中国票据交易系统直连接口规范登记托管分册.docx
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中国票据交易系统直连接口规范登记托管分册.docx
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中国票据交易系统直连接口规范登记托管分册
内部资料,注意保管
中国票据交易系统直连接口规范
【登记托管分册】
上海票据交易所
2018年04月
文档修订记录
版本编号
变化状态
简要说明
日期
变更人
批准日期
批准人
V1.0
A
新建
2017.6.8
张桐、金亚东
2017.6.8
欧韵君
V2.0
M
修改
2017.9.30
冯达妮
2017.9.30
欧韵君
V2.1
M
修改
2018.4.20
冯达妮
2018.4.20
欧韵君
V3.0
M
修改
2019.4.30
冯达妮
2019.4.30
欧韵君
注:
变化状态:
A—增加,M—修改,D—删除
修改记录
序号
修改日期
修改说明
1
2017-6-21
1、[M]-修改修改追偿结清登记申请报文(CPR011)报文功能描述;
2、[M]-修改修改业务自动发起通知报文(CPR006)报文处理规则;
3、[M]-修改修改业务自动发起通知报文(CPR006)报文功能;
2
2017-6-25
1、[M]-修改修改追偿结清登记申请报文(CPR011)报文处理规则描述;
2、[M]-修改修改追偿申请报文(CPR007)报文处理规则描述;
3
2017-6-27
1、[M]-修改票据库存状态“已增信保管”替换为“已增信保证”;
2、[M]-修改修改结清兑付通知报文(CPR009)报文功能描述;
3、[M]-修改修改质押解除申请报文(CPR004)报文处理规则;
4、[M]-修改修改或有追偿通知报文(CPR008)报文功能描述;
5、[M]-修改修改追偿结清登记申请报文(CPR011)报文功能描述;
4
2017-6-30
1、[A]-增加业务自动发起通知报文(CPR006)报文结构增加库存变更退票申请;
2、[M]-修改修改业务自动发起通知报文(CPR006)报文功能描述;
5
2017-7-11
1、[M]-修改修改线下追偿登记申请报文(CPR010)报文处理规则;
6
2017-7-18
1、[A]-增加结清兑付通知报文(CPR009)增加控制:
多个实时通知对象属于同一个会员的,只下发一个通知报文;
2、[D]-删除结清兑付通知报文(CPR009)报文结构中的“接收机构代码”
3、[M]-修改托管票据信息查询应答报文中报文要素“贴现机构代码”、“库存机构代码”的
7
2017-8-14
1、[D]-删除结清兑付通知报文(CPR009)报文结构中的“兑付机构角色”
2、[M]-修改修改追偿申请报文(CPR007)、结清兑付通知报文(CPR009)的报文功能描述;
3、[A]-增加结清兑付通知报文(CPR009)增加控制:
多个实时通知对象属于同一个会员的,只下发一个通知报文;
4、[A]-增加增加业务自动发起通知报文(CPR006)原报文标识号信息块
8
2017-8-29
1、[M]-修改修改托管票据信息查询应答报文(CPR013)报文结构的收款人信息“统一社会信用代码”、状态信息“库存状态”由[1..1]改成[0..1]
9
2017-9-4
1、[M]-修改权属初始登记申请报文(CPR001)、线下追偿登记申请报文(CPR010)、追偿结清登记申请报文(CPR011)报文结构的备注
2、[A]-增加或有追偿通知报文结构增加“提示付款拒绝理由”
10
2017-9-19
1、[C]-创建增加电票权属登记通知报文
2、[C]-创建新增以下报文:
非交易过户申请报文(CPR015)、提前和逾期赎回申请报文(CPR016)
11
2017-9-21
1、[M]-修改修改业务自动发起通知报文场景五、场景六步骤4报文为通用业务应答报文。
12
2017-9-28
1、[M]-修改修改业务自动发起通知报文(CPR006)报文结构的原报文标识由
13
2017-11-14
1、[M]-修改修改权属初始登记申请报文(CPR001)2.1.4报文处理规则中的纸票库存前置状态为不控制。
14
2017-11-16
1、[M]-修改修改追偿结清登记申请报文的登记人为解付行。
15
2017-11-22
1、[M]-修改修改保证申请报文的报文处理规则中的前置状态控制
