上半年湖南省证券从业资格考试证券价格指数模拟试题.docx
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上半年湖南省证券从业资格考试证券价格指数模拟试题
2016年上半年湖南省证券从业资格考试:
证券价格指数模拟试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.甘氏线中,最重要的是__
A.30度线,60度线,90度线
B.45度线,63.75度线,26.25度线
C.25度线,45度线,75度线
D.30度线,45度线,60度线
2.以募集方式设立公司,申请发行境内上市外资股的,发起人认购的股本总额应不少于公司拟发行股本总额的(),发起人的出资总额应不少于()亿元人民币。
()
A.30%;2
B.35%;1.5
C.35%;2
D.35%;3
3.封闭式基金至少每周公告()次资产净值和份额净值。
A.1
B.2
C.3
D.5
4.两极策略将组合中债券的到期期限__。
A.向左平移
B.向右平移
C.集中于波峰和波谷
D.集中于两极
5.证券公司在承销过程中不按规定披露信息,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。
A.20
B.36
C.12
D.40
6.有一投资者在某日申报债转股500手,但此转股的初始价格为每股20元,该投资者可转换成发行公司股票数量为__股。
A.2500
B.25000
C.500
D.5000
7.按股票的价格行为所表现m来的行业特征进行的分类,可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和()股票。
A.价值类
B.非增长类
C.投机类
D.能源类
8.《证券组合选择》是由__发表的。
A.哈理·马柯威茨
B.威廉·夏普
C.理查德·罗尔
D.史蒂夫·罗斯
9.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户,其账户名称为__。
A.集合资产管理计划名称
B.证券公司——托管银行——集合资产管理计划名称
C.证券公司——集合资产管理计划名称
D.证券公司名称
10.发行涉及国有股的,应在国有股股东之后标注__,在国有法人股股东之后标注__,并披露前述标识的依据及标识的含义。
A.“SS”;“SLS”
B.“SL”;“SLS”
C.“SS”;“SL”
D.“SS”;“LSL”
11.以下关于证券公司自营业务的特点,说法错误的是__。
A.交易行为的自主性
B.交易的风险性
C.利润的可观性
D.收益的不稳定性
12.根据我国现行规定,下列关于权证的说法错误的有__。
A.2005年7月,上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》
B.权证存续期满前5个交易日,权证终止交易,但可以行权
C.权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算
D.权证上市首日开盘参考价,由发行人计算
13.股票网上竞价发行的主要优点不包括__。
A.经济性
B.高效性
C.低风险性
D.市场性
14.基金会计的计量属性属于__。
A.历史成本
B.公允价值
C.重置成本
D.直接成本
15.我国封闭式基金的发售价格主要由__构成。
A.基金份额面值和基金发售费用
B.基金份额面值和基金管理费用
C.基金份额面值和注册登记费用
D.基金份额面值和销售服务费用
16.下列有关资本成本的说法中,错误的是()。
A.在比较各种筹资方式时,使用个别资本成本
B.资本成本的本质是企业为筹集和使用资金而实际付出的代价
C.在进行资本结构决策时,使用加权平均资本成本
D.在进行追加筹资决策时,使用边际资本成本
17.__是金融工程的核心内容之一。
A.公司理财
B.金融工具交易
C.融资与投资管理
D.风险管理
18.提出套利定价理论的是__。
A.夏普
B.特雷诺
C.理查德罗尔
D.史蒂夫罗斯
19.某证券组合以资本升值为目标,并通过延迟获得基本收益来求得未来收益的增长,那么可以判断这种证券组合属于()。
A.收入型证券组合
B.增长型证券组合
C.收入和增长混合型证券组合
D.避税型证券组合
20.股份有限公司设立时,应当有__人以上为发起人。
A.2
B.4
C.5
D.7
21.()原则即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。
A.健全性
B.有效性
C.独立性
D.审慎性
22.证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起——
A.1年
B.18个月
C.2年
D.30个月
23.股东大会是股份公司的__。
A.权力机构
B.法人代表
C.监督机构
D.决策机构
24.__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A.《风险提示书》
B.《证券交易委托代理协议》
C.《客户须知》
D.《客户交易结算资金第三方存管协议书》
25.我国封闭式基金的发售价格主要由__构成。
A.基金份额面值和基金发售费用
B.基金份额面值和基金管理费用
C.基金份额面值和注册登记费用
D.基金份额面值和销售服务费用
26.QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。
A.境外投资顾问和境外托管人信息
B.投资交易信息
C.投资境外市场可能产生的风险信息
D.基金利润分配信息
