国内收货人注册登记现场评审记录海关总署.docx

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国内收货人注册登记现场评审记录海关总署

附件4

进口可用作原料的固体废物国内收货人

注册登记现场核查记录表

申请形式:

□初次申请□延续换证

□注册登记变更□重新申请

申请编号

单位名称

中华人民共和国海关总署制

二○一八年

核查要求

一、依据和适用范围

本表根据《进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记实施细则》制定，适用于直属海关对进口可用作原料的固体废物（以下简称“废物原料”）国内收货人注册登记的现场核查。

二、评审原则和方法

“核查要求”内容包括了5个核查项目，共28条核查内容，每条核查内容的核查要点条目列出了该核查内容的若干核查要求。

申请注册登记的进口废物原料国内收货人，应结合企业实际情况和本要求的具体规定，建立和完善环保质量安全控制制度，编写环保质量安全控制文件，使之有效运行。

核查组现场核查时，应按照“核查要点”的规定逐条核查，用A表示符合要求、B表示不符合要求。

A－符合要求：

符合该条款核查内容和核查要点的要求。

B－不符合要求：

不符合该条款核查内容和核查要点的要求，其中带“*”标记条款不符合要求属于否决项。

三、现场核查结果的判定

1、现场核查合格：

评审内容包括的全部核查条款都评定为A；

2、现场核查有条件通过：

共13条带“*”标记的核查内容包括的核查条款不能评定为B,其它无“*”标记的核查条款被评为B的数量未超过5条（包含5条）。

企业应对评定为B的条款在规定的期限内采取纠正措施进行整改，整改期限一般不超过1个月。

企业整改完毕，评审组进行跟踪核查通过后，现场核查合格，否则，现场核查不合格。

3、有下列情况之一的，现场核查不合格：

（1）带“*”标记的核查条款有1条（含）以上评为B。

（2）无“*”标记的核查条款被评为B的数量超过5条。

四、现场核查过程发现申请人有下列情况之一的，判为不合格：

1、拒绝接受注册登记现场核查；

2、没有固定的办公和工作场所；

3、伪造、变造、买卖或者使用伪造、变造的有关证件的；

4、其他违反法律法规行为的。

项目

条款

核查内容

序号

核查内容

核查评定

现场核查要点

A

B

1、企业资质文件

1

申请人基本信息应与现场核查一致

*1

营业执照、进口经营资质文件、环保证明文件、企业法人代表、营业地址、经营范围、基础设施（含加工场所）等基本信息。

核查企业营业执照、进口经营资质文件、环保证明文件等是否合法有效，企业法人代表、营业地址、经营范围、基础设施（含加工场所）是否发生变化。

2.质量管理制度和管理职责

2.1

企业应建立进口可用作原料的固体废物质量管理制度。

*2

采购制度

核查质量控制管理制度是否涵盖废物原料采购过程，相关记录是否满足管理需要，是否明确所采购的可用作原料的固体废物应符合我国环境保护控制标准的强制性要求。

*3

检验制度

核查质量控制管理制度是否涵盖废物原料检验过程，相关记录是否满足管理需要，能够保证进口可用作原料的固体废物符合我国环境保护控制标准的强制性要求。

*4

检验检测设备管理制度

核查质量控制管理制度是否涵盖检验、检测设备的管理过程，相关记录是否满足管理需要。

*5

合格供方选择评价制度

核查质量控制管理制度是否涵盖合格供方选择评价过程，相关记录是否满足管理需要。

*6

不合格品控制制度

核查质量控制管理制度是否涵盖不合格品控制过程，相关记录是否满足管理需要，能够保证进口可用作原料的固体废物符合我国环境保护控制标准的强制性要求。

*7

纠正及预防制度

核查质量控制管理制度是否涵盖纠正及预防控制过程，相关记录是否满足管理需要，能够保证进口可用作原料的固体废物符合我国环境保护控制标准的强制性要求。

2.2

企业应建立相应的组织机构，明确规定其职责和权限。

8

企业组织机构是否与申请资料一致。

核查组织机构名称是否与申请资料一致。

9

是否明确了岗位职责和部门分工，并与申请资料一致。

核查企业各部门人员是否明确其职责，并对其与申请材料进行一致性核查。

10

企业组织机构中是否包括进口可用作原料的固体废物合同签订、检验、培训、仓储等部门或岗位设置。

核查企业组织机构岗位职责，看其是否包括进口可用作原料的固体废物合同签订、检验、培训、仓储等。

3.资源管理

3.1

企业应配备满足环保质量管理的检测设备。

*11

企业是否具有满足进口可用作原料的固体废物环保质量管理的检测设备。

根据进口可用作原料的固体废物种类，核查计量设备和放射性检测设备的有效性。

12

企业是否对计量器具和检测设备进行定期校准。

核查计量合格标识及证明。

3.2

应配备满足生产及质量管理需要的人员。

13

应有满足进口可用作原料的固体废物环保质量安全控制相适宜的人员数量。