16
2017-12-13
1、[M]-修改增加结清兑付通知报文(CPR009)报文功能中对不下发报文情况的说明。
17
2018-1-29
1、[M]-修改修改托管票据信息查询应答报文(CPR013)承兑人信息-统一社会信用代码为非必输。
18
2018-2-9
1、[M]-修改修改电票权属登记通知报文(CPR014)报文名称为“电票转入通知报文”,修改该报文结构。
2、[M]-修改非交易过户申请报文(CPR015)增加“申请日期”字段。
3、[M]-修改提前逾期赎回申请报文(CPR016)增加“申请日期”字段。
4、[D]-删除2018年9月自动权属登记功能上线后,权属初始登记申请报文(CPR001)失效,办理票据贴现登记后系统自动进行权属登记。
19
2018-3-28
1、[M]-修改增加结清兑付通知报文(CPR009)接收场景和特殊规则。
2、[M]-修改线下追偿登记申请报文(CPR010)增加电票线下追偿登记场景。
20
2018-7-31
1、[M]-修改非交易过户申请报文(CPR015)影像信息修改为必输,同步修改通用业务转发报文(CIM003)、托管票据明细通知报文(CIM010)非交易过户模块的影像信息为必输
21
2019-2-18
1、[M]-修改追偿申请报文(CPR007)修改追偿规则
2、[M]-修改托管票据信息查询应答报文(CPR013)的承兑人开户行行号、解付行行号、收款人开户行名称修改为非必输。
3、[M]-修改结清兑付通知报文(CPR009)的兑付机构代码修改为非必输
22
2019-4-15
1、[A]-增加托管票据状态标识变更通知报文(CPR017)
说明:
[C]-创建;[M]-修改;[A]-增加;[D]-删除;
1各业务场景报文流程
1.1保证、质押、解除质押申请报文
对于日终未完成应答的业务,当天会进行日终清理处理。
1.2手动提示付款
注:
未按规定应答的流程见:
业务自动发起通知报文->提示付款自动拒绝
1.3业务自动发起通知报文
场景一:
提示付款自动发起
场景二:
影像付款确认自动发起
场景三:
库存退票自动发起
场景四:
付款确认申请自动拒绝
场景五:
提示付款自动拒绝
1.4追索
以下场景均适用于首次追偿或再次追偿。
系统根据票据信息和持票人情况确定第一被追偿人、第二被追偿人、第三被追偿人信息。
场景一:
向第一被追偿人追偿,且直接清算成功
场景二:
向第一被追偿人追偿,无其他被追偿人,排队后清算成功或日终清算失败
场景三:
向第一被追偿人追偿失败,向第二被追偿人追偿,且直接清算成功
场景四:
向第一被追偿人追偿失败,向第二被追偿人追偿,无第三被追偿人,排队后清算成功或日终清算失败
场景五:
向第一、第二被追偿人追偿失败,向第三被追偿人追偿,且直接清算成功
场景六:
向第一、第二被追偿人追偿失败,向第三被追偿人追偿,排队后清算成功或日终清算失败
1.5线下追偿登记申请
1.6追偿结清登记
1.7电票转入通知
1.8非交易过户
1.9提前和逾期赎回申请
场景一:
赎回类别为“提前赎回”且赎回事由为“存在风险票据”,或赎回类别为“逾期赎回”
场景二:
赎回类别为“提前赎回”,赎回事由为“其它情形”,正回购方拒绝
场景三:
赎回类别为“提前赎回”,赎回事由为“其它情形”,正回购方同意,需场务审核,且审核拒绝或当日未审核被自动拒绝
场景四:
赎回类别为“提前赎回”,赎回事由为“其它情形”,正回购方同意,需场务审核,且审核同意
2中国票据交易系统报文(XML格式)
2.1权属初始登记申请报文(CPR001)(失效)
2.1.1报文功能
票据持票行通过中国票据交易系统进行托管票据的权属信息登记,登记完成后可办理对外交易业务。
2.1.2报文结构
序号
报文要素
属性
类型
备注
1.
报文标识
[1..1]
2.
--报文标识号
[1..1]
Max35NumericText
3.
--报文时间
[1..1]
ISODateTime
4.
登记信息
[1..1]
5.
--登记机构代码
[1..1]
MaxMin9NumericText
权属登记到该机构名下
6.
--登记申请日期
[1..1]
ISODate
7.
票据信息集合
[1..max]
max为多笔登记最大笔数,详见基础数据
8.
--票据信息
[1..1]
9.
----票据号码
[1..1]
Max30NumericText
10.
----票据金额
[1..1]
CurrencyAndAmount
11.
