全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案07.docx

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全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案07

2008年全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案07

一、单选[共35题，每题1分，总计35分]

1、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标（）的提高。

A．货币化率

B．资本化率

C．证券化率

D．资产化率

2、广义的有价证券包括货币证券、资本证券和（）。

A．商品证券

B．凭证证券

C．权益证券

D．债务证券

3、（）年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。

A．1602

B．1773

C．1790

D．1792

4、截至2005年1月，已有（）家合格境外机构投资者获得中国证监会批准进入我国证券市场。

A．10

B．15

C．20

D．25

5、虚拟资本，是指以（）形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。

A．无价证券

B．有价证券

C．货币证券

D．资本证券

6、永久性是指股票所载有的（）是始终不变的。

A．权利的有效性

B．义务

C．期限

D．收益

7、股票的理论价格用公式表示即（）。

A．预期股价/预期利率

B．预期股价/市场利率

C．预期股息/预期利率

D．预期股息/市场利率

8、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股股利之前，应按（）顺序分配。

A．弥补亏损-提取法定公益金-提取法定公积金-提取任意公积金

B．弥补亏损-提取法定公积金-提取法定公益金-提取任意公积金

C．弥补亏损-提取法定公益金-提取任意公积金-提取法定公积金

D．弥补亏损-提取法定公积金-提取任意公积金-提取法定公益金

E．提取法定公积金-提取法定公益金-提取任意公积金-弥补亏损

9、股票的流动性（）。

A．无流动性

B．较低

C．较高

D．不能确定

10、股东权利的转让（）。

A．可以只转让股票而保持股东权利

B．可以只转让股东权利而不转移股票

C．是股东权利与股票同时转让

D．股东权利与股票转让不相关

11、发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券是（）。

A．股票

B．债券

C．基金

D．远期合约

12、在国际上，短期国债的常见形式是（）。

A．赤字国债

B．特种国债

C．国库券

D．流通国债

13、保证公司债属于（）。

A．无担保证券

B．抵押证券

C．担保证券

D．以上均不正确

14、我国发行国际债券始于20世纪（）初期。

A．60年代

B．70年代

C．80年代

D．90年代

15、附新股认股权公司债在行使认股权后债券形态（）。

A．存在

B．消失

C．部分存在

D．不确定

16、国债基金的收益率与市场利率的关系是（）。

A．市场利率上升，其收益率上升；市场利率下降，其收益率下降

B．市场利率上升，其收益率下降；市场利率下降，其收益率下降

C．市场利率上升，其收益率上升；市场利率下降，其收益率上升

D．市场利率上升，其收益率下降；市场利率下降，其收益率上升

17、基金管理费费率的大小，通常（）。

A．与基金规模成反比，与风险成正比

B．与基金规模成反比，与风险成反比

C．与基金规模成正比，与风险成正比

D．与基金规模成正比，与风险成反比

18、以下各类基金中，管理费费率最高的是（）。

A．债券基金

B．股票基金

C．认股权证基金

D．货币市场基金

19、在金融期货交易中，（）。

A．仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数通过做相反交易实现对冲而平仓

B．仅有极少数合约通过做相反交易实现对冲而平仓，绝大多数到期进行实物交割

C．全部合约将在到期前对冲平仓

D．全部合约将在到期日进行实物交割

20、利率期货的基础工具主要是（）。

A．即期利率

B．远期利率

C．固定收益金融工具

D．利率指数

21、某些期货合约品种赋予期货合约的（）一定的交割选择权。

A．买方

B．卖方

C．买方和卖方

D．买方或卖方

22、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡，期权的买方以支付一定数量的（）为代价而拥有了这种权利。

A．保证金

B．期权费

C．手续费

D．佣金

23、某可转换债券的债券面额为。

1000元，规定其转换比例为80，则其转换价格为（）。

A．80元

B．8元

C．25元

D．12．5元

24、金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度是金融衍生工具的（）特征。

A．跨期性

B．杠杆性

C．联动性

D．不确定性或高风险性

25、整个证券市场的核心是（）。

A．证券交易所

B．证券监管者

C．证券投资者

D．证券发行者

26、公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、债券、实物派发股息，称之为（）。

A．股票股息

B．财产股息

C．负债股息

D．建业股息

27、买人债券后持至期满，取得利息收人和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是（）。

A．直接收益率

B．到期收益率

C．持有期收益率

D．赎回收益率

28、我国现行的股票发行定价方式是首次公开发行的股票试行（）制度。

A．协商定价

B．上网竞价

C．询价

D．招标竞价

29、中小企业板块将在上市股票达到一定数量后，发布该板块独立的指数是中小企业板块的（）。

A．运行独立

B．监察独立

C．代码独立

D．指数独立

30、证券业协会分析师专业委员会成立的时间是（）。

A．2000年7月

B．2001年7月

C．2000年6月

D．2001年6月

31、托管者应保存合格投资者的资金汇入、汇出兑换、收汇等相关资料，其保管时期应当不少于（）年。

A．5

B．10

C．15

D．20

32、根据规定，外资参股证券公司境外股东的持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的股权比例累计不得超过（）。

A．1/4

B．1/3

C．1/2

D．2/3

33、若估值日无交易，则以（）估值。

A．最近五日收盘价的平均（开放式基金）或市场平均价的平均（封闭式基金）

B．最近五日收盘价的平均（开放式基金）或最近一日市场平均价（封闭式基金）

C．最近一日收盘价（开放式基金）或最近五日市场平均价的平均（封闭式基金）

D．最近一日收盘价（开放式基金）或市场平均价（封闭式基金）

34、证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为属于证券公司（）。

A．经纪业务

B．自营业务

C．受托资产管理业务

D．承销业务

35、有限责任公司的权力机构是（）。

A．董事会

B．经理层

C．监事会

D．股东会

二、多选[共30题，每题1分，总计30分]

