拍卖师资格考试各科目中国拍卖行业协会.docx
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拍卖师资格考试各科目中国拍卖行业协会
附件2
2019年拍卖实务考试大纲
考试内容为《拍卖概论》第一章至第七章和《拍卖实务教程》第一章至第十三章,以及《拍卖术语》、《拍卖师操作规范》、《文物艺术品拍卖规程》、《机动车拍卖规程》、《不动产拍卖规程》、《公益拍卖规程》、《网络拍卖规程》、《鲜切花拍卖产品质量等级第1部分:
通用要求》等国家、行业标准和《新编拍卖相关法律与规则》中相关法律法规。
第一部分《拍卖概论》
第一章拍卖概述
一、基本要求
掌握拍卖的概念、定义;拍卖的特征及拍卖交易方式在社会经济生活中的功能;拍卖的起源及发展;我国拍卖业的发展历程;新中国拍卖业的恢复与发展;中国拍卖行业的管理与定位;拍卖的方式。
二、考试内容
拍卖在国内法律中的定义以及包含的内容;拍卖的起源及发展;新中国拍卖业的恢复与发展;中国拍卖行业的管理与定位;拍卖方式的特征和功能;拍卖的模式;拍卖的方式;竞价的形式等。
第二章拍卖法规
一、基本要求
掌握我国有关拍卖的重要法律法规及标准。
二、考试内容
《拍卖法》、《拍卖管理办法》、《拍卖监督管理办法》和相关司法解释与部门规章;《文物艺术品拍卖规程》、《拍卖师操作规范》等拍卖标准。
第三章拍卖的基本原则
一、基本要求
掌握公开、公平、公正和诚实信用等四个拍卖的基本原则。
二、考试内容
有关拍卖基本原则的含义、内容等。
第四章拍卖的基本规则
一、基本要求
掌握价高者得、保留价、瑕疵请求权等拍卖的基本规则。
二、考试内容
有关拍卖基本规则的概述、含义、原理、作用、制约因素等。
第五章拍卖标的
一、基本要求
掌握拍卖标的的概念、特征和条件;拍卖标的的种类;拍卖标的的价格。
二、考试内容
拍卖标的定义、特征和条件;拍卖标的分类;评估价、保留价、起拍价、成交价的概念;成交价的形成条件等。
第六章拍卖当事人
一、基本要求
拍卖人、委托人、竞买人和买受人的概念、主要权利和义务、法律责任等;优先购买权、优先购买权人的概念。
二、考试内容
拍卖人的概念、拍卖人的主要权利和义务、拍卖人的法律责任;委托人概述、主要权利和义务、法律责任;竞买人的概念、主要权利和义务、法律责任;买受人的概念、主要权利和义务、法律责任;买受人违约的法律责任;优先购买权、优先购买权人的定义及各类优先购买权人。
第七章拍卖程序
一、基本要求
拍卖委托;拍卖公告与标的展示;竞买登记;拍卖会实施;拍卖成交;标的移交;拍卖档案等。
二、考试内容
征集拍品、审核项目、洽谈合同、签订委托拍卖合同等程序;拍卖公告概述、实务;标的展示概述、实务;竞买登记;拍卖会前的准备、拍卖会的程序、竞价幅度、拍卖会终止或中止等拍卖会组织;拍卖成交、标的移交、买受人违约与再行拍卖、拍卖档案管理等。
第二部分《拍卖实务》
第一章拍卖市场
一、基本要求
了解我国拍卖市场的形成及发展、艺术品拍品市场的兴起与繁荣;理解掌握我国拍卖市场的转型发展、拍卖市场体系、我国拍卖市场存在的主要问题、拍卖市场的发展前景。
二、考试内容
公物拍卖的法律规范、佣金收取、范围界定;司法拍卖的产生及发展;文物艺术品拍卖的兴起;《拍卖法》、常规拍卖市场及存在的主要问题;新常态下拍卖市场面临的主要挑战、发展的新路径及发展趋势。
第二章拍卖项目策划与营销
一、基本要求