----备注
[0..1]
Max150Text
2.1.3报文说明
无。
2.1.4报文处理规则
1.状态前置
票据状态为:
已贴现未托管
票据流转阶段为:
贴现已登记
风险票据状态为:
非风险票据
纸票库存状态为:
不控制
2.判断逻辑
(1)票据权属初始登记业务需要校验票据止付冻结状态,已办理止付信息登记的票据不能办理权属初始登记。
(2)贴现机构与权属初始登记机构必须属于同一会员。
(3)结清票据不能进行票据权属初始登记。
(4)票据初始权属已登记,不能再次登记。
3.处理结果
票据状态更新为:
可交易
票据流转阶段更新为:
初始权属已登记
风险票据状态更新为:
不变
纸票库存状态更新为:
不变
2.2保证申请报文(CPR002)
2.2.1报文功能
被保证人向保证人提交保证申请,保证人同意后,系统将对上述票据做保证标识。
保证不得解除。
2.2.2报文结构
序号
报文要素
属性
类型
备注
1.
报文标识
[1..1]
2.
--报文标识号
[1..1]
Max35NumericText
3.
--报文时间
[1..1]
ISODateTime
4.
票据信息
[1..1]
5.
--票据号码
[1..1]
Max30NumericText
6.
--票据金额
[1..1]
CurrencyAndAmount
7.
保证信息
[1..1]
8.
--保证申请日期
[1..1]
ISODate
9.
--被保证人机构代码
[1..1]
MaxMin9NumericText
10.
--保证人机构代码
[1..1]
MaxMin9NumericText
11.
--备注
[0..1]
Max150Text
2.2.3报文说明
被保证人机构代码填写为贴现机构代码。
2.2.4报文处理规则
1.状态前置
票据状态为:
不控制
票据流转阶段为:
不控制
风险票据状态为:
非风险票据
2.判断逻辑
(1)保证业务需要校验票据止付冻结状态,已办理止付信息登记的票据不能办理保证业务。
(2)权属初始登记机构和贴现机构应为同一机构。
(3)保证业务流程中的票据,不能发起询价等交易流程。
(4)保证不得解除。
(5)系统自动校验票据权利人为权属初始登记机构。
(6)已保证票据不能再做贴现保证。
3.处理结果
票据状态更新为:
已锁定
票据流转阶段更新为:
保证待完成
风险票据状态更新为:
不变
纸票库存状态更新为:
不变
2.3质押申请报文(CPR003)
2.3.1报文功能
出质人向质权人提交质押申请,质权人同意后,系统将对待质押票据进行质押操作。
2.3.2报文结构
序号
报文要素
属性
类型
备注
1.
报文标识
[1..1]
2.
--报文标识号
[1..1]
Max35NumericText
3.
--报文时间
[1..1]
ISODateTime
4.
票据信息
[1..1]
5.
--票据号码
[1..1]
Max30NumericText
6.
--票据金额
[1..1]
CurrencyAndAmount
7.
质押信息
[1..1]
8.
--质押申请日期
[1..1]
ISODate
9.
--出质人机构代码
[1..1]
MaxMin9NumericText
10.
--质权人机构代码
[1..1]
MaxMin9NumericText
11.
--备注
[0..1]
Max150Text
2.3.3报文说明
如资管类会员作为出质人或质权人,出质人机构代码或质权人机构代码栏位填写为非法人产品的机构代码。
2.3.4报文处理规则
1.状态前置
票据状态为:
可交易
票据流转阶段为:
可交易状态下的所有流转阶段
风险票据状态为:
非风险票据
2.判断逻辑
(1)票据状态为“可交易”的,并且风险票据状态为“非风险票据”的票据可办理质押业务。
(2)出质机构应为票据权利权属机构。
(3)质权机构不能为票据权属机构。
(4)办理质押后的票据不得参与交易与流通、不得办理保证。
3.处理结果
票据状态更新为:
已锁定
票据流转阶段更新为:
质押待完成
风险票据状态:
不变
纸票库存状态:
不变
2.4质押解除申请报文(CPR004)
2.4.1报文功能
出质人如需在票据到期日前提出解除质押的,由质权人在票交所系统中发起解除质押申请,经出质人签收后解除质押。
2.4.2报文结构
序号
报文要素
属性
类型
备注
1.
报文标识
[1..1]
2.
--报文标识号
[1..1]
Max35NumericText
3.
--报文时间
[1..1]
ISODateTime
4.
票据信息
[1..1]
5.
--票据号码
[1..1]
Max30NumericText
6.
--票据金额
[1..1]
CurrencyAndAmount
7.
质押解除信息
[1..1]
8.
--质押解除申请日期
[1..1]
ISODate
9.
--质押解除申请机构代码
[1..1]
MaxMin9NumericText
10.
