统计执法检查流程图立案标准的决定批准后.docx

统计执法检查流程图立案标准的决定批准后.docx

《统计执法检查流程图立案标准的决定批准后.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《统计执法检查流程图立案标准的决定批准后.docx（19页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

统计执法检查流程图立案标准的决定批准后

1.制定检查计划

2.电话通知受查单位，通知检查时间、参加人员、所需资料，核对单位名称、地址

3.制作检查通知书及送达回证4.查询受查单位以前年度是否接受过执法检查、基础工作情况和处罚情况

5.打印受查单位报表

统计执法检查流程图

立案标准的，决定批准后

2016年统计执法一般程序文书使用说明

一、授权委托书

1.通知检查时应当向受查单位推荐使用本授权委托书样式，同时应告知受查单位也可使用自制的授权委托书。

2.如受查单位使用自制的授权委托书，必须是中文样式并要求具备以下要素：

委托起始时间、委托代理人基本情况、委托权限、授权人签名、单位公章以及时间。

委托权限必须包括接受统计执法检查、签署相关法律文书等事项。

3.委托代理人可以是一人或多人。

如委托书是填写式，在委托代理人是1人时，要将其余各空项以斜线做技术处理；在委托代理人超过1人时，要分别填写所有委托代理人的基本情况。

4.如委托代理人为外单位人员，部门及职务一栏填写其所在单位、部门及职务，并在对该委托代理人的询问笔录中对此问题加以详细说明。

5.授权人应该是受查单位的法定代表人，但在转委托授权情况下例外。

转委托授权只在原委托授权明确表示允许转委托或者原授权人事后追认的情况下有效。

转委托授权，应当提供法定代表人对转委托人的授权委托书，并且该委托权限必须包括接受统计执法检查、签署相关法律文书等事项。

6.如果受查单位在调查取证或后期处理过程中，需要更换委托代理人的，应提交新的授权委托书。

新授权委托书中的委托起始时间和委托权限可以根据实际情况进行修改。

7.授权委托书的落款包括授权人的签名（或人名章）及受查单位公章。

8.增加了委托代理人的证件类型及号码项，同时需带回相应的身份证明文件，列入取证资料清单。

二、执法检查通知书

1.应根据检查要求的不同录入要求准备的资料。

资料的内容应满足执法检查的需要。

2.检查通知书一式两份，加盖行政机关公章和骑缝章。

三、执法检查基本情况

1.前四行属于受查单位基本情况，按营业执照等身份证明文件的信息填列。

2.检查结果说明中关于指标情况的写法

⑴检查一致的说明

例：

2015年XX指标上报数与检查数一致。

⑵当场责改的说明

例：

①2015年XX指标上报数与检查数相差XX千元。

②责令你单位在今后的统计工作中改正错误，严格按照统计报表制度正确填报统计报表。

⑶差错达到当场处罚标准的说明

例：

①2015年XX指标上报数与检查数相差XX千元。

②对于以上检查结果，你单位有权进行陈述和申辩

由受查单位在意见栏签署“无异议，不再进行陈述申辩”。

⑷差错较大，需立案处罚的说明

例：

①2015年XX指标上报数与检查数相差XX千元。

②责令你单位在今后的统计工作中改正错误，严格按照统计报表制度正确填报统计报表。

③对于这次检查的处理意见，我局（队）将书面告知你单位。

3.未按照国家有关规定设置原始记录、统计台账

例：

①2015年XX指标上报数与检查数相差XX千元，同时你单位未按照国家有关规定设置XX原始记录、XX统计台账。

②责令你单位在今后的统计工作中改正错误，严格按照统计报表制度正确填报统计报表。

责令你单位按照国家有关规定设置XX原始记录、XX统计台账。

③对于这次检查的处理意见，我局（队）将书面告知你单位。

4.对于指标差错是因为四舍五入原因造成的，检查结果说明中指出XX指标上报数与检查数相差1XX，无需对该指标责令改正。

5.受查单位意见栏包括三部分内容：

法定代表人或委托代理人对检查结果的明确意见、签名和受查单位公章。

