自评报告评审要求阅读版.docx
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自评报告评审要求阅读版
企业自评表
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4.1领导
本条款用于评价组织高层领导在价值观、发展方向、目标、对顾客及其他相关方的关注、激励员工、创新和学习等方面的作为,以及组织的治理和履行社会责任的情况。
4.1.1组织的领导
组织应说明高层领导如何确定发展方向、完善组织的治理以及如何评审组织绩效。
4.1.1.1
高层领导的作用
组织应从以下方面说明高层领导的作用:
a)高层领导如何确定和展开组织的价值观、长短期发展方向及绩效目标;如何在绩效目标中均衡地考虑顾客及其他相关方的利益;如何向全体员工、主要的供方和合作伙伴沟通组织的价值观、发展方向和目标;如何确保双向沟通。
b)高层领导如何创造有利于授权、主动参与、创新和快速反应的环境,促进组织学习和员工学习的环境,遵守法律法规的环境;如何恪守诚信经营等道德规范,并影响组织的相关方。
4.1.1.2
组织的治理
组织的治理如何致力于以下关键因素:
a)组织行为的管理责任;
b)财务方面的责任;
c)内、外部审计的独立性;
d)股东及其他相关方利益的保护。
4.1.1.3
组织绩效的评审
组织应从以下方面说明如何评审其绩效:
a)高层领导如何评审组织的绩效和能力;如何通过评审来评价组织的成就、竞争绩效以及长、短期目标的进展;如何通过评审来评价组织的应变能力。
b)说明高层领导定期评审的关键绩效指标及近期绩效评审的结果。
c)高层领导如何根据绩效评审结果确定并落实改进关键业务的优先次序,并识别创新的机会;适当时,如何将这些优先次序和创新机会在供方和合作伙伴中实施,以确保与组织的协调一致。
d)组织如何评价高层领导的绩效;如何运用组织绩效评审的结果改进高层领导及领导体系的有效性。
4.1.2社会责任
组织应说明其在履行公共责任、公民义务及恪守道德规范方面的做法。
4.1.2.1
公共责任
组织应从以下方面说明如何履行其公共责任:
a)明确组织的产品、服务和运营对环境保护、能源消耗、资源综合利用、安全生产、产品安全、公共卫生等社会影响所采取的措施;说明为满足法律法规要求而采用的关键过程、测量方法和目标,说明为应对产品、服务和运营中的相关风险采用哪些关键过程、测量方法和目标。
b)如何预见和应对公众对组织的产品、服务和运营中当前和未来对环境保护、能源消耗、资源综合利用、安全生产、产品安全、公共卫生等方面的隐忧。
4.1.2.2道德行为
如何确保组织行为符合诚信准则等道德规范;说明用于监测组织内部、与主要合作伙伴之间以及组织的治理中行为道德的主要过程及测量方法和指标。
4.1.2.3
公益支持
组织如何积极地支持公益事业,确定重点支持的公益领域并积极参与;高层领导及员工如何为此做出贡献。
4.2战略
本条款用于评价组织的战略目标和战略规划的制定、部署及其进展情况。
4.2.1战略制定
组织应说明如何制定战略,确定战略目标,包括如何提高组织的竞争地位、整体绩效,以及如何使组织在未来获得更大的成功。
a)组织应描述其战略制定过程、主要步骤、说明主要参与者及长、短期计划时间区间,时间区间如何设定,战略制定过程如何与长短期计划时间区间相对应。
b)组织如何确保制定战略时考虑下列关键因素,并说明下列有关数据和信息是如何收集和分析的:
1——顾客和市场的需求、期望以及机会;
2——竞争环境及竞争能力;
3——影响产品、服务及运营方式的重要创新或变化;
4——人力资源和其它资源方面的优势和劣势;
5——资源重新配置到优先考虑的产品、服务或领域的机会;
6——经济、社会、道德、法律法规以及其它方面的潜在风险;
7——国内外经济形势的变化;
