证券从业考试《金融市场基础知识》押题卷第一套有答案.docx
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证券从业考试《金融市场基础知识》押题卷第一套有答案
2021证券从业考试《金融市场基础知识》押题卷
第一套
1、购买者在向出售者支付一定费用后,就获得了能在规定期限内以某一特定价格向出售者买进或卖出一定数量的某种基础工具的权利,这种金融工具称之为(A).
A、期权
B、互换
C、期货
D、远期
2、下列有关基金的说法中,错误的是(C).
A、开放式基金的申购价格和赎回价格是在基金净值的基础上通过市场竞价确定的
B、非上市交易的开放式基金采取申购和赎回方式进行买卖
C、上市基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一致
D、基金分为封闭式基金和开放式基金
3、下列关于债券市场托管方式的说法,错误的是(A).A、交易所债券市场各券种实行同一的托管体制B、交易所市场实行中央登记、二级托管的制度
C、银行间债券市场实行一级、二级综合托管账户模式
D、银行间债券市场成员分为直接结算成员和间接结算成员
4、对于资产证券化的定义,下列说法错误的是(B).A、资产证券化的基础资产是特定的资产池B、资产证券化的基础资产归根到底是企业C、资产证券化是一种融资方式
D、资产证券化可以构造出多种衍生金融产品
5、关于美国按揭支持证券的说法,错误的是(A).
A、层层不断衍生的CDO由于有担保,险不大B、信用评级从AAA、BBB一直到权益级均有C、可以在CDO的基础上不断发展出新的CDOD、可以形成所谓的MBS-CDO或ABS-CDO
6、在一级市场,通常ETF的最小申购、赎回单位是(C).
A、60万份或150万份
B、60万份或100万份
C、50万份或100万份
D、50万份或70万份
7、证券公司接受委托,按照约定向客户提供涉及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并接或间接获取经济利益,该经营活动是(C).
A、理财顾问业务
B、财务顾问业务
C、证券投资顾问业务
D、证券资产管理业务
8、证券的无纸化发行初始登记,是指在无纸化发行条件下,证券发行人不发行实物证券,而是直接通过(C)的证券簿记系统进行证券创设和交付,将证券直接记载于证券簿记系统相应证券投资者账户的行为。
A、证券业协会
B、证券交易所
C、证券登记结算机构
D、证监会
9、根据(C)规定,自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。
A、
《证券公司监督管理条例》
B、《证券法》
C、《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》D、《公司法》
10、下关于现金股利的说法,错误的是(B).
A、现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额
B、个人投资者取得现金红利不用缴纳所得税
C、现金股利是将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东
D、现金股利的发放采用现金分红方式
11、2017年1月,国务院发布《关于扩大对外开放积极利用外资若干措施的通知》,要求服务业重点放宽外资准入限制的机构类别中,不包括(C).
A、证券公司
B、保险机构
C、证券交易所
D、银行类金融机构
12、某债券2012年3月15日净报价为103.45元,年息为9元,每年付息1次,面值为100元,上次付息时间为2011年12月31日,则按实际天数计算的实际支付价格为(B)元。
A、106.25
B、105.25
C、104.25
D、107.25
13、关于我国发行企业债券的必备条件,下列说法错误的是(A).
A、净资产不低于1亿元人币
B、所筹资金用途符合国家产业政策
C、企业经济效益良好,发行企业债券前连续3年盈利
D、债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值
14、下列关于利率险结构的说法中,错误的是(C).
A、实践中,通常采用信用评级来确定不同债券的违约险大小,不同信用等级债券之间的收益率差则反映了不同违约险的险溢价,因此也被称为信用利差B、国债通常被视为无违约险债券
C、我们通常用不同期限的国债收益率作为贴现率为险债券进行估值
D、不同发行人发行的相同期限和票面利率的债券,其市场价格会不相同,从而计算出的债券收益率也不一样
15、机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展的表现之一是(A).A、以企业年金为主的多层次养老保障体系的构建
B、基金分级制的养老制度
C、将养老金投资于期货产品
D、现收现付的公共养老制度
16、独立衍生工具不包括(B).