法定代表人或委托代理人为选择项，应对选择项目进行技术处理，即如果是委托代理人签字，则将法定代表人选项划掉，反之亦然。

6.委托代理人是2人以上时，在委托权限相同的情况下，签署意见和签名的可以是其中1人或多人。

四、执法检查现场笔录

1.现场笔录中检查开始时间应晚于检查通知书的签收时间。

起止时间和询问笔录时间不重叠。

2.现场笔录检查结果分为两部分，第一部分为统计基础工作检查，第二部分为报表质量检查。

⑴统计基础工作检查情况：

①统计人员持统计从业资格证书情况

要记录有几名统计人员、几人有证、无证书人员姓名；持有统计员以上统计专业技术职务资格证书的人员相当于持有从业资格证书。

对从业资格证的检查需要录入，但是导出打印时不显示，不会带入基本情况表，会带入月报。

②原始记录、统计台账设置情况

要写明2015年设置的具体情况。

原始记录包括生产经营、能源和水消费、劳动情况和XXXX原始记录。

XXXX原始记录应由检查人员根据单位实际情况填写前三种以外的原始记录的设置情况，如固定资产投资、物流等原始记录。

原始记录设置情况为选择式，分为“已设置、未设置、无需设置”三种。

只要原始记录不能满足报表填报要求，就属于未设置。

对于原始记录未设置的，应在询问笔录中写明未设置的具体情况并告知其正确的设置方法。

统计台账包括生产经营、能源和水消费、劳动情况和XXXX统计台账。

XXXX统计台账应由检查人员根据单位实际情况填写前三种以外的统计台账的设置情况，如固定资产、物流等统计台账。

统计台账设置情况为选择式，分为“已设置、未设置、未健全、无需设置”四种。

如发现某项统计台账未设置或未健全，应在询问笔录中写明未设置或未健全的具体情况并告知其正确的设置、健全方法。

财务指标不需要询问原始记录、统计台账情况。

③日常统计工作情况

包括参加培训、领取制度、指标解释公示、最终上报数据和报表审核五项工作。

工作情况为选择式，分为“是、否”两种；如果选择“否”项的，应在询问笔录中写清原因并责令改正。

报表审核情况应记录审核人姓名和职务。

如一套表中每张表是不同的审核人，应分别记录。

⑵报表质量应当包括一套表中的主要统计报表。

①101表主要检查单位注册地、主要业务活动、登记注册类型、分行业产业活动单位个数等。

如有差错，说明差错情况；如无差错，说明数据无误即可。

②一套表中的其他报表要记录指标名称、计算过程、数据来源和检查结果四部分；需计算的指标，计算过程中的每项数字要和对应凭证中的数字相符。

3.现场笔录中出现的检查人员都要出示执法检查证件，写明证件编号并在每页签名处签名和日期；受查单位验看证件的人员应为法定代表人、委托代理人或现场笔录中的受查人员。

4.现场笔录中的所有受查人员均应逐页签署“情况属实”并签名和日期。

5.现场笔录加盖受查单位骑缝章，涂改处加盖公章。

五、执法检查询问笔录

1.询问笔录采用“？

：

”（或问、答）式的写法。

2.受询问人基本情况增加了出生日期。

3.下列几项为检查时的必问内容：

⑴由询问人和记录人出示证件，受询问人验看

⑵根据法律规定，你有陈述申辩的权利和配合执法检查的义务

这是今年增加的必问项。

⑶单位的基本情况（如经营范围、主要业务活动、财务核算方法、有无产业活动单位等）

如果有产业活动单位，应询问统计报表的口径是否包含产业活动单位。

⑷你单位上报的XXXX报表是你填报的吗

⑸对于现场笔录中的五项日常工作情况，如选择“否”的，应记录并责令改正。

⑹你单位应设置XXXX原始记录、应设置（或健全）XXXX统计台账

这是对发现有未设置原始记录或未设置、未健全统计台账的违法行为时的必问项，应写明具体情况并告知如何设置或健全。

未设置的，应写明未设置的具体情况并告知其正确的设置方法。

未设置的具体情况是指企业没有设置的具体原因，如没有看统计制度，不知道要设置台账等。

⑺XXXX表中XX指标是如何填报的。

记录上报指标的计算方法、数据来源等。

⑻XX指标上报数与检查数不一致的原因。

如该指标为立案指标，要详细记录指标差错的具体原因。

差错原因包括两部分内容：

一是上报数与检查数相差部分是哪些；二是为什么会出现差错，如没看制度或按税务口径填报等。

