共利益，履行对社会公益性事业所应尽的义务和服务。

3.7转让并移交（适用于TOT，TOO形式）

（1）特许经营权的转让。

由甲方与乙方共同委托第三方评估机构，对项目资产总额、设施设备运行情况、债权债务关系等进行评估。

达到_________条件，可进行特许经营权的转让并移交项目。

（2）项目的移交。

甲方根据评估结果，将_____________（包括运营、维护、权利和义务等）移交给乙方。

第四章项目建设（BOT、BOO形式适用）

第4条土地使用

4．1土地使用权

在本协议生效后，以_______（视项目具体情况而定）形式由甲方向乙方提供或由乙方自行取得项目用地的土地使用权（以下简称“土地使用权”），并确保乙方在特许经营期内独占性地使用土地。

4．2对使用土地的限制

无甲方事先书面同意，乙方不得将第4．1条项目土地用于项目之外的其它任何目的。

4.3征地拆迁

甲方应协调好有关部门和单位，协助乙方进行本项目工程建设用地征地拆迁工作。

征地拆迁的的有关费用包括________等由乙方承担。

征地标准按照批复的初步设计概算的标准执行。

第5条勘察与设计

5．1设计要求

乙方应以本项目工程可行性研究报告中的推荐方案为依据，按照规定的技术规范和要求以及适用法律法规及审批程序，自行承担或依法选择确定有相应资质的设计单位进行本项目初步设计和施工图设计，并承担相应费用。

乙方应对由于乙方原因造成的本项目设计中的任何缺陷负责，甲方未对设计文件提出异议不应被视为对本协议项下其权利的放弃，或以任何方式解除乙方在本协议项下的义务，唯有第5．4条规定的情况除外。

5．2审阅设计标准和技术规范

乙方已审阅过附件4规定的设计标准和技术规范。

对设计文件中的任何错误、不一致、不明确或遗漏应在下一阶段工作中提出并给予纠正，否则造成的后果和一切费用应由乙方承担。

5．3施工图设计

乙方应根据批准的初步设计和附件4中列明的设计标准和技术规范进行施工图设计，并提供给甲方或甲方委托的具有审查资质的专门机构进行建设前审查。

如果在施工图设计中需要对初步设计进行重大变更则应提出变更理由。

乙方不得擅自修改设计标准和工程规模，有内容变更的施工图设计，必须经甲方批准方可以据此施工。

如申报后____日内甲方未书面拒绝，视为甲方同意该施工图的内容变更。

5．4甲方的责任

只有在下列情况下，甲方应对设计中的错误负责：

（a）乙方认为甲方批复中部分内容错误，并书面通知甲方，在通知发出后_______日内甲方没有对该错误进行纠正；

（b）甲方在收到乙方有关错误的通知后，书面答复乙方按照原设计行事。

第6条建设

6．1乙方的主要义务

乙方应依照所有适用法律法规和建设程序以及本协议的要求，负责本项目设施的建设工程，并承担建设工程中应承担的费用和风险，包括：

（a）在本协议规定的开工日期或之前，开始工程建设，在本协议规定的竣工日期或之前竣工；

（b）进行施工前准备，及时提供所有必要的施工设施；

（c）根据适用法律法规和基本建设程序、批准的初步设计和施工图设计、所有适用的施工标准和规范及本协议的其它要求，自行承担或依法选择确定有相应资质的承包商进行项目施工建设。

在施工工程中安装的所有设备必须是全新的，使用的所有材料必须经检验是合格的；

（d）依法选择确定有相应资质的监理公司进行项目建设施工的全过程监理，并承担相应费用；

（e）在项目建设过程中，乙方在签署、取得或完成各种合同、审批等文件后，应于__个工作日内将相应的有关项目建设的文件之复印件报甲方备案；

（f）在工程建设完成后，按照本协议第6．8条的规定交付有关竣工图纸和技术资料。

6．2甲方的主要义务

（a）在建设期内协助乙方办理有关政府部门所要求的批准和保持批准有效；

（b）给予属于甲方批准权限内的批准并保持批准有效。

6．3质量保证和质量控制

在工程建设开始之前，乙方应建立健全质量保证体系、安全保证体系，制定和执行工程质量保证和质量控制计划，并在工程建设进度月报表中同时反映工程质量监控情况。

这部分是否可以给甲方设定“甲方有权对乙方的质量保证和质量监控进行监督的权利”的表述

6．4项目进度计划

6．4．1项目计划

双方应根据附件6规定的进度计划履行其在本协议项下的建设义务。

如果出现下列情况，附件6规定的进度计划日期的最后期限将延长或修改。

（a）第11．1条所述的不可抗力事件；

（b）由于第6．9条所述的发现文物使工程建设的实施延误；

（c）由于甲方的违约而造成乙方的延误；

（d）由于乙方的违约而造成甲方的延误。

6．4．2进度日期的延长

当第11．1条不可抗力事件发生后，一方应在实际发生延误的_______个工作日之内，向另一方提出书面的延期要求，并说明该延期是已采取所有合理的措施后所无法回避的延期。

