对某某人力资源的审计报告.doc

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对某某人力资源的审计报告

根据工作安排，审计人员于2009年11月18日-12月25日对某某的人力资源进行审计，本次审计重点是了解某某人力资源各项工作的开展情况，明确人力资源各项规章制度、流程是否建立健全，基础工作是否落实，人员资质是否符合岗位要求，及审核相关内部控制流程的规范性。

一、人力基本情况：

按某某对《审计报告（征求意见稿）》的反馈意见分析

（一）截止至2009年11月5日，某某（含集团总后勤）共有42个部门，员工963人。

见表一、二、三：

（明细见附件一）

（二）员工分别按工种、学历、籍贯划分：

工种人数占总人数学历人数占总人数籍贯人数占总人数

普工45747.46%初中58260.44%湖南18419.11%

技工19320.04%高中15716.30%广东17217.86%

管理17117.76%大专828.52%云南16417.03%

文职828.52%中专737.58%四川10611.01%

销售586.02%本科252.60%河南838.62%

设计20.21%小学202.08%广西727.48%

合计963100.00%中技101.04%湖北555.71%

职高30.31%江西484.98%

高技10.10%陕西222.28%

中师10.10%福建191.97%

其他90.93%安徽121.25%

合计963100.00%贵州101.04%

其他161.66%

合计963100.00%

备注：

1、管理：

指总经理、副总、厂长、经理、主管、主管助理、正副班长、领班、主任、领队、正副队长等职务。

2、文职：

指文员、跟单员、统计员，及财务部、人力部职员。

3、技工：

指操作各种机械设备的生产一线员工。

管理人员大专以下学历的占管理人员总数的83.04%，素质有待提升。

见下表：

（明细见附件二）

管理人员学历合计小学初中高中职高中技中专大专本科无资料

管理人员人数17128538151116103

占比100.00%；1.17%；49.71%；22.22%；0.58%；2.92%；6.43%；9.36%；5.85%；1.75%

（三）2009年1月1日-11月5日，全年离职率为24.92%，离职人数321人。

见下表：

（明细见附件三）

项目异动人数占异动总人数比离职类别

辞职23472.90%

自离6319.63%

辞退237.17%

调到其他公司10.31%

工龄不满1年17353.89%

1-3年8125.23%

3-5年3611.21%

5-10年216.54%

大于10年103.12%

学历初中20463.55%

高中5416.82%

中专/中技/职高268.10%

大专216.54%

小学92.80%

本科72.18%

工种/岗位普工23472.90%

技工3510.90%

文职226.85%

销售175.30%

管理134.05%

备注：

离职率=全年离职人数/（统计期末的在职人数+全年离职人数）

离职人数排在前5名的依次为A车间28人、B车间28人、C车间27人、D车间25人、E23人，离职原因：

①认为工资低（普工以此为由离职是正常情况）；②影响身体；③同行业挖角；④车间主管与员工沟通少，管理不细致。

10年以上工龄员工离职10人，人力部所述离职原因简单，未见详细的离职面谈记录。

见下表：

二、审计发现：

审计人员抽取了60位员工的人事资料进行检查，抽查人数占员工总人数的6.2%，发现：

1、岗位测评做得较好。

对部份岗位进行入职心理素质测试（性格测试）、智能素质测评（文字运用能力、人际交往能力）、文案测评、电脑操作测评，做得较好，但应明确规定哪些岗位需做测评，做哪些测评，并且设定测评的评分标准。

