内蒙古下半年证券从业资格考试证券服务机构考试题.docx
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内蒙古下半年证券从业资格考试证券服务机构考试题
内蒙古2016年下半年证券从业资格考试:
证券服务机构考试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.把权证划分为股本权证和备兑权证的划分依据为__。
A.买卖方向B.结算方式C.行权期限D.买卖的标的股票来源
2.优先股票是一种特殊股票,优先股票对股份公司和投资者的意义有__。
A.对股份公司而言,发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本,又因其股息率固定,可以减轻利润的分派负担B.优先股股东无表决权,这样可以避免公司经营决策权的改变和分散C.对投资者而言,由于优先股票的股息收益稳定可靠,而且在财产清偿时也先于普通股股东,因而风险相对较小D.在公司经营有方盈利丰厚的情况下,优先股票的股息收益可能会大大高于普通股票
3.关于无记名股票,下列阐述不正确的是__。
A.无记名股票转让相对简便B.无记名股票安全性较差C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资
4.登记结算公司于权益登记日R日登记送股,则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在何时上市流通__。
A.R日当HB.R日后第一个交易日C.R日后第二个交易日D.R日后第三个交易日
5.__股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
A.AB.HC.ND.S
6.交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》,注册有效期为()年。
A.1B.2C.3D.5
7.__是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的,在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
A.金融互换B.金融期权C.金融期货D.金融远期合约
8.封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的__。
A.90%B.95%C.85%D.80%
9.NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式,即把创业板市场分为__。
A.占总市值90%左右的NASDAQ全国市场,占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场B.占总市值85%左右的NASDAQ全国市场,占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95%左右的NASDAQ全国市场,占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场D.占总市值80%左右的NASDAQ全国市场,占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场
10.净收入理论的基本假定不包括()。
A.当企业融资结构变化时,企业发行债券和股票进行融资,其成本均不变,即企业的债务融资成本和股票融资成本不随债券和股票发行量的变化而变化B.债务融资的税前成本比股票融资成本高C.由于降低融资总成本会增加企业的市场价值,所以,在企业融资结构中,随着债务融资数量的增加,其融资总成本将趋于下降,企业市场价值会趋于提高D.当企业以100%的债券进行融资时,企业市场价值会达到最大
11.承销金额超过人民币______元,承销团成员超过______,可设2~3家副主承销商。
()A.5千万8家B.5千万10家C.3亿8家D.3亿10家
12.关于混合式招标,下列说法错误的是__。
A.标的为利率时,全场加权平均中标利率为当期国债票面利率,低于或等于票面利率的标位,按发行价格承销B.高于票面利率一定数量以内的标位,按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销C.高于票面利率一定数量以上的标位,全部落标D.低于发行价格一定数量以内的标位,按各中标标位的价格承销,低于发行价格一定数量以上的标位,全部落标
13.同业拆借市场在金融市场体系中属于__范畴。
A.资本市场B.货款市场C.货币市场D.长期资金融通市场
14.如果最近10个交易日的上证指数分别收盘在1500、1503、1502、1505、1503、1508、1504、1500、1502、1503,那么5天和10天移动平均线的位置分别在__。
A.1503.0;1502.6B.1503.4;1503.0C.1503.0;1505.3D.1502.3;1503.6
15.我国《证券公司管理办法》规定,经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。
A.50B.30C.15D.10
16.对QDⅡ基金而言,一般情况下,基金管理公司会在__日内对该申请的有效性进行确认。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
17.证券问的联动关系由相关系数ρ来衡量,ρ的取值总是介于-1和1之间,ρ的值为正,表明__A.两种证券间存在完全的同向的联动关系B.两种证券的收益有反向变动倾向C.两种证券的收益有同向变动倾向D.两种证券间存在完全反向的联动关系
18.__的买卖价格以基金份额净值为基础,不受市场供求关系的影响。
A.公司型基金B.契约型基金C.开放式基金D.封闭式基金
19.《证券投资基金法》规定,下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。
A.更换高级管理人员B.转换基金运作方式C.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D.基金扩募或者延长基金合同期限
20.长期借款筹资与长期债券筹资相比,其特点是__。
A.筹资弹性小B.筹资弹性大C.债务利息高D.筹资费用大
21.关于创业板上市公司首次公开发行股票应当满足的基本条件,下列描述正确的是()。
A.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司或者有限责任公司B.最近三年连续盈利,最近两年净利润累计不少于1000万元C.最近1期末净资产不少于3000万元,且不存在未弥补亏损D.发行后股本总额不少于3000万元