⑼你单位XX指标未按统计报表制度规定正确填报，应在今后的报表工作中改正。

⑽对于以上询问笔录的内容，需要加盖你单位公章予以确认。

加盖公章不是强制要求；对于举报案件或日常检查时受询问人不同意盖公章的，可以不盖公章。

4.受询问人应逐页签署“记录属实”并签名和日期。

5.受询问人同意盖公章的，加盖受查单位骑缝章。

6.涂改处应做技术处理，如询问笔录已加盖公章，则涂改处应加盖公章，询问笔录未盖公章的，由受询问人压指印。

7.询问起止时间和现场笔录时间不能重叠。

8.对不同受询问人进行询问的，应分别制作询问笔录。

9.同一询问人或记录人制作的两份以上询问笔录，询问起止时间不能重叠。

10.如受询问人表示数据差错是由统计机构指导错误造成的，要求检查人员当场与该统计机构核实，并在询问笔录中详细记录核实结果。

六、取证资料清单

1.要写明受查单位名称、检查日期。

2.清单中的取证资料要写明页数和资料形式（原件、复印件或打印件）等情况。

清单中列明的各项资料要与附后的资料准确对应。

取证资料涂改处应加盖受查单位公章。

3.在检查非联网直报单位时，复印受查单位所持有的统计制度的封面。

4.不用带回产业活动单位的营业执照。

5.受查人员意见签署“以上资料取自我单位，与原件核对无误，我单位对其真实性负责”；签名的受查人员、检查人员与现场笔录一致并签署日期。

6.资料清单加盖受查单位公章。

单页在单位名称处盖章，两页以上加盖受查单位骑缝章。

七、二次检查的流程说明

（一）在案卷审理或陈述申辩过程中，对违法事实有异议的，需要进行补充调查。

1.单位收到事先告知书后进行陈述申辩，对违法事实提请再议的，进行补充调查。

⑴补充调查后结果未改变的，应对法定代表人或委托代理人制作询问笔录，告知检查结果即可，无需制作基本情况表及现场笔录。

⑵补充调查结果发生改变的，应以新的检查时间另行制作检查文书，同时应保留之前检查文书。

①重新制作基本情况表，在检查结果说明中第一句应写明“XX事项以此次检查为准”，结尾应告知其对新检查结果享有陈述申辩权利，表述为：

“对于上述检查结果，你单位有权进行陈述申辩”；单位无异议的，在签署意见栏内写明“无异议，不再进行陈述申辩”。

②重新制作现场笔录，应在现场笔录第一页注明“接XX月XX日检查，XX事项检查结果以此次笔录为准”。

③重新制作询问笔录，询问笔录中应有与上次检查情况的衔接语。

补充调查结果经受查单位认可后，结合补充取证过程制作检查报告，调查终结。

2.发出事先告知书前，检查人员发现需要补充调查的，应以新的检查时间另行制作检查文书，同时应保留之前检查文书。

⑴重新制作基本情况表，在检查结果说明中第一句应写明“XX事项以此次检查为准”。

⑵重新制作现场笔录，应在现场笔录第一页注明“接X月X日检查，XX事项检查结果以此次笔录为准”。

⑶询问笔录中应有与上次检查情况的衔接语。

（二）再次检查的文书制作

对于资料不全、人员不齐等原因导致初次检查无法进行或无法完成的，应当制作询问笔录，记录无法检查的原因、检查人员提出的要求及再次检查时间。

再次检查时应当在现场笔录和询问笔录写明和上次检查的衔接语。

2016年迟报等违法行为执法流程

一、迟报的违法行为执法流程

（一）违法行为的认定

迟于规定上报期限报送统计报表的行为即构成迟报的违法行为。

对于迟报的违法行为，可以发出催报通知，然后视补报情况进行后期处理。

1.经催报，在限定期限内已补报，构成迟报的违法行为；

2.超过催报规定的上报时间提供或者未提供的，构成经催报后仍未按时提供的违法行为。

（二）催报主体

催报通知可以由统计局或统计所制发。

（三）催报通知的方式和流程

催报可以用制作催报通知书和不制作催报通知书的方式进行。

1.制作催报通知书

⑴催报通知书可以用直接送达或传真、邮寄等方式送达。

⑵违法行为的处理流程

①直接送达的，企业补报时需填写补报单。

②以传真、邮寄方式送达的，企业补报时应先领取正式的催报通知书并在送达回证上签字，送达时间应为传真、邮寄送达文书的时间；然后填写补报单。

2.不制作催报通知书

⑴催报通知可以用电话、短信等方式送达。

