督查工作中存在的问题及下一步打算.docx

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一、督查工作中存在的问题

今年以来，督查局围绕全市中心工作和重点工作，立足服务大局、提高质效、促进落实，实行快节奏、高频率督查,取得明显地工作成效。

当然工作中仍然存在一些不足之处，主要有以下几点：

1、督查的深度不够，方式方法不够灵活。

平时在督查工作中，督查的事项较多，大多考虑的是如何尽快完成任务，而对于督查内容的深层次原因、根本解决办法考虑的较少，分析的不够，落实的不够到位。

在督查方式上，现场督导、座谈了解比较多，调查研究、暗访回访比较少，持续跟踪督导的不够，有时对一项工作督导后，由于忙于其它工作便没有时间过问后续结果，一定程度上影响了工作的完全落实到位。

2、督考合一有待于进一步加强。

平时的督查与考核结合起来有利于提高督查工作的权威性，有利于调动被督查对象的积极性，增强督查的实效。

但目前对于督查如何与考核有机结合起来还有待于深入研究。

3、督查的大网络、大格局尚没有建立。

近年来各镇街普遍建立了督查机构，但上下联系沟通较少，市直各部门单位明确专职督查人员的也不多，不利于全市各项工作信息的及时汇集沟通报送，在推进工作落实上也渠道不畅、效率不高。

同时督查局工作面广，督查任务多，而目前工作人员比较少，经费和车辆也不够用，经常面临人手不足、资源紧张，被动督查多、主动督查少的问题。

二、下一步工作打算

一是灵活地运用督查方式方法，促进工作落实。

督查是采取多种手段推进工作落实的过程，因此将进一步注重督查与调研结合、与综合协调结合，与提质增效结合，注重从表象的督查到深层次分析，及时为领导决策提供第一手资料。

要提高督查的目的性和实效性，多进行暗访、回访、重复督办，达不到目的绝不收兵，做到督查工作更加有力，更加较真。

二是要整合督查资源，建立与各镇街督查机构的常态联系，共同促进镇街工作的落实。

同时建议市直部门、单位均建立督查机构或明确督查人员，建立起纵到底、横到边的督查大网络格局。

各级督查人员定期报送本单位重点工作进展情况，以便于收集工作信息，及时发现问题，促进工作整改。

三是建立督考合一机制，督查与考核实行资源信息共享，把平时督查中发现的问题，作为评定考核结果的重要依据，平时的督查结果与节点性的考核进行结合，避免一次性下结论的弊端。

四是要进一步提高督查人员素质，面对全市重点工作越来越多，推进难度越来越大的新形势，需要强化督查队伍建设，加强人员配备，加强学习培训，努力造就一支政治上过硬、战斗力强、能打硬仗，能迅速贯彻领导意图的督查队伍。

D、部门规章

D、部门规章

D、部门规章

A、2005年1月1日

C、2007年1月1日

B、2006年1月1日

D、2008年1月1日

《证券理论与实务》模块八考试精要

（证券市场基础知识）模块八考试精要

一、单项选择题

1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指（）o

A、法律 B、行政法规 C、厂纪厂规

2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指（）o

A、法律 B、行政法规 C、厂纪厂规

3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指（ ）。

A、法律 B、行政法规 C、厂纪厂规

4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国证券法》进行了全面修订，并于（ ）起生效o

5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国公司法》进行了全面修订，并于（ ）起生效。

A、2004年1月1日 B、2005年1月1日

C、2006年1月1日 D、2007年1月1日

6、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。

A、1年内 B、2年内 C、3年内 D、4年内

7、修订后的《公司法》规定了无形资产的出资比例：

货币出资金额不得低于公司注册资本的（ ）。

A、20% B、30% C、40% D、50%

8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（ ）人。

A、2 B、3 C、4 D、5

9、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（ ）

召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。

出席会议的监事在会议记录上签字。

A、2个月B、4个月 C、6个月 D、8个月

10、上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。

A、l/2 B、l/3 1/4 D、l/5

11、上市公司要设立（ ）秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管

以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A董事长 B、总经理 C、监事会 D、董事会

12、修订后的《公司法》规定关于公司的股本总额为（ ）;向社会公开发行的股份达公

司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为10%以上。

A、1000万元B、2000万元C、3000万元D、5000万元

13、《中华人民共和国证券投资基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（ ）起正式实施。

A、2004年1月1日 B、2005年1月1日

C、2006年1月1日 D、2007年1月1日

14、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定：

直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处（ ）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。

A、4年 B、5年 C、6年 D、7年

15、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定：

直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处（ ）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。

A、3年 B、4年 C、5年 D、6年

16、有下列情形之一：

单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以上情形属于犯（ ）罪。

A、操纵证券市场罪 B、诱骗他人买卖证券

C、欺诈发行股票、债券罪 D、泄露内幕信息

17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户可以与（ ）一家证券

公司签订融资融券合同。

A、四家 B、三家 C、二家 D、一家

18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过

（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长。

A、5 B、10 C、15 D、20

19、（ ）6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了

《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。

A、2004年 B、2005年C、2006年 D、2007年

20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以（ ）。

A、补偿 B、赔偿 C、补助 D、偿付

21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的（ ）o

A、法人 B、人C、责任人 D、自然人

22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。

A、短期 B、长期 C、临时 D、一天

23、中国证监会公布的《证券业从业人员资格管理办法》，自（ ）2月1日起实施。

A、2002年 B、2003年 C、2004年 D、2005年

24、凡年满18周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券

业从业人员资格考试。

A、初中 B、高中 C、中专D、大专

25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）

内不得参加资格考试。

A、一年 B、两年 C、三年 D、四年

26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。

中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。

A、5 B、10 C、15 D、20

二、不定项选择题1、涉及证券市场的法规涉及几个层次（ ）。

D、部门规章

A、法律 B、行政法规 C、厂纪厂规

2、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按

照规定的比例在（

）年内分期缴清出资，其中投资公司可以在（

）年内缴足，有

限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（

A、（2、5、3）

B、（3、5、3）

）万元。

C、（4、5、3）

3、修订后的《公司法》规定出资方式:

律、行政法规允许的其他形式出资。

公司不仅可以用货币、

D、（2、5、4）

）还可以用股权等法

A、实物

4、上市公司的（

B、工业产权

C、非专利技术

D、

土地使用权出资

）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行

为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。

A、董事

B、监事

C、高级管理人员

D、工会主席

5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。

A、控股股东

B、股东

C、实际控制人

D、虚拟股东

6、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构（

给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

A、贷款

B、票据承兑

C、信用证,

D、保函

7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行（）数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

A、

8、

A、

9、

股票

B、储值卡

内幕信息、知情人员的范围，依照（

证券公司

B、上市公司

C、企业债券

）的规定确定。

C、法律

D、公司债券,

D、行政法规

证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在

涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或

者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯（

）罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或

者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A、欺诈发行股票

C、泄露内幕信息

B、内幕交易

D、欺诈发行债券

A、编造影响证券交易虚假信息

C、诱骗他人买卖证券

11、证券交易所、期货交易所（

10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、