2、企业文化建设较好。

文体娱乐活动丰富，促进了员工的凝聚力，并且有企业内刊，在宣传企业文化、提高企业知名度方面走在了整个集团公司的前列。

3、部门设置不够合理。

至09年11月5日，某某员工963人，却有42个部门，易造成管理人员多、班组长多、岗位重复、职责重叠、管理权限模糊、相关部门接口不清晰等问题。

某某人力资源部提供的《员工花名册》中的部门与“反馈意见”中的部门不相符。

4、人事基本档案资料管理不完善。

①入职档案记录不完整，档案表格未按要求填写，不够规范。

如：

A的聘用员工协议无人力资源部负责人签名。

根据集团公司FTG/CO（外）文字第2009001号规定：

有关集团总后勤部管理由某某全权负责。

对移交过来的人事资料，人力部也应进行审核并补全、增加相应手续。

·入职登记表中人力部未填写“面试情况记录”和“用人部门复试情况”；

·司机《特种设备作业人员证》过期；

·某的《安全管理制度》，人力部漏签名；

·某的转正有员工转正表，但未见到转正考核的具体内容资料；

·没有规定哪些岗位转正时需要详细考核；

·张龙，原名张弟，96年6月22日入职，改名无户籍当地派出所的更名证明，入职登记表无审批记录；

·身份证复印件可以将正、反面复印在A4纸的同一面上，并放入档案；

·入职登记表设计欠科学合理，很难一眼看到必须的信息栏位，如：

入职日期、应聘岗位等信息，且入职登记表、员工档案、员工简历表三个表有设计重复的地方。

如果表格是政府劳动部门下发的指导性意见，可以根据公司实际情况调整表格内容。

②抽查的60份劳动合同，32份合格，28份不合格，合格率为53.33%。

如：

·劳动合同签署不全，留有空白处未填；

·劳动合同没有试用期，但入职申请表或聘用员工协议中试用期为3个月；

·的劳动合同期限时间填错，合同附件有涂改，且合同的“不定时工资或固定工资”低于政府规定的最低工资标准770元/月，存在劳资纠纷风险。

③人事档案未定期更新，后期管理不严谨。

如：

·的临时居民身份证未换正式身份证；

·林身份证过期；

·身份证未更新为二代身份证，若能提倡逐步将身份证更新为二代，安全系数更高。

④离职交接清单不完善，并且应对离职人员做出全公司、关联单位通告，以免产生法律纠纷。

如：

·陈的离职交接清单不够详细；

·和业务一部年7月20日入职，09年9月9日辞职，工龄12年）是自动离职，未办理手续，人力部对于这种情况可以在其档案里做出说明，使后续管理人员和需要查阅档案的人员清楚明了；

·调动人员没有职位异动单。

如：

莫姬，2005年4月1日调动，没有调动程序。

5、人员招聘程序不规范。

①各部门需招聘人手时，用白纸书写招聘申请，无用人需求申请表。

无论是缺员补员还是扩编，都应填写用人需求申请表。

②员工体检无书面定点医院，体检医院不统一，无指定的入职体检项目，今后尽量避免特殊情况。

6、教育培训方面存在不足。

①未结合培训需求调查结果、全年培训预算来制订合理详细的培训计划；

②培训结束后未进行培训评估，无法评判培训效果是否达到预期目标；

③培训考试题目设计不太符合岗位要求，应符合岗位特点；

④部分2、3、4月入职的员工在5月才进行新员工培训，时效性差；

⑤员工培训无论费用多少从未签过培训协议约定服务期，若公司重点培养的员工辞职，公司投入的培训成本得不到回报。

8、质量管理、安全措施不到位。

①09年1-9月员工受处罚160次，罚款金额21,230元。

处罚最多的3个部门见下表：

（明细见附件四）

部门处罚次数占总处罚处罚金额占总处罚金额

A车间4326.88%3,300.0015.54%

B部1710.63%3,250.0015.31%

统计部148.75%4,250.0020.02%

合计7446.25%10,800.0050.87%

②员工受处罚及工伤较多，造成不必要的经济损失。

如：

09年1-9月发生工伤34次，共支付医药费87,337.98元。

明细见下表：

（明细见附件五）

③新员工训练不够及时，且安全管理制度只是放在档案里，未发放给员工。

9、资料销毁过于随意。

一些人事资料因保密原因被销毁，但无授权销毁审批手续、无指定销毁人员和清单记录，这样处理一是过于随意，二是可能将不能销毁的资料也一并销毁了，三是如果将来涉及到劳资纠纷法律诉讼，公司会因无证据而处于劣势。

10、部门内同户籍人员比例过高，有存在搞小团体、架空领导的风险。

·某某厂共有125人，其中湖南籍45人，占板材厂总人数36%，超过某某全公司湖南籍比例（19.03%）16.97%。

·45位湖南员工中“平江”籍共24人（含厂长本人），占湖南籍员工的53.33%。

·厂管理人员共19人，其中湖南籍11人，占管理人员总数的57.89%，而这11位人员中有6人都为湖南“平江”籍；板材开料部4个管理人员，3个来自湖南平