催报的内容包括要求企业在补报期限内报送并来指定地点办理补办手续。

⑵违法行为的处理流程

①承办机构可以将填报状态中未上报和未录入单位列表界面截屏保存打印，作为处理迟报的依据。

有条件的单位，可以将截图进行公证保存。

②制作统计资料补报单，由补报单位填写。

补报单中的规定补报时间按照电话或短信催报时说明的时间填写。

（四）违法行为的处理方式

1.经催报，在限定期限内已补报，构成迟报的违法行为，可以当场处罚或立案处罚。

当场处罚的流程为：

⑴出示证件

由两名以上承办人员出示《统计执法检查证》。

⑵事先告知

当场处罚前应向补报人员发出事先告知书，告知其陈述申辩权利，要求其填写陈述申辩意见。

如无陈述申辩意见，应写明“无陈述申辩意见”。

⑶作出当场处罚

2.对于超过催报规定的上报时间提供或者未提供的，应适用一般程序立案处罚。

二、未按照国家有关规定设置原始记录、统计台账的违法行为执法流程

（一）违法行为的认定

1.未按照国家有关规定设置原始记录的违法行为

在检查过程中，如该单位无法提供指标数据的原始依据，可认定为未按照国家规定设置原始记录。

在对工业总产值、建筑业总产值、本年完成投资、商业零售额、能源消费量等相关指标的执法检查中，可以依据上述标准进行认定。

在统计制度中对该指标的填报依据有明确说明按某种原始记录填报的，企业未按要求设置原始记录，导致执法检查无法进行的，可按未设置原始记录的违法行为取证。

⒉未按照国家有关规定设置统计台账的违法行为

在检查过程中，对某些仅依据原始记录无法直接取得的指标数据，如该单位无法提供相关的台账以证明指标数据的正确性，可认定为未按照国家规定设置统计台账。

在工业、能源、房地产、建筑业等行业容易出现该类违法行为。

如在检查建筑业总产值时，某单位施工管理较规范，有符合要求的原始记录，但项目众多，各类原始记录繁杂。

此时，则需要制作规范的统计台账加以整理汇总。

如该单位无法提供，则可认定为未设置统计台账。

（二）执法措施

⒈单项原始记录或者统计台账未设置的且报表数据无差错或差错符合不予处罚标准的，可以给于当场处罚；

⒉对于上年已责改、今年未改正的，或者无法提供原始记录或者统计台账导致重点指标无法检查取证的，或者多项原始记录或者统计台账未设置的，可根据单位实际情况，按一般程序立案处罚。

三、拒报违法行为的执法流程

根据统计法规定，拒报指明确表示拒绝报送统计报表的。

对这种违法行为，应该取得该单位明确表示拒报的证据资料，包括录音录像资料或者文字资料，在证据确凿的情况下可以立案处罚。

北京市统计行政执法适用简易程序

的暂行规定

为强化统计执法工作，提高执法工作效率，根据《中华人民共和国行政处罚法》，现对统计行政执法适用简易程序作如下规定。

一、适用原则

统计违法事实确凿并有法定依据，对法人或者其他组织处以警告或警告并一千元以下罚款的行政处罚，可以由统计执法人员当场作出处罚决定。

二、适用条件

（一）违法事实清楚、情节简单。

指执法人员当场取得充分有效的证据，并依此认定违法事实，被查单位对认定的违法事实无异议。

（二）有法定依据。

指当事人受到行政处罚的违法行为，统计法律、法规或规章中有明确规定。

（三）违法行为后果轻微。

1.提供不真实统计资料差错达到当场处罚标准的；

2.初次迟报统计资料且统计基础工作较好的；

3.单项原始记录或者统计台账未设置，且报表数据无差错或差错符合不予处罚标准的；

4.其它可以适用简易程序的违法行为。

三、适用要求

执法人员依法当场做出处罚决定，应遵守下列程序：

（一）事先通知被检查单位进行执法检查；

（二）两名以上执法人员出示执法检查证；

（三）检查中应当如实准确制作相关执法检查文书，并按要求签字、盖章；

（四）做出处罚前必须告知法定代表人或其委托代理人处罚的违法事实、处罚依据及当事人享有陈述和申辩的权利，听取当事人的陈述和申辩，并在基本情况表中予以体现；

（五）填写预定格式、编有文号的行政处罚决定书；

（六）将处罚决定书当场送达当事人；

（七）在两日内将行政处罚决定报所属行政机关备案。

四、不适用简易程序的情况

（一）被查单位对认定的违法事实否认或者不认可的;