了解策划及拍卖策划的产生于发展、策划的分类、策划人才的知识、心理及能量;理解掌握策划常用方法、拍卖项目策划、拍卖项目策划书编写原则、拍卖项目策划的主要环节、拍卖项目营销的特点、面向市场的拍卖项目营销策略、面向政府的拍卖项目营销策略。
二、考试内容
策划的概念、策划的方法、策划的工具、创意策划;策划的分类;策划人才的知识、心理和能力;拍卖项目策划的概念、拍卖项目策划书的编写原则、环节;拍卖项目策划书的基本内容;拍卖项目营销的概念、特点、分类;拍卖项目的营销策略;拍卖项目的投标策略。
第三章艺术品拍卖
一、基本要求
艺术的含义;艺术品的概念及门类;文物;艺术品拍卖的实施及应注意的事项。
二、考试内容
艺术的含义;艺术品的概念;艺术品的门类;文物;艺术品拍卖的社会作用;艺术品拍卖的实施;文物拍卖许可、文物拍卖区位优势;影响文物艺术品估价的因素;拍品鉴定。
第四章机动车拍卖
一、基本要求
机动车的分类、机动车的使用年限、机动车的相关术语、机动车的特征、机动车拍卖的发展趋势;机动车拍卖的程序;机动车拍卖应注意的事项。
二、考试内容
机动车的分类;机动车的使用年限;机动车的相关术语;机动车的特征;机动车拍卖的发展趋势;机动车拍卖的具体流程及实施要点;应当注意的事项:
核实资料、工作预案、车辆过户。
第五章土地使用权拍卖
一、基本要求
土地、地产、土地权利的概念;土地使用权特征;国有建设用地类型与取得方式;国有建设用地使用权拍卖的实施。
二、考试内容
土地的特征;国有建设用地使用权划拨与划拨土地使用权;国有建设用地使用权出让和出让土地使用权;国有建设用地使用权拍卖的内容与类型;拍卖出让国有建设用地使用权实施的十二个环节;国有建设用地使用权拍卖注意事项。
第六章不动产拍卖
一、基本要求
不动产的概念;不动产的特点、不动产价格及其影响因素;不动产拍卖的有关法律法规;不动产拍卖的程序以及应当注意的问题。
二、考试内容
不动产的含义及内容;不动产的特点;不动产的类型;不动产市场及特点;不动产价格及其影响因素;不动产物权类型;不动产拍卖的特点;不动产拍卖程序;不动产拍卖条件及主要交易规则;不动产拍卖注意事项。
第七章农产品拍卖
一、基本要求
了解拍卖在农产品流通中的作用、农产品拍卖的方式、拍卖流程、以花卉拍卖为例了解农产品拍卖的体系、特点及供应链;掌握农产品拍卖前需要做哪些准备、农产品拍卖的风险及防范措施、实施拍卖的关键要点;理解农产品交易引入新模式的问题。
二、考试内容
拍卖在农产品流通中的作用、拍卖的前期准备;农产品拍卖的风险及防范;农产品拍卖实施要点;农产品交易引入新模式需要注意的问题;花卉流通的特点、供应链的组织管理工作的重点放、花卉拍卖的工作方向。
第八章股权拍卖
一、基本要求
股权及其分类;股权转让的限制;有限责任公司股权转让中的法律问题;股份有限公司股权转让中的法律问题;股权优先购买权的法律依据。
二、考试内容
股权的概念;股权的分类;股权转让的限制;有限责任公司股权转让中的法律问题;股份有限公司股权转让中的法律问题;股东优先购买权的法律依据及实施;有限责任公司股权拍卖应注意的问题;上市公司股权拍卖应注意的问题;国有股权拍卖应注意的问题。
第九章债权拍卖
一、基本要求
债的概念及债的要素;债权的概念及其特征;债权的分类;债权拍卖的概念及意义;债权拍卖的特点;债权拍卖的实施。
二、考试内容
债的概念及债的要素;债权的概念及其特征;债权的分类;债权拍卖的概念及意义;债权拍卖的程序;债权拍卖的特点;债权包的概念及组合方式;债权拍卖注意事项。
第十章慈善拍卖
一、基本要求
慈善、慈善组织、慈善拍卖的基本概念;慈善拍卖的组织和应注意的事项。
二、考试内容