8——组织特有的影响经营的因素,包括品牌、合作伙伴和供应链方面的需要、组织的优势和劣势等。
9——可持续发展的要求和相关因素。
c)组织应说明关键的战略目标和对应的时间表,战略目标如何能够均衡地考虑长、短期的挑战和机遇,以及所有相关方的需要。
d)组织应说明如何进行战略调整。
4.2.2战略部署
组织应说明其战略规划的制定与部署,以及如何进行绩效预测。
4.2.2.1战略规划的制定和部署
组织应从以下方面说明将战略目标转化为战略规划的方式、组织的战略规划及相应的关键绩效测量方法和目标:
a)如何制定和展开战略规划以实现关键战略目标,说明主要的长、短期战略计划,包括关键的人力资源计划,并说明在产品和服务、顾客和市场以及运营方面的关键变化;
b)如何配置资源以确保战略规划的实施,如何保持战略规划所取得的关键结果;
c)说明监测战略规划进展情况的关键绩效测量方法和目标,如何通过强化测量系统确保组织的协调一致性,如何确保测量指标系统涵盖了所有关键的战略部署领域和相关方。
4.2.2.2
绩效预测
组织应根据所确定的关键绩效测量指标对绩效进行预测,并说明组织的长、短期计划期内的绩效预测情况,如何将所预测绩效与竞争者的预测绩效相比较,如何将其与主要的标杆、目标及以往的绩效相比较。
4.7经营结果
本条款用于评价组织在主要经营方面的绩效和改进,包括顾客满意程度、产品和服务的绩效、市场绩效、财务绩效、人力资源绩效、运行绩效,以及组织的治理和社会责任绩效。
绩效水平应与竞争对手的水平或标杆相比较并进行评价。
4.7.5
组织的治理和社会责任结果
组织应从以下方面描述组织的治理与社会责任结果,包括组织的治理、公共责任、道德行为以及履行组织的公民义务等方面的绩效,可采用适当的比较数据:
a)组织的治理的主要测量指标及其当前结果和发展趋势;
b)组织的产品、服务和经营对环境保护、能源消耗、资源综合利用、安全生产、公共卫生等社会影响的主要测量结果,包括满足和超越法律法规要求,促进可持续发展等方面的主要测量结果;
c)组织的诚信等级、相关方信任程度等道德行为的主要测量结果;
d)组织履行公民义务,支持公益事业的主要测量结果。
4.3顾客与市场
本条款用于评价组织确定顾客和市场的需求、期望和偏好,建立顾客关系的方法;确定影响赢得、保持顾客,并使顾客满意、忠诚的关键因素的方法。
4.3.1顾客和市场的了解
组织应说明如何确定顾客和市场的需求、期望和偏好,以确保产品和服务不断符合需要并开发新产品和开拓新的市场。
a)如何确定顾客群和细分市场,在这一过程中如何考虑竞争者的顾客及其它的潜在顾客。
b)如何了解关键顾客的需求和期望,以及这些需求和期望对于顾客购买决策的相对重要性。
如何针对不同的顾客群采取不同的了解方法。
如何使用当前和以往顾客的相关信息,并将这些信息用于产品和服务的设计、营销、过程改进和其它业务的开发。
c)如何使了解顾客需求和期望的方法适合战略规划及发展方向。
4.3.2顾客关系与顾客满意
组织应说明如何建立和完善顾客关系,以赢得和保持顾客,增强顾客忠诚,吸引潜在顾客,开拓新的商机,并说明如何测定顾客满意,提高顾客满意度。
4.3.2.1顾客关系的建立
组织应从以下方面说明如何建立与顾客的关系:
a)如何建立顾客关系以赢得顾客,满足并超越其期望,提高其满意度和忠诚度。
b)如何明确顾客查询信息、交易和投诉的主要接触方式,确定关键顾客对接触方式的要求,并将这些要求传达到组织内有关的每一位员工和过程。
c)明确组织的投诉管理过程,如何确保投诉能够得到及时有效的解决,如何收集、整合和分析投诉信息,将其用于组织的改进,必要时,用于组织合作伙伴的改进。
d)如何使建立顾客关系的方法适合于战略规划及发展方向。
4.3.2.2
顾客满意的测量
组织应从以下方面说明如何测量顾客满意:
a)如何测量顾客满意,测量方法如何因顾客群不同而异,如何确保测量能够获得可用的信息。