（二）对统计执法机关的执法检查推诿、阻挠，有不配合统计执法的行为的；

（三）被查单位两年内有迟报或者提供不真实统计资料等违法行为的；

（四）执法过程中，被查单位的法定代表人或委托代理人不在场的；

（五）被查单位统计基础工作不规范且多表种多指标存在差错，差错较大的。

2016年统计执法检查重点指标和处罚要求

一、2016年的执法检查应围绕各专业重点指标，按照一套表进行全面检查。

各专业和报表重点指标如下：

报表类别或名称

重点指标和要求

工业

工业总产值、工业销售产值

商业

商品销售额、零售额、营业额

房地产开发经营业

本年完成投资、施工面积、竣工面积、销售面积、出租面积

建筑业

建筑业总产值、本年新签合同额、施工面积、竣工面积

物流企业

货运量、营业收入

科技报表

企业内部的日常研发经费支出

中关村报表

总收入、技术收入

生产价格报表

报告期单价-5日单价、报告期单价-20日单价、报告期单价-平均单价

从业人员及工资总额报表

从业人员期末人数、在岗职工期末人数、从业人员工资总额、在岗职工工资总额

财务状况报表

以核算增加值的指标为主，全面检查

能源报表

以能源消费量指标为主，重点检查电力、汽油、热力、天然气等能源品种

二、处罚要求

指标名称

不处罚：

违法行为轻微，差错额达到以下标准

当场处罚：

差错率不足30%且差错额达到以下额度

工业总产值、工业销售产值、商品销售额、零售额、营业额、营业收入、总收入等

50万元以下

50-400万元

施工面积、竣工面积、销售面积、出租面积

500平方米以下

500-3000平方米

本年完成投资、建筑业总产值、本年新签合同额

50万元以下

50-500万元

103表中相关指标（除其中项和人工成本增值税）

25万元以下

25-400万元

103表中人工成本及增值税部分

20万元以下

20-200万元

103表中其中项指标

20万元以下

20-100万元

从业人员期末人数、在岗职工期末人数

5人以下

5-40人

从业人员工资总额、在岗职工工资总额

20万元以下

20-200万元

电力

0.5万千瓦时以下

0.5-20万千瓦时

天然气

500立方米以下

500-20万立方米

汽油

2吨以下

2-30吨

柴油

2吨以下

2-30吨

热力

0.5万元以下

0.5-20万元

水

500立方米以下

500-20万立方米

货运量

1000吨以下

1000-5000吨

指标名称

立案处罚

差错率不足30%且差错额达到以下额度

差错率在30%以上且差错额达到以下额度

工业总产值、工业销售产值、商品销售额、零售额、营业额、营业收入、总收入等

400万元以上

50万元以上

施工面积、竣工面积、销售面积、出租面积

3000平方米以上

500平方米以上

本年完成投资、建筑业总产值、本年新签合同额

500万元以上

50万元以上

103表中相关指标（除其中项和人工成本增值税）

400万元以上

25万元以上

103表中人工成本及增值税部分

200万元以上

20万元以上

103表中其中项指标

100万元以上

20万元以上

从业人员期末人数、在岗职工期末人数

40人以上

5人以上

从业人员工资总额、在岗职工工资总额

200万元以上

20万元以上

电力

20万千瓦时以上

0.5万千瓦时以上

天然气

20万立方米以上

500立方米以上

汽油

30吨以上

2吨以上

柴油

30吨以上

2吨以上

热力

20万元以上

0.5万元以上

水

20万立方米以上

500立方米以上

货运量

5000吨以上

1000吨以上

1.各区县应严格按照处罚标准予以执行。

遇到标准中未列明的，选择同类指标予以参照执行。

2.检查时如遇到未达到处罚标准，需要立案或当场处罚的，应对处罚原因做出说明。

3.如被查单位统计基础工作不规范且多表种或多指标存在差错，差错达到当场处罚标准的，应予以立案。

2016年兼职执法检查人员

常规执法检查相关要求

兼职执法检查人员进行常规检查时应包括101表、103表、所管专业报表的内容。

（一）询问笔录

1.应记录所管专业重点指标、差错指标的相关内容。

2.对于没有取证的其他报表，如数据核对无误，每张表择一重点指标记录即可。

（二）现场笔录

1.对主营报表的取证要求。

⑴如专业重点指标没有差错或差错数额未达到当场处罚标准的的，可以不取证。

⑵如专业重点指标差错数额达到当场处罚标准以上的，应进行取证。

2.对差错指标进行取证。

3.如全部报表中没有达到取证要求的指标，应在103表中选择一个重点指标取证。

（三）对取证资料的要求

1.主要统计报表。

2.资产负债表、利润表、增值税纳税申报表或明细账、应付职工薪酬明细账或科目发生额余额表。

3.所管专业重点指标的相关资料。

4.取证指标的相关资料。

各区县可根据情况对兼职检查人员作出相关规定。