慈善、慈善活动的概念;慈善组织的概念;慈善和公益的关系;慈善拍卖的概念及分类;慈善拍卖的实施及应注意的事项。
第十一章二手物品拍卖
一、基本要求
理解二手工业品和二手民品的相关概念;掌握二手工业品和二手民品拍卖的实施和注意事项,的定义、特点和分类;了解国外二手物品拍卖市场的发展与实践。
二、考试内容
二手工业品的定义、特点和分类;二手工业品拍卖的实施程序和注意事项;中国二手设备流通市场现状;二手民品的定义、特点和分类;二手民品拍卖的实施程序和注意事项;国外二手物品拍卖的市场发展和企业实践。
第十二章法定资产拍卖
一、基本要求
了解《国务院办公厅关于公物处理实行公开拍卖的通知》;了解公物的范围、公物拍卖市场的形成、公物拍卖委托主体;公物拍卖的法律责任;破产及其法律依据、破产的主要程序;破产企业拍卖的委托主体。
二、考试内容
公物拍卖的范围、公物拍卖的法律依据、公物拍卖的特点、意义;公物拍卖的标的;公物拍卖实施环节的注意事项;破产及其法律特征;破产程序的特征和基本流程;破产企业财产的范围与法律特征;破产企业财产拍卖的法律依据;破产企业财产拍卖的特点以及原则;破产企业财产拍卖注意事项。
第十三章拍卖主持
一、基本要求
充分了解拍卖主持各个层面的重要意义;全面掌握《拍卖师操作规范》(SB/T10692-2012)要求的规范要求,正确完成拍卖主持程序,熟练运用拍卖主持的方式方法,自如展现拍卖主持技巧,学会运用拍卖主持的常用英语。
二、考试内容
拍卖主持在法律和商业层面的意义;拍卖主持的八项要求;拍卖主持的几种标准化程序;增价拍卖、减价拍卖和投标拍卖的主要主持方式;拍卖主持中,开场致辞、起价报价、常用的竞价幅度、手到(指向)以及落槌成交的方法;拍卖主持的技巧。
拍卖主持常用英语和表达。
附件3
2019年拍卖法律知识考试大纲
第一章拍卖法概述
一、基本要求
了解:
拍卖的概念和特征、拍卖法的涵义、《中华人民共和国拍卖法》的立法背景及立法目的、拍卖法律体系的架构及规范性文件的适用、拍卖活动的基本原则。
理解:
拍卖的概念和特征、拍卖法的涵义、拍卖法律体系的架构及规范性文件的适用、拍卖活动的基本原则。
二、考试内容
拍卖与一般买卖的异同、广义和狭义拍卖法、拍卖法的修改内容、拍卖法律体系由哪些规范性文件组成以及规范性文件的适用原则、拍卖法有哪些基本原则以及在拍卖法中如何体现。
第二章拍卖法律关系
一、基本要求
了解:
法律关系的含义、概念和特征;研究拍卖法律关系的重要性。
理解:
拍卖法律关系的研究方法和依据;拍卖法律关系的特征;拍卖法律关系涉及的各方当事人和合同关系;拍卖人的分类;外商投资拍卖企业的含义;竞买人的资格;委托人、拍卖人、竞买人、买受人的含义。
二、考试内容
设立拍卖企业的条件;外商投资的拍卖企业和拍卖企业的分公司的设立条件;委托人、拍卖人、竞买人、买受人各自的权利、义务和法律责任,以及他们之间的法律关系;拍卖标的瑕疵的种类。
第三章 拍卖合同的订立
一、基本要求
了解:
委托拍卖合同和竞买合同的形式、主要内容;缔约过程中的要约邀请、要约和承诺;合同的成立和生效;格式条款;缔约过失责任;网络拍卖合同的订立;合同解释。
掌握:
拍卖合同的性质、特征;委托拍卖合同与竞买合同的形式、主要内容;保证金条款的约定;缔约过程中的要约邀请、要约和承诺;合同成立与生效的异同;格式条款;缔约过失责任;通过互联网签订拍卖合同的特点;合同的解释的规则。
二、考试内容