如何将顾客满意的信息用于改进活动。
b)如何对顾客进行产品、服务质量跟踪,以及时获得可用的反馈信息。
c)如何获取和使用可与竞争对手和(或)行业标杆相比较的顾客满意信息。
d)如何使测量顾客满意的方法适合于战略规划及发展方向。
4.7经营结果
本条款用于评价组织在主要经营方面的绩效和改进,包括顾客满意程度、产品和服务的绩效、市场绩效、财务绩效、人力资源绩效、运行绩效,以及组织的治理和社会责任绩效。
绩效水平应与竞争对手的水平或标杆相比较并进行评价。
4.7.1顾客与市场的结果
组织应描述其顾客和市场的结果,包括顾客满意程度和忠诚程度、产品和服务的绩效结果以及市场占有率结果。
适当时,将结果按顾客群、产品和服务类别和市场区域进行划分。
4.7.1.1以顾客为中心的结果
组织应从以下方面描述以顾客为中心的结果:
a)顾客满意程度的主要测量结果的当前水平和发展趋势;
b)顾客满意程度在本行业中的水平以及与竞争对手和本行业标杆对比的结果;
c)顾客忠诚程度的主要测量结果及其当前的水平和发展趋势。
4.7.1.2
产品和服务结果
组织应从以下方面描述其主要产品和服务的绩效结果。
适当时可将结果按产品和服务种类、顾客群和市场区域进行划分,包括适当的比较数据:
a)组织主要产品和服务绩效的主要测量指标及其当前水平和发展趋势;
b)主要产品和服务绩效与竞争对手的绩效相比较的结果;
c)产品和服务质量在国内同行业中的水平,以及与国际同类产品和服务的水平比较结果;
d)组织的主要产品(包括名牌产品)和服务具有的特色及创新成果。
4.7.1.3
市场结果
组织应从以下方面描述市场结果:
a)市场绩效的主要测量指标以及当前水平和发展趋势,包括市场占有率、市场地位、业务增长和新增市场等;
b)市场绩效与竞争对手和本行业标杆的绩效的对比结果,在国内外同行业中的水平。
4.4资源
本条款用于评价组织高层领导为确保战略规划和目标的实现、为价值创造过程和支持过程所配置的资源,包括人力资源及其他的财务、基础设施、相关方关系、技术、信息等。
4.4.1
人力资源
组织应根据战略规划和目标,建立以人为本的人力资源开发和管理的工作系统、激励机制、员工培训与教育体系,以发挥和调动员工的潜能,并说明组织如何营造充分发挥员工能力的良好环境。
4.4.1.1
工作体系
a)工作的组织和管理
组织应说明对其工作和职位如何进行组织、管理,以促进组织内部的合作,调动员工的主动性、积极性,促进组织的授权、创新,完善和发展组织的文化。
组织的工作系统如何听取和采纳员工、顾客的各种意见和建议。
在不同的部门、职位和地区之间,组织如何实现有效的沟通和技能共享。
b)员工绩效管理系统
组织如何建立促进提高工作绩效的员工绩效管理系统(包括员工绩效评价、薪酬和奖励等)。
员工绩效管理系统如何促进组织获得更高绩效。
组织如何制定员工绩效激励政策,实施员工绩效的评价与考核,对取得的成绩、获得的技能等给予适当的奖励。
4.4.1.2员工的学习和发展
组织应说明如何通过教育、培训和职业发展促进组织整体目标的实现,并为提高绩效做出贡献,以及是如何培养员工的知识、技能和能力的。
a)员工的教育、培训
在分析各种需求与员工现有能力的基础上,组织应根据人力资源规划,制定员工的教育、培训计划,并说明教育、培训计划如何考虑组织的绩效测量、绩效改进和技术变化的主要需求,以及如何平衡组织的长短期目标与员工的发展、培训与职业发展需求,包括教育、培训的对象、目标、方式、经费和设施等。
组织如何针对不同的岗位和职位实施以增强追求卓越的意识、提高技能、实现顾客满意为核心的教育培训,鼓励和支持员工以多种方式实现与工作和职业发展、技能提高相关的学习目标。
组织如何结合员工和组织的绩效,评价教育、培训的有效性。
b)员工的职业发展
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