收到延期要求的一方应积极同提出要求的一方就延期事项进行协商，并达成书面意见。

如提出书面要求的一方在_______个工作日之内没有收到另一方对延期表示异议的书面意见，将被视为另一方对延期的要求已表示同意。

6．4．3由于甲方的原因导致开始商业运营日的延误

如果由于甲方的违约造成开始商业运营日的任何延误，乙方应：

（a）提出附件6规定的进度计划日期作适当延长；

（b）有权获得延误的经济补偿，使乙方基本上恢复到该延误没有发生时相同的经济状况。

其中经济补偿的金额为每日支付______元（注：

与6．4．4条件等同）；

（c）有权获得延长特许经营期，相应延长的特许经营期应不少于被延误的商业运营期。

6．4．4乙方导致的竣工延误

如果因乙方的原因导致开始商业运营日的延误，则乙方应就发生的任何延误向甲方支付违约金。

每延误一日，乙方应向甲方支付违约金额____元。

甲方可以从履约保函中兑取，直至履约保函全部兑取完。

如果履约保函累计被兑取完毕或者违约金金额累计达到履约保函金额，甲方有权立即发出终止意向通知书。

6．5进度报告

乙方每月应向甲方提交工程建设进度月报，该月报应反映已完成的和在建的建设工程进度和质量、预计完成工程的时间，如果进度和质量发生问题，应提出挽回的措施和计划。

6．6甲方的监督和检查

6．6．1对建设工程的检查

甲方有权在不影响工程施工的前提下，检查乙方进度和项目的质量控制检验方法及结果，以确认工程建设符合本协议规定的进度和质量要求。

乙方应派代表陪同检查，提供检查工作的必要条件，若检查工作中涉及专有资料的保密问题，应按11．2条保密条款执行。

6．6．2不符合质量和安全要求

如果工程建设不符合本协议的质量或安全要求，甲方可以就此向乙方提出警告。

如果乙方在甲方通知后的合理时间内不能或拒绝修正缺陷，甲方有权停止施工，责成乙方进行整改，直到安全得到保证、缺陷得到修补、质量得到控制方可恢复施工。

停工造成的损失由乙方承担。

6．7不可免除

不论甲方是否监督、检查建设工程的任何部分，都不应视为放弃其在本协议下的任何权利，也不能免除乙方在本协议下的任何义务。

6．8交付图纸和技术资料

在竣工日之后_______个月内，乙方应向甲方提交下列资料：

（a）_______份项目设施的全套施工和竣工图纸、竣工验收记录；

（b）_______份所有设备技术资料和图纸的复印件（包括设备平面图、说明书、使用和维护手册、质量保证书、安装记录、测试记录、质量监督和验收记录）；

（c）_______份，甲方合理要求的与项目有关的其它技术文件或资料。

6．9对考古、地质及历史物品的保护

如果乙方在项目建设运营和维护过程中，发现考古文物、化石、古墓遗址、及具有考古学、地质学和历史意义的任何物品，乙方应及时通知甲方，并采取适当的保护措施，如果上述发现导致建设工程的延误，应按第6．4．2条执行，或双方按照第6．4．3条款中（b）条款进行协商延长特许经营期或予以经济补偿。