22.由于资本市场线通过无风险资产[点(0,rf)]及市场组合M[点(σM,E(rM)],于是资本市场线的方程可以表示为:
则下列说法正确的是()。
A.E(rM)表示资产组合M的期望收益率B.σP表示有效组合P的方差C.β表示风险溢价D.σP表示有效组合P的标准差
23.现代证券组合理论的开端是()。
A.马柯维茨B.夏普C.罗尔D.特雷诺
24.股份有限公司向社会公开募集的,须经__核准。
A.国务院B.国家体改委C.省级人民政府D.中国证监会
25.我国《证券公司管理办法》规定,经纪类证券公司具备相应证券从业资格的从业人员应不少于__人。
A.50B.30C.15D.10
26.从资金的性质上来看,契约型基金的资金是通过发行基金受益凭证筹集起来的__。
A.法人资本B.债务资产C.信托资产D.借贷资产
27.股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。
股东大会的职权可以概括为()。
A.决定权和审批权B.决定权和经营权C.经营权和审批权D.经营权和执行权
28.招募说明书摘要m现在每__个月更新的招募说明书中。
A.3B.6C.9D.12
29.我国国库券转让市场的全面开放是在__年。
A.1982B.1985C.1990D.1992
30.下列因素中引起证券市场下跌的是__A.财政收支盈余B.利率下降C.国际收支逆差D.失业率下降
31.1924年3月21日,马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立,这是被认为真正具有现代面貌的投资基金,也是第一只__。
A.公司型开放式基金B.契约型投资基金C.股票基金D.封闭式基金
32.扬基债券所吸收的主要是__。
A.第三国资金B.美国资金C.国际金融机构资金D.国际资金
33.关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述不正确的是__。
A.现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划,可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率B.在现实复利收益率的计算中,每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同,所以很难得出市场普遍认可的结论C.到期收益率计算简便,易于进行比较,在交易与报价中可操作性较强D.市场收益率曲线波动平缓且票息较低时,到期收益率潜在的误差较大
34.证券交易所设总经理1人,由__任免。
A.财政部B.中国人民银行C.国家发展与改革委员会D.国务院证券监督管理机构
35.关于开放式基金和封闭式基金,下列说法错误的是__。
A.开放式基金没有固定期限,投资者可随时向基金管理人赎回基金份额,若大量赎回甚至会导致清盘B.绝大多数开放式基金不上市交易,交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C.封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次净值
36.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,不得超过该证券发行总量的__。
A.5%B.10%C.15%D.20%
37.税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。
A.债券收入现金流本身的税收特性不同B.现金流的形式C.现金流的时间特征D.征税机关
38.当投资者对未来的现金流量有特殊需求时,可采用__,同时要考察市场的流动性。
A.指数化的投资策略B.规避和现金流匹配的策略C.积极的投资策略D.消极的投资策略
39.由于股东只承担有限责任,普通股实际上是对公司总资产的一项()。
A.看涨期权B.看跌期权C.平价期权D.实质期权
40.基金管理人与托管人之间的关系是__A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与托管的关系D.委托与受托的关系
41.正式承销前的市场预测和承销协议签署具备__。
A.暂时的商业和法律意义B.正式的商业和法律意义C.有限的商业和法律意义D.无限的商业和法律意义
42.在证券市场上,资金的供应者和证券的需求者是__。
A.证券发行人B.证券投资者C.证券中介机构D.监管部门
43.合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括__。
A.指定收款账户授权书B.经办人有效身份证明文件复印件C.托管人营业执照复印件(加盖公章)D.合格境外投资者的证明文件
44.中国证监会发布的__,旨在进一步明确基金管理公司公平对待不同组合所应遵循的具体原则和方法。
A.《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》B.《基金管理公司内部控制指导意见》C.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》D.《基金管理公司公平交易制度指导意见》
45.证券清算业务主要是指()。
A.当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,证券的收付B.当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,资金的收付C.在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵,对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程D.当买卖双方达成交易后,在钱货两清的过程中,证券和资金的收付
46.债券投资的主要风险是__。
A.信用风险B.利率风险C.税收风险D.政策风险
47.普通股股票的主要风险是__。
A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险
48.目前,我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。
A.1%B.1.5%C.2%D.2.5%
49.证券经营机构有承销中的禁止行为,中国证监会的处罚不包括()。
A.取消承销业务资格B.没收非法所得C.罚款D.暂停承销业务资格
50.证券公司申请办理席位时,需要出具的材料不包括__。
A.会员资格证明文件B.经营证券业务许可证C.营业执照(副本)D.证券公司职工名册及身份证明
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