27.分析某行业是否属于增长型行业,可进行下列__方法。
A.用该行业的历年统计资料来分析
B.用该行业.的历年统计资料与一个增长型行业进行比较
C.用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较
D.用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较
28.按照上海证券交易所配股规则,拥有某种股票配股权证的投资者,可委托买入不超过可配股数的股票,具体方式为向场内申报__。
A.卖出配股权证
B.买入配股权证
C.卖出股票
D.先买入后卖出
29.下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是__。
A.市场归类决定法
B.算术平均数法
C.趋势调整法
D.回归调整法
30.对设立证券公司的行政审批,证券监督管理机构应当自受理之日起__个月内作出。
A.4
B.8
C.2
D.6
31.著名的有效市场假设理论是由__提出的。
A.巴菲特
B.本杰明·格雷厄姆
C.法默
D.凯恩斯
32.长期借款筹资与长期债券筹资相比,其特点是__。
A.筹资弹性小
B.筹资弹性大
C.债务利息高
D.筹资费用大
33.关于基金托管费计提标准,以下说法正确的是()。
A.通常基金规模越大,基金托管费越高
B.开放式基金根据基金契约的规定比例计提,通常低于2.5‰
C.目前,我国封闭式基金根据2.5‰的比例计提
D.基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系
34.B股最先在()证券交易所上市。
A.上海
B.深圳
C.香港
D.纽约
35.证券交易所对A股和基金每日涨跌幅偏离值超过__的前3只证券,要公布其成交金额最大的5家会员营业部或席位名称及成交金额。
A.5%
B.7%
C.10%
D.3%
36.公开发行可转换公司债券的上市公司,其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__;扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。
A.4%
B.5%
C.6%
D.7%
37.公司型基金依据__营运基金。
A.基金公司信誉
B.基金契约
C.法律法规
D.基金公司章程
38.__负责基金投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算等工作。
A.基金销售机构
B.基金注册登记机构
C.基金投资咨询公司
D.基金评级公司
39.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名,并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。
A.2名以上经办律师
B.3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
C.3名以上经办律师
D.2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人
40.当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。
A.0.15%
B.0.25%
C.0.50%
D.0.75%
41.根据相关的规定,目前我国证券登记实行__。
A.自动申报制
B.申请人自愿原则
C.证券登记申请人申报制
D.证券公司代理制
42.持有公司__以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
43.当有效申购量等于或小于发行量时,__。
A.应重新申购
B.发行底价就是最终的发行价格
C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
D.主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
44.基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分,以下属于基金会计工作内容的是__。
A.开立投资者基金账户
B.完成基金份额清算
C.按日计提基金管理费和托管费
D.设立并管理资金清算相关账户
45.上市公司独立董事连续()次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以撤换。
A.二
B.三
C.五
D.六
46.当期货市场上不存在与需要保值的现货一致的品种时,人们会在期货市场上寻找与现货__的品种,以其作为替代品中进行套期保值。
A.在功能上互补性强
B.期限相近
C.功能上比较相近
D.地域相同
47.在我国香港特别行政区和英国,证券投资基金一般被称为()。
A.共同基金
B.单位信托基金
C.证券投资信托基金
D.集合投资基金
48.以下不属于证券经纪业务管理风险的是__。
A.客户取款时审核证件不严格
B.电脑主机在运行过程中的故障
C.客户委托买卖时审核凭证的不慎
D.无权或者越权代理
49.对现代证券组合理论发展做出重大贡献的学者,除马柯威茨和他的学生夏普外,还包括__。
A.戈登·亚历山大
B.史蒂夫·罗斯
C.杰弗里·贝利
D.费舍·布莱克
50.中国证监会自受理股票发行申请文件到作出决定的期限为__。
A.30日
B.40个工作日
C.60日
D.3个月
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