第7条竣工

7．1项目竣工验收

项目___________（时间范围内），乙方应按有关规定向政府有关部门申请进行项目的竣工验收。

乙方应至少提前_______个工作日向甲方发出竣工验收的书面通知。

甲方在接到通知后的_______日内派代表参加由乙方组织有关方面联合进行的竣工验收。

如果甲方在收到通知后未参加竣工验收，则竣工验收可在甲方缺席的情况下按预定的时间进行，并将验收结果及时通报甲方。

如果竣工验收部分或全部不合格，乙方应采取所有必要的改正措施补救不合格情况，并再次组织一次竣工验收，但应至少提前_______个工作日向甲方发出书面通知。

乙方应对因不合格而导致的费用增加和工期延误承担全部责任。

再次竣工验收不合格或部分不合格，乙方承担项目建设不合格的责任。

如果在再次竣工验收结束后_______个工作日内验收结果已得到有关部门的认可，未发出有关不合格的书面通知，则视为项目设施竣工。

7．2环保验收

乙方应在开始商业运营日之前，在合理日期内上报环保部门进行环保验收，同时报甲方。

7．3申请运营

（a）乙方达到___________________________等条件后，应立即书面通知甲方，申请正式开始运营。

（b）甲方应自接到开始运营申请之日起___个工作日内通知乙方是否同意开始运营。

如不同意须同时陈述理由。

如果不同意原因是由甲方造成的，甲方应在___日内解决。

如___日内仍未能解决，甲方应及时通知乙方，乙方收到通知第___日视为开始运营日。

如甲方未于上述期限内发出同意或不同意的通知，视为同意乙方开始运营。

乙方应将最终的开始运营日通知甲方。

第五章项目的运营与维护

第8条运营与维护

8．1运营和维护的基本原则

在整个运营期内，乙方应根据本协议的规定，自行承担费用（包括税费）和风险，管理、运营和维护设施。

乙方应确保在整个运营期内，始终根据下列规定运营并维护项目设施：

____________________________________________________

乙方应确保项目设施始终处于良好营运状态并能够达到__________________等要求。

8．2运营范围的排他性

在特许经营期内，乙方应只对甲方规定的_______________提供产品或服务。

未经甲方事先书面同意，不得接受任何第三方的其他使用产品或服务的需求。

8．3甲方的主要责任

甲方应确保在整个特许经营期内，________________________。

在整个特许运营期内，应督促乙方认真执行国家行业标准、行业管理部门和地方政府的相关规定以及本协议规定。

8．4乙方的主要责任

从开始运营日起，乙方应______________________________。

超过产品或服务设计供应能力时，乙方应提出处理建议，并在___个工作日内通知甲方，甲方对建议应明确采纳意见。

乙方应按适用法律法规和合理的商业标准以及谨慎运行惯例认真而有效地处理其业务与事务，向甲方提交反映其经营情况的财务报表，并保证其真实性。

乙方应建立定期检修保养制度，对各项设施的运行资料进行收集、归类和整理，完善公用设施信息化管理系统，保持水处理设施处于良好使用状态，并在甲方的要求下将设施运行情况报告给甲方。

乙方在日常经营活动中，应充分考虑环境影响，维护生态环境。

乙方应建立完善安全生产制度和意外事故的应急机制，制定应急预案报甲方备案，并按要求定期进行应急预案演练；乙方应保障生产和服务的稳定和安全，防止事故发生。

如出现重大意外事故，乙方应及时通报甲方，并尽最大人力、物力进行抢救，尽快恢复生产与服务；在事故影响期间，乙方应采取各种应急措施进行补救，尽量减少事故对公众的影响。

8．5维护保函

8．5．1维护保函的出具

在正式开始运营日之前，乙方应向甲方出具一份维护保函，其格式为甲方可接受的见索即付的银行保函，保函的金额为人民币_______万元。

维护保函应至少每两年更新一次，作为其履行本协议项下项目设施维护义务及保证期义务的保证。

分期提供保函时，下一期的保函必须在上一期保函结束前一个月提供，以确保保函的继续有效。

最后一次保函有效期要持续到特许经营期结束后12个月。

8．5．2恢复维护保函的数额

如果甲方在特许经营期内兑取维护保函项下的款项，乙方应确保在甲方兑取款项后的_______个月内将维护保函的金额恢复到人民币_______万元，并向甲方提供维护保函已恢复的证据。

8．5．3维护的责任

甲方行使兑取维护保函项下款项的权利不损害甲方在本协议项下的其它权利，且不应解除乙方不履行维护项目设施的义务。

8．6运行与维护手册

在开始运营之前，乙方应编制运行与维护手册。

该手册应包括生产运行、日常维护、设备设施检修内容、程序和频率等，并在开始运营日之前报送甲方备查。

8．7产品或服务量的计量

乙方应按___________________对提供产品或服务量进行记录，并定期向________进行上报。

8.8收费及价格管理

8.8.1收费的依据和标准

乙方应根据______________________，按______________（收费标准）执行，甲方应协助乙方在项目运营收费之前取得________收费许可。

8.8.2收费标准的调整

乙方可在项目运营后根据物价上涨等非经营性因素影响提出收