A、互换合同
B、结构化金融衍生工具
C、期货合同
D、期权合同
17、下列关于我国信托业务的发展的说法,错误的是(B).
A、2018年4月发布的《资管新规》的新增内容包括打破刚兑、限制嵌套等
B、2018年4月,监管机构发布的《资管新规》,其实施不会对信托通道业务产生太大影响
C、2016年,监管层对信托业加强监管,发布了《关于进一步加强信托公司险监管工作的意》
D、2017年8月,《信托登记管理办法》发布,信托业正式建立了统一登记制度
18、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》,发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括(B).
A、市值及财务指标满足规定的标准
B、发行后股本总额不低于人币5000万元
C、符合中国证监会规定的发行条件
D、首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人币4亿元的,首次公开发行股份的比例为10%以上
19、在国际债券市场上,不需要官方主管机构批准,也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是(A).
A、欧洲债券
B、武士债券
C、扬基债券
D、熊猫债券
20、目前,全球最大的外汇批发市场是(B).
A、东京外汇市场
B、伦敦外汇市场
C、美国外汇市场
D、香港外汇市场
21、证券市场以证券发行与交易的方式实现了(A)的对接,有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
A、筹资与投资
B、一级市场与二级市场
C、发行与回购
D、投资与并购
22、下列关于连续竞价的说法,错误的是(C).
A、深交所连续竞价期间未成交的买卖申报,自动进入收盘集合竞价
B、能成交者予以成交,不能成交者等待机会成交
C、在无撤单的情况下,委托次日有效
D、开盘集合竞价期间未成交的买卖申报,自动进入连续竞价
23、下列关于转融通业务中保证金的说法,错误的是(C).
A、证券公司采取设立信托的方式向证券金融公司交存保证金
B、证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例
C、保证金可以证券充抵,但货币资金占应收保证金的比例不得低于5%
D、证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金,确定并公布可充
抵保证金证券的种类和折算率
24、不以任何资产作担保而发行的公司债券的是(C).
A、信托公司债券
B、保证公司债券
C、信用公司债券
D、抵押公司债券
25、1988年以前,我国国债发行采用(A)方式。
A、行政分配
B、代销
C、公开招标
D、包销
26、我国目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由(C)开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。
A、基金公司
B、证券交易所
C、商业银行
D、投资银行
27、沪深300指数的计算采用(C),按照样本股的调整股本为权数加权计算。
A、市值总价加权法
B、除数修正法
C、派许加权法
D、加权平均法
28、申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具有证券从业资格的评级从业人员不少于
(D)人。
A、3
B、5
C、10
D、20
29、基金监管中,(C)是基金监管活动的出发点和价值归宿。
A、基金监管行为
B、基金监管手段
C、基金监管目标
D、基金监管机构
30、按交割方式,金融市场可分为(C).
A、债权市场和权益市场
B、交易所市场和场外交易市场
C、现货市场和衍生品市场
D、货币市场和资本市场
31、下列关于封闭式基金交易规则的说法,错误的是(D).A、基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易B、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则C、封闭式基金交易实行10%的涨跌幅限制
D、封闭式基金交易实行T+2交割、交收制度
32、下列不属于基金投资外部险的是(A).
A、合规险
B、政策险
C、经营险
D、市场险
33、既可以发行股票,又可以发行债券的经济主体是(D).
A、慈善机构
B、政府和政府机构
C、社保基金
D、股份有限公司
34、下列各项中,可以发行金融债券的主体是(C).
A、地方政府
B、中央政府
C、商业银行
D、上市公司
35、根据国际证监会组织的相关规定,投资者适当性管理工作主要以经营机构适当性义务为主
线开展的,其规定的义务不包括(C).
