期货从业资格考试《期货法律法规》题库综合试题D卷 含答案.docx
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期货从业资格考试《期货法律法规》题库综合试题D卷含答案
省(市区)姓名准考证号
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2019年期货从业资格考试《期货法律法规》题库综合试题D卷含答案
考试须知:
1、考试时间:
120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)
1、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处()的罚款。
A、1万元以上5万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、3万元以上5万元以下
D、3万元以上10万元以下
2、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司()报告。
A、总经理
B、股东大会
C、董事会
D、全体客户
3、由于交易对手不履行履约责任而导致的风险属于()。
A、市场风险
B、信用风险
C、流动性风险
D、法律风险
4、下面不属于技术分析手段的有()。
A、价格
B、供给量
C、交易量
D、持仓量
5、宋体美国期货市场由()进行自律性监管。
A、商品期货交易委员会(CFIC)
B、全国期货协会(NFA)
C、美国政府期货监督管理委员会
D、美国联邦期货业合作委员会
6、非结算会员向客户收取的保证金属于()所有。
A、会员
B、客户
C、期货公司
D、期货交易所
7、关于期货交易所,下列表述错误的是()。
A、会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴
B、期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C、申请设立会员制期货交易所时,应向中国证监会提交董事会成员名单及简历
D、中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
8、期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的()。
A、百分之六十
B、百分之八十
C、百分之二十
D、百分之四十
9、证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列各项不属于委托协议内容的是()。
A、执行期货保证金安全存管制度的措施
B、介绍业务对接规则
C、报酬支付及相关费用的分担方式
D、当客户利益与期货公司利益冲突时,应当以期货公司利益为重
10、宋体在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的,应当()。
A、向董事会报告
B、拒绝签字
C、向证监会报告
D、注明自己的意见和理由
11、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对()的从业人员提出的。
A、为期货公司提供中间介绍业务的机构
B、期货公司
C、期货投资咨询机构
D、中国期货业协会
12、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当()反映会员保证金的变动情况。
A、真实、准确、完整地
B、真实、及时、完整地
C、准确、及时、完整地
D、真实、公开、完整地
13、宋体我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有:
每一季度结束后()日内,每一年度结束后()日内,提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。
A、5;10
B、10;20
C、15;30
D、7;14
14、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是()。
A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书
B、任用不具备资格的期货从业人员
C、挪用客户保证金
D、向客户作获利保证,分享利益,共担风险
15、某期货交易所为了扩大规模,增强其在国内的知名度,准备在外地设立一分所,根据相关法律法规的规定,下列说法正确的是()。
A、必须经中国证监会批准
B、必须经中国证监会备案
C、只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会批准
D、只需向工商行政管理部门登记即可,无需经过中国证监会备案
16、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由()批准。
A、期货业协会
B、期货交易所
C、中国证监会
D、中国证监会的派出机构
17、美国失业率及非农就业数据会对美联储货币政策制定产生一定的影响,当失业率下降,非农就业上升时,市场对美联储货币政策的预期为()。
A、加息可能性增加
B、加息可能性减弱
C、维持利率不变
D、降息可能性增加
18、期货合约是指由()统一制定的,规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
A、证券交易所
B、期货交易所
C、期货行业协会
D、期货经纪公司
19、具有从事期货业务()以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。
A、3年
B、5年
C、8年
D、10年
20、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30,若行情往下跌至96-10,客户就想卖出,但卖价不能低于96-08,则客户应以()来下单。
A、止损买单
B、止损卖单
C、止损限价买单
D、止损限价卖单
21、保障基金总额达到()元人民币,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。
A、1亿
B、5亿
C、8亿
D、10亿
22、期货公司申请金融期货交易结算业务资格,其注册资本应不低于人民币()万元,申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
23、股指期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立股指期货交易编码时,保证金账户()不低于人民币50万元。
A、可用资金余额
B、持仓盈利
C、股东权益
D、风险度
24、期货公司及其营业部的许可证由()统一印制。
A、国务院
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、中国证监会
25、中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内,做出是否批准的决定。
A、7个工作日
B、10个工作日
C、15个工作日
D、20个工作日
26、大豆提油套利的做法是()。
A、购买大豆期货合约的同时,卖出豆油和豆粕的期货合约
B、购买大豆期货合约
C、卖出大豆期货合约的同时,买人豆油和豆粕的期货合约
D、卖出大豆期货合约
27、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循()的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、审慎监管
B、套期保值
C、诚实信用
D、公平交易
28、公民、法人受期货公司或者客户的委托。
作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应由()承担。
A、期货公司
B、客户
C、期货交易所
D、居间人
29、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()工作日内,作出批准或者不予批准的决定。
A、7个
B、10个
C、15个
D、20个
30、《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由()制定。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、商务部
31、国债充抵保证金的,期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所()为基准计算价值。
A、较低的收盘价
B、较高的收盘价
C、收盘价的算术平均值
D、收盘价的加权平均值
32、下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是()。
A、从业资格考试
B、从业资格注册和公示、执业行为准则
C、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉
D、家庭道德守则
33、非结算会员的结算准备金余额()零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A、大于