--备注
[0..1]
Max150Text
2.4.3报文说明
如资管类会员作为质权人进行质押解除操作,质押解除申请机构代码填写为非法人产品的机构代码。
2.4.4报文处理规则
1.状态前置
票据状态为:
已质押
票据流转阶段为:
质押已完成
2.判断逻辑
(1)风险票据状态不作为解除质押的判定条件。
(2)质押解除申请机构必须是票据的质权人机构。
3.处理结果
票据状态更新为:
已质押
票据流转阶段更新为:
质押解除待完成
风险票据状态更新为:
不变
纸票库存状态更新为:
不变
2.5提示付款申请报文(CPR005)
2.5.1报文功能
提示付款人向票交所系统发送此报文,请求提示付款。
2.5.2报文结构
序号
报文要素
属性
类型
备注
1.
报文标识
[1..1]
2.
--报文标识号
[1..1]
Max35NumericText
3.
--报文时间
[1..1]
ISODateTime
4.
票据信息
[1..1]
5.
--票据号码
[1..1]
Max30NumericText
6.
--票据金额
[1..1]
CurrencyAndAmount
7.
提示付款信息
[1..1]
8.
--提示付款申请日期
[1..1]
ISODate
9.
--提示付款申请机构代码
[1..1]
MaxMin9NumericText
10.
--备注
[0..1]
Max150Text
2.5.3报文说明
如资管类会员作为提示付款人,提示付款申请机构代码填写为非法人产品的机构代码。
2.5.4报文处理规则
1.状态前置
票据状态为:
可交易、托收在途
票据流转阶段为:
可交易票据状态对应的所有流转阶段、提前提示付款拒付、提示付款已确认拒付
2.判断逻辑
判断当前时间是否超过托收追索结算指令截止时间(通过基础数据下发),如果超过该时间则不允许发起提示付款申请。
3.处理结果
票据状态更新为:
托收在途
票据流转阶段更新为:
提前提示付款待确认、提示付款待确认、提示付款已确认同意付款
风险票据状态更新为:
不变
纸票库存状态更新为:
不变
2.6业务自动发起通知报文(CPR006)
2.6.1报文功能
1.系统自动提示付款的,将提示付款发起信息通知持票人。
2.系统自动发起影像付款确认的,将付款确认发起信息通知保管行。
3.系统自动发起库存退票(含库存变更和保证增信)的,将库存变更申请信息通知退票行。
4.系统自动发起付款确认的应答,如为影像确认,应答结果为需实物验证;如为实物确认,应答结果为审批拒绝。
并将应答结果通知双方
5.系统自动发起提示付款的应答,应答结果为自动拒付,并将应答结果通知双方。
2.6.2报文结构
序号
报文要素
属性
类型
备注
1.
报文标识
[1..1]
2.
--报文标识号
[1..1]
Max35NumericText
3.
--报文时间
[1..1]
ISODateTime
4.
原报文标识
[1..1]
5.
--报文标识号
[1..1]
Max35NumericText
6.
--报文时间
[1..1]
ISODateTime
7.
票据信息
[1..1]
8.
--票据号码
[1..1]
Max30NumericText
9.
--票据金额
[1..1]
CurrencyAndAmount
10.
通知信息
[1..1]
根据不同的业务类型包含不同的通知信息
11.
--发起业务类型
[1..1]
AutoInitType
12.
--发起业务日期
[1..1]
ISODate
13.
--备注
[0..1]
Max150Text
14.
--提示付款申请
[0..1]
15.
----提示付款申请机构代码
[1..1]
MaxMin9NumericText
持票人机构代码
16.
--影像付款确认申请
[0..1]
17.
----付款确认申请机构代码
[1..1]
MaxMin9NumericText
保管机构代码
18.
----付款确认类型
[1..1]
Verfy
影像确认
19.
----申请类型
[1..1]
VerfyAdd
新建
20.
--付款确认应答
[0..1]
21.
----应答机构代码
[1..1]
MaxMin9NumericText
解付行机构代码
22.
----应答标识
[1..1]
SignUpMarkCode
拒绝
23.
----付款确认拒绝原因代码
[1..1]
RefuseReason
对应的拒绝码
24.
--提示付款应答
[0..1]
25.
----应答机构代码
[1..1]
MaxMin9NumericText
解付行机构代码
26.
----应答标识
[1..1]
SignUpMarkCode
拒绝
27.
----提示付款拒绝原因代码
[1..1]
DishonorCode
对应的拒绝码
28.
--库存变更退票申请
[0..1]
29.
----移出机构代码
[1..1]
MaxMin9NumericText
原移入机构代码
2.6.3报文说明
1.对于代为发起申请的业务,原报文标识号记载票交所系统后台代会员生成的业务申请的报文标识号,通知接收方(即申请发起方)可根据原
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