A、以判断投资者险承受能力为目标的投资者分类义务
B、以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务
C、以提升投资者险认知能力为目标的投资者教育义务
D、以判断产品险等级为目标的产品分级义务
36、当前中国证监会的职责不包括(C).
A、监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市
B、管理证券期货交易所
C、监督管理银行间债券市场
D、依法对证券期货违法违规行为进行调查、处罚
37、下列关于股票退市制度的说法,错误的是(A).A、科创板上市公司股票被终止上市的,可申请重新上市B、股票退市制度有利于健全资本市场功能C、股票退市包括主动退市和强制退市
D、股票退市制度有利于增强市场主体活力,提高市场竞争力
38、净稳定资金率这一指标用来衡量的是(C).
A、市场险
B、信用险
C、流动性险
D、操作险
39、股票的(A)决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其波动。
A、内在价值
B、票面价值
C、清算价值
D、账面价值
40、货币市场基金当日申购的基金份额自下(A)个工作日起享有基金的分配权益。
A、1
B、4
C、2
D、3
41、结算所实行的无负债结算制度是以(C)为最的结算周期A、一周
B、一月
C、一个交易日
D、一年
42、信用交易分为(A).
A、融资交易和融券交易
B、授信交易和担保交易
C、融资融券交易和保证金交易
D、转融通交易和杠杆交易
43、社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的(C)的股份。
A、可在柜台交易
B、分散持有
C、可上市流通
D、限制流通
44、下列各项中,不属于导致融资流动性险主要原因的是(D).
A、正常融资关系受到破坏
B、企业高流动性现金资产低于正常水平
C、未预期的大额现金流出
D、特定金融资产二级市场深度不足,交易不活跃
45、股票是一种(A).
A、综合权利证券
B、设权证券
C、债权证券
D、物权证券
46、(B)是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础,也是评价基金投资业绩的基础指标之一。
A、基金资产的估值
B、基金份额净值
C、基金资产净值
D、基金资产总值
47、下列关于证券登记结算公司设立条件的说法,错误的是(A).
A、自有资金不少于人币5亿元
B、具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所
C、具有证券登记、存管和结算服务所必须的设施
D、国务院证券监督管理机构规定的其他条件
48、下列关于优先股的说法,错误的是(A).
A、优先股股东参与剩余资产分配时,一般按优先股的市场价值清偿
B、只有在特殊情况下,如讨论涉及优先股票股东权益的议案时,优先股股东才能行使表决权C、从险度看,优先股票险小于普通股票
D、优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产
49、下列不属于证券监管机构的权限的是(C).
A、询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出
说明
B、对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检
查
C、对严重违反市场监管法律的犯罪嫌疑人采取刑事强制措施
D、查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料
50、场外交易市场的功能不包括(B).
A、提供险分层的金融资产管理渠道
B、改善大中型企业融资环境
C、拓宽融资渠道
D、为不能在证券交易所上市交易的证券提供流通转让的场所
51、根据《证券投资基金法》的规定,下列关于基金资产估值的责任人及其义务的说法,正确的有(D).
1.基金资产估值的责任人是基金管理人
II.基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务责任lll.基金管理公司应根据法规履行与基金估值相关的披露义务IV.基金托管人在复核、审查基金资产净值、基金份额申购和赎
回价格之前,应认真审阅基金管理公司采用的估原则和程序A、134
B、23
C、124
D、1234
52、证券交易所的组织形式主要有(D).
1.合伙人制
II.联合制III.公司制
B、1234
C、12
D、34
53、在证券交易柜台市场,证券公司可以为客户提供的服务有(B).
I.清算交割II.估值核算
III.投资监督
IV.出具托管报告
A、124
B、1234
C、13
D、234
54、证券市场监管手段包括(D).
1.经济手段II.市场手段
III.行政手段
IV.法律手段
A、123B、124C、234D、134
55、发行资产支持证券的优点有(C).