B、小于
C、小于等于
D、大于等于
34、期货公司股东、董事不能越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A、总经理
B、董事长
C、董事会
D、董事会常设的风险管理委员会
35、宋体关于外汇期货叙述不正确的是()。
A、外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约
B、外汇期货主要用于规避外汇风险
C、外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场率先推出
D、外汇期货只能规避商业性汇率风险,但是不能规避金融性汇率风险
36、下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是()。
A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
B、期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案
C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
37、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任,由()承担。
A、从业人员所在的期货公司
B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担,不能承担的部分由其所在的期货公司
38、下列选项中不属于期货交易所章程内容的是()。
A、管理人员的产生、任免及其职责
B、保证金的管理和使用制度
C、章程修改程序
D、财务会计、内部控制制度
39、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员,依据本办法规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度
B、每日无负债结算制度
C、会员分级结算制度
D、保证金结算制度
40、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的,任何人都可以向()进行举报。
A、期货业协会
B、期货公司
C、证监会派出机构
D、证监会
41、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内做出批准或者不批准的决定。
A、20日
B、30日
C、2个月
D、3个月
42、期货公司申请金融期货全面结算业务资格,申请日前()的风险监管指标应持续符合规定的标准。
A、1个月
B、2个月
C、6个月
D、1年
43、对交易者来说,期货合约唯一变量是()。
A、交易单位
B、报价单位
C、交易价格
D、交割月份
44、目前,全球最大的商品期货品种是()期货。
A、畜产品
B、农产品
C、有色金属
D、石油
45、我国公司制期货交易所设监事会,每届任期3年。
监事会成员不得少于()。
A、1人
B、3人
C、5人
D、7人
46、证券公司与期货公司应当(),保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
A、合资经营
B、融资经营
C、独立经营
D、合并经营
47、中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施()。
A、拘留
B、传讯
C、提示
D、限制人身自由
48、看跌期权的买方想对冲了结其期权头寸,应卖出相同期限、相同合约月份且()。
A、更高执行价格的看跌期权
B、更低执行价格的看涨期权
C、执行价格相同的看跌期权
D、执行价格相同的看涨期权
49、我国期货交易的交割,由()统一组织进行。
A、期货交易所
B、中央登记结算中心
C、期货业协会结算中心
D、交割仓库
50、监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于()转发给相关期货交易所。
A、接到注销申请的三天内
B、接到申请的次日
C、接到注销申请的一周内
D、当日
51、期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
()
A、1;1
B、1;2
C、2;2
D、2;3
52、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司()业务而制定的。
A、结算业务
B、自营业务
C、经纪业务
D、咨询业务
53、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足()的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A、交易
B、结算
C、交易和结算
D、期货保证金安全存管监控
54、根据《期货从业人员资格管理办法》,以下说法错误的是:
()
A、中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格,无须报中国证监会核准
B、从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员,期货辅助人员不能对外开展业务
C、期货从业人员未按照规定办理年检的,由中国期货业协会给予行政处罚。
D、期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的,所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构
55、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是()。
A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
56、期货公司申请金融期货经纪业务资格,申请日前()个月风险监管指标持续符合规定标准。
A、1
B、2
C、3
D、6
57、()有权批准交易所的会员资格。
A、期货交易所
B、中国证监会
C、期货业协会
D、工商行政管理部门
58、证券公司申请介绍业务资格,应当在申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。
A、2个月
B、3个月
C、5个月
D、6个月
59、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是()。
A、维护客户和公司的合法利益
B、保护客户、中小股东的利益
C、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D、谨慎地在职权范围内行使职权
60、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的,期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起()内向中国证监会相关派出机构报告。
A、2个工作日
B、3个工作日
C、5个工作日
D、7个工作日
61、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方的合法权益。
A、公开、公平、公证
B、公平、公证、公信
C、公正、公开、公信
D、公开、公平、公正
62、公司制期货交易所采用()的组织形式。
A、无限责任公司
B、有限责任公司
C、股份有限公司
D、合伙制公司
63、客户的保证金应当与期货公司的自有资产()。
A、相互混合、统一管理
B、相互独立、分级管理
C、相互独立、分别管理
D、相互混合、分级管理
64、某甲在国有期货公司任职,某乙有求于他的职务行为,给某甲送上5万元的好处费。
某甲答应给某乙办事,但因故未成。
某乙见事未成,要求某甲退还好处费,某甲拒不退还,并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。
对某甲的行为应定为()。
A、受贿罪
B、诈骗罪
C、敲诈勒索罪
D、受贿罪与敲诈勒索罪
65、实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取()。
A、交易保证金
B、风险准备金
C、结算担保金
D、结算准备金
66、宋体2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金是()。
A、500万元
B、400万元
C、300万元
D、200万元
67、关于设立经纪公司的条件,下列说法错误的是()
A、注册资本最低限额为人民币2000万元
B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格
C、有具备任职资格的高级管理人员
D、有符合现代企业制度的法人治理结构
68、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是()。
A、设计期货合约
B、行使表决权、申诉权
C、联名提议召开临时会员大会
D、按规定转让会员资格
69、()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A、中国证监会及其派出机构