要约邀请与要约的区别;要约与承诺的条件;要约与承诺的生效时间;要约的撤回与撤销;承诺的撤回;委托拍卖合同和竞买合同的形式、主要内容;合同的成立和生效;缔约过失责任;采用格式条款订立的拍卖合同应注意的事项;网络拍卖合同的订立;合同解释的规则。
第四章拍卖合同的效力
一、基本要求
了解:
拍卖合同有效的要件;拍卖合同无效、效力待定的情形及相应的法律后果;附条件、附期限的拍卖合同;可变更、可撤销拍卖合同的事由;拍卖程序中优先购买权的概念和性质。
理解:
拍卖合同的一般生效要件和法律特别规定;拍卖合同无效的情形、认定和法律后果;附条件、附期限的拍卖合同;可变更、可撤销拍卖合同的情形,拍卖合同中重大误解的适用,可变更、可撤销的拍卖合同的撤销权行使和法律后果;我国的优先购买权的种类及其在拍卖程序中的实现
二、考试内容
拍卖合同的一般生效要件和法律特别规定;拍卖合同无效的事由、认定机构和无效的后果;附条件、附期限的拍卖合同;可变更、可撤销拍卖合同的事由,拍卖合同中重大误解的适用情形和规则,可变更、可撤销的拍卖合同的撤销权的归属、行使规则和法律后果;我国的优先购买权的种类及其在拍卖程序中的行使规则和法律后果。
第五章 拍卖合同的履行
一、基本要求
了解:
拍卖合同履行的概念和方式;拍卖合同履行的原则;拍卖合同履行中的当事人保护制度;委托拍卖合同履行中委托人、拍卖人的主要义务;竞买合同履行中拍卖人、竞买人、买受人的主要义务。
理解:
拍卖合同履行的概念和方式;拍卖合同履行中的全面履行、遵守法律、诚实信用、情势变更原则;拍卖合同履行中的同时履行抗辩权、后履行抗辩权、不安抗辩权;委托拍卖合同和竞买合同履行中各方当事人的义务内容。
二、考试内容
拍卖合同履行的概念和方式;拍卖合同履行的原则;拍卖合同履行中的同时履行抗辩权、后履行抗辩权、不安抗辩权;委托拍卖合同和竞买合同履行中各方当事人的义务内容。
第六章 拍卖合同的变更和转让
一、基本要求
了解:
合同变更的条件;合同转让的条件、程序、法律后果。
理解:
合同变更的条件;合同变更与依法办理批准、登记的关系;对变更合同的认定;拍卖合同转让的情形、程序和法律后果。
二、考试内容
拍卖合同变更的条件、注意事项;拍卖合同转让的情形、程序和法律后果。
第七章 拍卖合同权利义务的终止
一、基本要求
了解:
合同权利义务的终止的含义、拍卖委托合同终止的含义、拍卖成交合同终止的含义
理解:
合同权利义务终止的情形;合同终止后的后契约义务;合同的约定解除和法定解除,合同解除权的行使期限和条件;合同解除的法律后果。
二、考试内容
合同终止的原因、合同终止与合同解除的区别、合同终止的条件和程序、合同终止的法律后果;委托拍卖合同终止的条件和程序、委托拍卖合同的解除与后果、委托拍卖合同终止的法律后果;拍卖成交合同终止的条件和程序、拍卖成交合同的解除与后果、拍卖成交合同终止的法律后果。
第八章拍卖法律责任
一、基本要求
了解:
拍卖刑事责任的概念和特征,拍卖行政责任的概念和特征,拍卖民事责任的概念和特征,拍卖缔约过失责任的概念和特征,拍卖违约责任的概念和特征,拍卖侵权责任的概念和特征。
理解:
拍卖刑事责任的构成要件,拍卖行政责任的构成要件,拍卖缔约过失责任的构成要件,拍卖违约责任的归责原则,拍卖侵权责任的构成要件。
二、考试内容
拍卖刑事责任的类型,拍卖刑事责任的形式,拍卖行政责任的类型,拍卖行政责任的形式,拍卖缔约过失责任的类型,拍卖缔约过失责任的方式和赔偿范围,拍卖违约责任的类型,拍卖违约责任的形式,拍卖侵权责任的类型,拍卖侵权责任的形式。
第九章司法委托拍卖
一、基本要求
了解:
司法委托拍卖的概念和特征,司法委托拍卖中的先行评估原则、保留价拍卖原则、人民法院主导原则、人民法院处置权受限制原则、竞买保证原则,司法委托拍卖的法律规范,司法委托拍卖的程序。
理解:
司法委托拍卖的概念和特征,司法委托拍卖的基本原则,司法委托拍卖的程序。
二、考试内容
司法委托拍卖的概念,司法委托拍卖与任意拍卖的区别,司法委托拍卖的基本原则,司法委托拍卖的正常程序和特殊情况的处理。
附件4
2019年拍卖经济学考试大纲
(教材为《拍卖经济导论》)
第一章绪论
一、基本要求
了解:
拍卖经济学的学科定位和研究对象。
理解:
拍卖经济学的内涵和研究方法。
二、考试内容
微观经济学和宏观经济学的研究对象;拍卖经济学的含义;中西方关于拍卖含义的区别;拍卖经济学的学科定位;拍卖经济学的研究对象;经济模型的基本含义;拍卖经济学的常见分析工具。
第二章拍卖经济学的历史沿革
一、基本要求
了解:
现代价格理论的发展历史、拍卖理论的历史和发展趋势。
理解:
威廉•维克里对拍卖理论的贡献、拍卖理论的价值。
二、考试内容
“钻石与水悖论”的主要内容;边际革命的基本思想;新古典经济学的概念;拍卖理论产生的背景;拍卖理论的发展趋势;威廉·维克里对拍卖理论的贡献;拍卖理论对经济学的影响;拍卖理论的应用价值。
第三章市场理论、博弈论与拍卖经济学的基本概念
一、基本要求
了解:
市场的两个基本力量和基本理论;博弈论和信息经济学的基本思想。
理解:
博弈的分类;不对称信息的含义;拍卖的经济含义;拍卖的经济功能。
二、考试内容
影响商品需求的因素;影响商品供给的因素;竞争性均衡的基本含义;拍卖市场与完全竞争市场基本假设间的区别;博弈、参与人、策略、支付的基本含义;占优策略均衡与纳什均衡;囚徒困境;逆向选择与道德风险;委托代理问题;拍卖与招标;拍卖产生的原因;拍卖的经济功能。
第四章拍品供需与市场价值
一、基本要求
了解:
拍品的概念;拍品的种类和分类标准;拍品成交价格的形成过程。
理解:
拍品需求与供给的基本内涵;拍品供给的费用;拍卖成交价格、影响成交价格的因素。
二、考试内容
拍品的概念;拍品的一般属性;拍品的特殊性;拍品需求的影响因素;拍品供给的主要类别;保留价;拍卖成交价格的确定;影响成交价格的因素。
第五章拍卖的经济学原理
一、基本要求
了解:
常见拍卖形式分类;衍生拍卖方式;最优拍卖方式的选择。
理解:
四种拍卖形式的基本原理;收益等价原理。
二、考试内容
英格兰式拍卖;荷兰式拍卖;第一价格密封拍卖;第二价格密封拍卖;收益等价定理的基本含义;收益等价定理的逻辑证明;帕累托最优;理想拍卖模型的基本假定;风险厌恶;共同价值拍卖与赢者诅咒;非对称性;合谋。
第六章拍卖企业经营管理
一、基本要求
了解:
管理和企业管理的一般知识;企业人力资源管理的一般知识;企业市场营销的一般知识。
理解:
拍卖企业管理的基本原理和组织结构;拍卖企业人力资源管理的基本原理和主要内容;拍卖企业市场营销的基本原理和主要内容。
二、考试内容
拍卖企业管理的概念;拍卖企业管理的职能;拍卖企业管理的基本原理;拍卖企业组织结构的四种形式;拍卖企业人力资源管理的特点;拍卖企业人力资源管理的主要内容;营销的基本理论;拍卖企业的市场细分;拍卖企业的市场定位;拍卖企业的关系营销的目标与措施;拍卖企业关系营销的实施步骤;拍卖企业的品牌策略。
第七章拍卖产业生命周期、市场结构与发展
一、基本要求
了解:
中国拍卖产业的发展历史与阶段;中国拍卖产业的发展前景展望。
理解:
产业生命周期理论;产业市场结构理论。
二、考试内容