I.提高基础资产的流动性ll.改善发起人的资产质量III.便于投资者进行投资
IV.减缓发起人资金周转
A、II、III、IV
B、13
C、123
D、24
56、基金合同是约定(C)权利义务关系的基本法律文件。
1.基金管理人
II.基金份额持有人III.基金托管人IV.基金销售人
A、II、IV
B、I、II、3、IV
C、1、II、3
D、I、3、IV
57、当期权合约的买方具有在约定期限内(或合约到期日)按协定价格买入一定数量基础金融工具的权利时,这种合约有(C).
l.看涨期权II.认购期权
III.看跌期权
IV.认沽期权
A、23
B、34
C、12
D、14
58、道·琼斯指数包括的指标有(A).
1.工业股价平均数
II.公用事业股价平均数
III.运输业股价平均数
A、1234
B、13
C、24D、123
59、下列属于国际资金流动方式中的“国际期资金流动”的活动有(D).
l.美国的A公司购买了位于英国B公司2%的股权
II.美国的A公司将其从位于英国的控股子公司处分到的年度利润再投资于这家子公司lll.美国的A公司以合资形式在英国投资设立了B公司
IV.美国的A公司为从英国B公司进口商品,预付了20万英镑的货款
A、13B、124C、23D、123
60、下列关于直接融资对金融市场的影响的说法,正确的有(D).
1.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配II.直接融资占比反映了一国金融体系险及险分布情况
III.发展多种股权融资方式并不能够弥补间接融资的不足
IV.提高直接融资比重,可以起到分散过度集中于银行的金融险作用A、134
B、1234
C、23D、124
61、下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法,正确的有
(D).
I.中国证券业协会负责保护基金公司的业务监督,监管基金的筹集、管理与使用
II.保护基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支,具体支取范围、标准及预决算等由基金公司董事会制定,报财政部审批
III.保护基金公司应依法合规运作,按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责,保证基金的安全
IV.证券公司、托管清算机构应按规定用途使用基金,不得将基金挪作他用
A、34B、1234C、12D、234
62、优先股(东)和普通股(东)两者之间具有很大的区别,其区别有(C).
1.相对于普通股股东,优先股股东在公司利润的分配上享有优先权
ll.普通股股东具有公司重大决策参与权,而一般情况下,优先股股东不具有这项权利lIl.优先股股东相对于普通股股东在公司剩余财产的分配上没有优先权
IV.普通股股东不能要求退股,只能在二级市场上变现退出;如有约定,优先股股东可依约将股票回售给公司
A、23
B、134
C、124
D、1234
63、下列关于证券投资基金的运作关系的说法,正确的有(B).
1.基金投资者、基金管理人和基金托管人都是基金的主要当事人IIl.监管机构在基金运作关系中居于顶层主导和核心位置
lll.各种中介服务机构都是为基金管理人及其管理的基金服务,居于外围服务位置
B、134
C、1234D、34
64、目前,我国证券市场上的投资者包括(D).
1.个人投资者II.政府机构
III.合格境外机构投资者
IV.金融机构
A、123
B、14
C、23D、1234
65、属于我国中央银行资产负债表中“资产方”科目的有(C).
I.政府存款II.货币金
III.外汇
IV.对其他金融性公司债权
A、1234
B、123
C、234
D、14
66、普通股票股东在行使资产收益权时有一定的限制条件,除法律方面之外,其他方面的限制条件包括(C).
1.公司对现金的需要II.股东所处的地位III.公司的经营环境
IV.公司进入资本市场获得资金的能力
A、13
B、234
C、1234D、14
67、基金的投资理念从其本质上来讲,就是投资者对投资目的的认识和对投资方法的认知。
投资理念的确定蕴含着一系列的投资抉择,其中包括(C).
I.对投资险偏好的抉择Il.对投资期限的抉择
Ill.对投资收益波动幅度的抉择
IV.对投资策略的抉择
A、123
B、234
C、124
D、1234
68、根据行业周期理论,任何行业通常要经历的阶段有(A).
1.幼稚期
II.成期III.成熟期
IV.稳定期
A、123
B、124
C、23
D、134
69、下列属于金融机构类投资者的有(A).I.