B、中国金融期货交易所
C、中国期货保证金监控中心公司
D、中国期货业协会
70、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循()的原则,严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A、套期保值
B、诚实信用
C、公平公正
D、差价交易
71、期货合约是由()统一制定的。
A、期货交易所
B、期货业协会
C、期货公司
D、证监会
72、空头套期保值者是指()。
A、在现货市场做空头,同时在期货市场做空头
B、在现货市场做多头,同时在期货市场做空头
C、在现货市场做多头,同时在期货市场做多头
D、在现货市场做空头,同时在期货市场做多头
73、董事会会议结束之日起()日内,董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
A、3
B、5
C、10
D、20
74、以下关于期货的结算说法错误的是()。
A、期货的结算实行每日盯市制度,即客户以开仓后,当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果,在此之后,平仓之前,客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B、客户平仓后,其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出,也可由所有的单日盈亏累加得出
C、期货的结算实行每日结算制度,客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。
当客户处于盈利状态时,只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额,则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时,一旦保证金余额低于维持保证金的数额,则客户必须追加保证金,否则就会被强制平仓
D、客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
75、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国,并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。
乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转帐提供账户,并在收取“手续费”400万元后,将该资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。
乙期货交易所的行为构成()。
A、走私罪
B、洗钱罪
C、逃汇罪
D、单位受贿罪
76、关于期货交易所,下列说法正确的是()。
A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会
B、期货交易所会员大会由大会主席主持
C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免
D、期货交易所总经理每届任期3年,可以连任3届
77、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中,合法的是()。
A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C、占用、挪用客户委托资产
D、接受客户委托,向客户提供风险管理顾问等服务
78、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存()。
A、3年
B、5年
C、15年
D、20年
79、宋体期货公司会员应当根据中国证券监督管理委员会有关规定和《金融期货投资者适当性制度实施办法》的要求,评估投资者的产品认知水平和()。
A、违约风险
B、风险承受能力
C、婚姻状况
D、未来收入
80、某投机者预测3月份玉米价格要上涨,于是他买入1手3月玉米合约。
但此后价格不升反降,他进一步买入1手3月玉米合约。
此后市价反弹,该投资者卖出合约。
此投机者的做法为()。
A、平均买低
B、平均卖高
C、金字塔式买入
D、金字塔式卖出
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)
1、期货公司客户可以通过()等委托方式下达交易指令。
A、书面
B、计算机
C、互联网
D、电话
2、下列说法错误的是:
()
A、持证企业境外业务保证金帐户只限开立一个
B、持证企业境内外汇专户的户数由国家外汇局根据企业业务需要商中国证监会掌握
C、每年年末,持证企业提出有数据支持的风险敞口,经中国证监会核准后,到国家外汇局办理登记手续
D、持证企业对交易指令执行人员的授权应当经境外经纪机构确认后报中国证监会备案
3、期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下,应当认定为透支交易的情形有()
A、允许客户开仓交易
B、不通知客户追加保证金
C、对客户强行平仓
D、允许客户继续持仓
4、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有()
A、期货公司应当保留书面风险监管报表;
B、相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章;
C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;
D、报表的保存期限应当不少于5年。
5、期货公司办理的下列事项中,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定的有()
A、变更注册资本
B、合并、分立、停业、解散或者破产
C、变更5%以上的股权
D、设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
6、期货经纪公司总经理应当具备的条件包括()
A、身体状况良好
B、诚实信用,勤勉尽责,具有良好的职业道德
C、有相应的经济或者管理工作经验
D、取得证券从业人员资格
7、境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的,其依法承担的法律责任是()
A、责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B、没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上100万元以下的罚款
C、情节严重的,暂停其境外期货交易
D、对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款
8、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送()的相关信息。
A、非结算会员
B、非结算会员客户
C、全面结算会员
D、全面结算会员客户
9、关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是()
A、中国证监会在认为市场出现异常情况时,可采取延迟开市等措施化解风险
B、中国证监会可在有必要时,对期货交易所高层进行警告
C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。
D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用
10、下列选项中,属于期货交易所应履行的职责有()
A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、为期货交易提供集中履约担保
D、设计合约,安排合约上市
11、宋体期货公司的业务按大类划分为()
A、期货经纪业务
B、期货投资咨询业务
C、期货资产管理业务
D、期货存贷款业务
12、期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:
()
A、金融期货结算业务资格申请书;
B、加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;
C、股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;
D、从事金融期货结算业务的计划书;
13、期货交易所应当健全下列风险管理制度,()
A、保证金制度
B、当日无负债结算制度
C、涨跌停板制度
D、风险准备金制度
14、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是()
A、居间人可以是公民也可以是法人
B、只能接受客户的委托
C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的
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