产业生命周期理论的基本内容;产业生命周期曲线的特点;产业市场结构分类;影响拍卖市场结构的因素;市场集中度;影响市场集中度的因素;服务差别化;拍卖市场的进入障碍;拍卖市场的退出障碍;当前中国拍卖产业存在的问题。
第八章数据、统计学与宏观经济
一、基本要求
了解:
数据、统计学的基本含义;什么是宏观经济。
理解:
基本统计学概念;经济增长与经济波动的基本含义。
二、考试内容
数据;大数据;拍卖数据的内容;描述性统计与统计推断;平均数、中位数与众数;方差与标准差;总体与样本;GDP;失业率;通货膨胀;长期经济增长的决定因素;影响总需求的因素。
附件5
2019年拍卖主持技巧考试大纲
一、基本要求
应以《中华人民共和国拍卖法》和行业标准《拍卖师操作规范》为依据,以教材规定的“二五〇式”和“二五八式”竞价幅度为载体,以英式拍卖为形式,检验考生主持拍卖的综合素质、基本技能和应变能力。
其中,
(一)综合素质
要检验考生的精神面貌、仪表仪容、行为举止、自控能力;对数字和价格的记忆能力、反应能力和诵读能力;语言(包括运用英语)的组织能力、表达能力;法律原则、拍卖规则的贯彻、落实能力。
(二)基本技能
要检验考生对竞价幅度的熟悉程度和应对能力;报价、引价的能力,尤其对有法律效力价格的把握能力;手势动作的表现能力和“三到”的实际效果;三声报价及落槌动作的规范能力。
(三)应变能力
要检验考生对场面的驾驭能力和对突发状况的应对、掌控能力;其他有关拍卖主持风格、技巧、魅力的展现能力。
二、考试内容
分为开场致辞、模拟主持拍卖和快速报价三部分。
其中应有:
(一)开场致辞(限时1分钟):
——自我介绍并致欢迎词;
——介绍拍卖标的;
——宣布拍卖法律依据、拍卖原则和拍卖方式。
法律依据应与拍卖标的正确对应;
——介绍竞买人应价、报价、举牌的方式和竞价幅度;
——介绍“三声报价”和买定的方式;
——宣布当场签约及其悔约责任;
——宣布拍卖活动的纪律及其他需要约定的事项等。
(2)模拟主持拍卖(即一个标的起价、竞价、成交等三个环节的操作):
1、起价环节:
(1)包括下列内容:
——宣布起拍价;
——邀请竞买人应价;
——确认应价者的价格及号牌号码。
(2)上述内容应包含价格单位。
2、竞价环节:
(1)以“先报价格再报号牌”方式报价;
(2)竞价激烈时,快速报价,可不报价格单位和号牌号码;
(3)竞价停止时,确认价格及号牌号码并引价;
(4)正确处理考官设置的价格“陷阱”;
(5)准确复述考官口头报出的价格;
(6)正确应对考官举牌不放或再行举牌的价格表示;
(7)确认先出价者的价格;难辨先后的,则从中指定。
3、成交环节:
(1)采用“三声报价”的方式宣布最高应价,宜以“第一次”、“第二次”、“最后一次”表示,“三声报价”应包含价格单位;
(2)宣布“最后一次”后要停留三秒以上,经确认再无人加价且不低于保留价时,落槌宣布成交;低于保留价宣布不成交时,不落槌;
(3)落槌前,举手指向最高应价者,视线不得离开其他竞买人;
(4)落槌成交后,要求买受人再次出示号牌后,确认成交价格和号牌号码;
(5)不应接受落槌买定后的竞价要求。
(三)快速报价(限时1分钟):
1、二五〇式:
2万起价,最高报价不低于1亿元;二五八式:
2万起价,最高报价不低于3亿元;
2、万价不得漏“万”,5万元以下,每价应带“千”;
3、报价过程中,应报不少于三个考官举起的号牌号码,并举手指向;
4、每价可不含价格单位“元”;
5、报价结束时无需落槌。
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