核查企业是否具备满足进口可用作原料的固体废物环保质量安全控制的人员。

14

人员应熟悉各自岗位职责和岗位环保质量控制管理制度。

核查相关岗位人员是否熟悉各自岗位职责和岗位环保质量控制管理制度。

15

合同签订岗位人员应熟悉与进口可用作原料的固体废物相关的法律法规。

现场抽查2-3人，看是否熟悉进口可用作原料的固体废物相关的法律法规。

*16

检验岗位人员应熟悉与进口可用作原料的固体废物相关的技术标准要求。

现场抽查2-3人，看是否熟悉进口可用作原料的固体废物相关技术标准要求，核查检验岗位人员是否熟练使用放射性检测设备。

17

是否对固体废物合同签订、到货检验、仓储等质量管理人员进行培训，并能提供培训、考核等记录。

核查质量管理岗位培训计划和培训、考核等记录。

3.3

企业应收集并保存与进口可用作原料的固体废物相关的法律法规及相关技术规范要求。

18

是否收集了与进口可用作原料的固体废物要求相关的法律法规，并确保为有效版本。

核查企业收集的与进口可用作原料的固体废物要求相关的法律法规，查看其是否为有效版本。

19

是否收集了我国关于进口可用作原料的固体废物环境保护控制标准，并确保为有效版本。

核查企业收集的进口可用作原料的固体废物环境保护控制标准，查看其是否为有效版本。

4.采购和质量安全控制

4.1

合格供方档案。

20

应建立合格供方档案。

核查企业是否建立合格供方档案。

4.2

进口可用作原料的固体废物质量安全控制。

21

合同是否注明所进口可用作原料的固体废物必须符合我国相关环境保护控制标准的条款，并明确对不合格货物履行退运义务责任人等内容。

核查质量管理制度或抽查合同，看是否有进口可用作原料的固体废物必须符合我国环境保护控制标准的条款，并明确对不合格货物履行退运义务责任人等内容。

*22

是否依据检验制度对采购货物进行检验，并做好相应记录。

核查检验记录完整性，是否做到批批检验。

4.3

进口可用作原料的固体废物夹杂物的处置。

23

应有夹杂物的隔离和处置区域。

核查企业是否设置了夹杂物的隔离、处置的区域和标识。

*24

夹杂物的处置是否符合管理要求。

夹杂物是否做到无害化处置，是否与有资质的处理单位签订处置协议，定期予以处置。

4.4

进口可用作原料的固体废物不合格原因分析。

*25

是否对进口可用作原料的固体废物不合格原因进行分析，是否厘清退运责任、采取相应的预防措施并有效实施。

抽取进口可用作原料的固体废物不合格记录，看是否对进口可用作原料的固体废物不合格原因进行分析，退运责任是否厘清并采取相应的预防措施。

4.5

进口可用作原料的固体废物不合格信息的报告。

*26

企业是否对进口可用作原料的固体废物入厂检验及加工利用过程中发现的不合格信息在第一时间向所在地海关报告，并主动配合海关的调查及处理。

核查进口可用作原料的固体废物质量管理制度中是否包括将发现的不合格信息向所在地海关报告的内容。

核查企业相关人员是否熟悉不合格上报程序，现场不合格处置记录是否符合管理要求。

5.仓储

管理

5.1

应对进口废物原料实施专区存放，仓储过程使用适宜的方法加以识别。

27

是否对进口可用作原料的固体废物仓储过程用适宜的方法加以识别。

在企业仓库现场核查进口可用作原料的固体废物是否专区存放，核查进口可用作原料的仓储过程中是否用适宜的方法加以识别。

5.2

入厂检验合格后，进口废物原料应建立专门的出入库记录。

28

是否制定了出入库记录。

随机抽查出入库记录，核查废物原料入厂检验合格后的出入库记录，对照现有库存核查一致性和追溯性。

核查情况汇总

核查结论：

核查结果统计：

否决项：

项；不符合：

项；

最终核查结论：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　评审组组长（签字）：

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　年　　月　　日

评审员姓名

工作单位

职务

被审查企业对评审结论的意见

　　　　企业代表：

　　　　（企业公章）

　　　年　　月　　日

国内收货人注册登记现场核查记录

被核查企业：

第页共页

被核查部门

核查日期

评审人员

陪同

核查内容

核查记录

国内收货人注册登记现场核查不符合项报告

被核查企业：

第页共页

被核查部门

核查日期

核查依据

质检总局《进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记实施细则》附件10：

进口可用作原料的固体废物国内收货人注册登记现场核查记录表中核查要求：

涉及审核内容（）审核要点（序号：

）

不符合项描述：

评审员签名：

评审组长签名：

被审查企业代表签名：

不符合项种类

□严重□一般

纠正措施：

纠正措施计划完成日期

年月日

被审查企业代表签名：

纠正措施跟踪验证结果：

验证人签名

评审组长确认签名

日期

年月日

日期

年月日