信托公司
II.财务公司
III.中央银行
B、1234
C、23D、134
70、关于金融期货与金融期权的盈亏特点,下列说法正确的有(B).
I.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的II.金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是有限的
III.金融期权购买方在交易中的潜在亏损是有限的,仅限于所支付的期权费,而可能取得的盈利却是无限的
IV.金融期权出售方在交易中所取得的盈利是有限的,而可能遭受的损失是无限的
A、13
B、134C、24
D、234
71、证券服务机构应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的(A)进行核查和验证。
1.真实性
II.准确性III.公正性
IV.完整性
A、124
B、134
C、23D、1234
72、按照我国现行证券交易制度,下列各项中,属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则有(C).
I.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
II.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
III.最低卖出申报与最高买入申报价位相同,以该价格为成交价
IV.买入申报价格低于即时揭示的最高卖出申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
A、134
B、1234
C、123D、24
73、可以发行政策性银行金融债券的金融机构有(D).
I.国家开发银行
II.中国进出口银行III.中国农业银行
IV.中信实业银行
A、134
B、1234
C、234D、12
74、下列关于我国债券市场的说法,正确的有(D).
I.我国债券交易市场分为场外市场和场内市场II.债券市场违约事件不断减少
lll.在我国,信用债包括企业债、公司债、商业票据和短期融资券四个主要品种
IV.在我国,国债柜台市场实行二级托管制度,一级托管在中央国债登记结算公司,二级托管在商业银行
A、34
B、23
C、124
D、14
75、下列属于一般性货币政策工具的有(C).
I.存款准备金制度
II.再贴现政策
III.公开市场业务
IV.常备借贷便利(SLF)A、34
B、23C、123D、124
76、下列各项经济活动中,属于直接融资的有(A).
I.A公司从险投资公司B处融到了500万元资金
II.C公司获得了D公司预付的200万元货款
III.E公司利用赊购形式从F公司获得了价值100万元的货物
IV.G公司购买了200万元H公司的私募债券
A、1234B、23C、124D、134
77、可转换公司债券的双重选择权特征是指(D).
1.投资者可自行选择是否转股
II.发行人拥有是否实施赎回条款的选择权III.投资者可自行选择是否修正转股价
IV.发行人可自行选择是否修正利率
A、34
B、24
C、13
D、12
78、目前,基金注册程序分为(D).
1.快速程序II.简易程序lll.普通程序
IV.一般程序
A、234
B、123
C、14
D、23
79、配股的价格由(C)协商确定的。
1.证券交易所
II.发行人
llI.承销的证券公司
IV.资产评估机构
A、123
B、24
C、23
D、34
80、下列关于中国证券业协会的历史沿革的说法,正确的有(A).
1.1989年8月28日,中国证券业协会成立,并召开第一次会员大会
II.1998年底颁布的《证券法》,在法律上明确了中国证券业协会作为行业自律组织在证券业管理体制中的地位,以立法的形式明确了中国证券业协会的组织架构、职能与职责
III.2011年初,在《证券投资基金法》修订思想的指导下,中国证券投资基金业协会开始筹备;
2012年6月6日,中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来
IV.自律机制在证券从业人员和证券从业机构管理体系中的职能愈来愈受到重视,自律成为市场监管的必要组成部分,也是行业保护共同利益的必然要求,自律组织在推动我国证券市场健康稳定发展中的作用越发重要
A、234
B、1234
C、13
D、24
81、地方政府债券按资金用途和偿还资金来源不同,通常可以分为(B).
1.一般债券II.特殊债券
Ill.专项债券
IV.金融债券
A、24
B、13C、1234D、14
82、上海证券交易所在《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》中指出,根据科创板定位,保荐机构优先推荐的科技创新企业所属的领域包括(D).
1.新型农业II.新能源领域Ill.节能环保领域
B、124
C、1234D、234
83、股票发行制度是指发行人在发
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