36、根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》中股东分类表决制度的规定，在股权分置情形下，上市公司（）等事项除必须经全体股东大会表决通过外，还必须经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请。

A．再融资

B．选举和更换董事

C．重大资产重组

D．审议批准董事会报告

37、宏观经济因素影响股价的特点是（）。

A．最为关键

B．波及范围广

C．干扰程度深

D．作用机制复杂

E．股价波动幅度较大

38、我国按投资主体的不同性质将股票分为（）。

A．国家股

B．法人股

C．公众股

D．外资股

E．优先股

39、境内居民个人可以用（）从事B股交易。

A．现汇存款

B．外币现钞存款

C．外币现钞

D．从境外汇入的外汇资金

40、优先股票的具体优先条件一般包括（）。

A．优先股票分配股息的顺序和定额

B．优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额

C．优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制

D．优先股票股东的权利和义务

E．优先股票股东转让股份的条件

41、根据举借国债对筹集收入使用方向的规定，国债可分为（）。

A．赤字国债

B．建设国债

C．战争国债

D．特种国债

E．实物国债

42、附新股认股权公司债的购买者可按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权，其中预先规定的条件主要是（）。

A．票面利率

B．购买价格

C．认购比例

D．认购期间

E．票面价值

43、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（）。

A．自由转让

B．主要吸收储蓄资金

C．通常不记名

D．自由认购

E．无面值

44、我国《基金法》规定，有（）情形之一的，基金管理人职责终止。

A．被依法取消基金管理资格

B．被基金份额持有人大会解任

C．依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D．被基金托管人解任

45、基金收益的来源可能是（）。

A．利息

B．股息

C．红利

D．资本利得

46、利率衍生工具包括（）。

A．远期利率协议

B．利率期货

C．利率期权

D．利率互换

47、期货价格具有的特点是（）。

A．预期性

B．连续性

C．权威性

D．保密性

48、期货交易结算所的职责有（）。

A．确定并公布每日结算价及最后结算价

B．收取和管理保证金

C．对成交的期货合约进行逐日清算

D．对结算所会员的保证金账户进行调整平衡

E．监督管理到期合约的实物交割

F．公布交易数据等有关信息

49、（）不能担任公司制证券交易所高级职员，以保证交易的公正性。

A．成员公司的股东

B．成员公司的高级职员

C．成员公司的雇员

D．成员公司关系企业股东

50、沪深300指数成分股的选样空间是（）等。

A．上市交易时间超过一个季度（流通市值排名前30位除外）D

B．非ST、ST股票，非暂停上市股票

C．公司经营状况良好，最近一年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题

D．股票价格无明显的异常波动或市场操纵

51、深证成分股指数选取成分股的一般原则是（）。

A．有一定的上市交易时间

B．有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准

C．交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准

D．公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

52、针对中小企业板块上市公司股本较小的共性特征，实行比主板市场更为严格的信息披露制度：

（）。

A．建立募集资金使用定期审计制度

B．建立涉及公司发展战略、生产经营、新产品开发、经营业绩和财务状况等内容的年度报告说明会制度

C．建立定期报告披露上市公司股东持股份布制度

D．建立上市公司及中介机构诚信管理系统

E．建立退市公司股票有序快捷地转移至股份代办转让系统交易的机制

53、沪深300指数的选样方法是，先计算样本空间股票最近二年（新股为上市以来）的（）等指标，再将上述指标的比重按2：

2：

2：

1：

1进行加权平均，然后将计算结果从高到低排序，选取排名在前300的股票。

A．日均总市值

B．日均流通市值

C．日均流通股份数

D．日均成交金额

E．日均成交股份数

54、申请创新活动试点的证券公司应聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对公司（）以及是否存在账外业务等问题进行专项审计。

A．客户交易结算资金的安全性

B．客户资产管理业务的合规性

C．债券回购业务的合规性

D．证券自营业务的合规性

55、试点证券公司必须在协会网站上公开披露经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事件公告，重大事件是指（）。

A．公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计师事务所等事项的变更

B．公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚

C．公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产10%以上的重大损失

D．公司的减资、合并、分立，涉及公司的重大诉讼、仲裁以及法律、行政法规规定的其他事项

56、我国《证券法》中，“证券发行”这一章的主要内容有（）。

A．证券发行核准或者审批原则

B．中介机构及人员要求

C．证券承销

D．证券交易方式

57、以下情形应在发生后10内向中国证券业协会报告：

（）。

A．从业人员取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构所聘用

B．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的

C．从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的

D．从业人员因某种原因与原聘用机构解除劳动合同的

58、下列关于证券从业人员行为的说法，正确的是（）。

A．可以向客户保证收益

B．可接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

C．应当服从管理、服从领导，维护证券交易中正常秩序

D．不可向客户提供证券价格上涨或下跌的肯定性意见

59、虚假陈述行为人包括（）。

A．发起人、控股股东等实际控制人

B．发行人或者上市公司

C．证券承销商、证券上市推荐人

D．会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业中介服务机构

E．发起人、控股股东、发行人以及中介机构中负有责任的董事、监事和经理等高级管理人员以及中介机构中的直接责任人

F．其他做出虚假陈述的机构或者自然人

60、证券投资咨询机构的出现的意义是（）。

A．有利于活跃证券市场

B．符合增强证券专业化的要求

C．符合证券市场的公开、公平、公正原则

D．有利于提高证券公司的收益

61、（）在发行前必须聘请律师事务所及律师，对有关文件进行审查并出具法律意见书。

A．股票发行

B．可转换债券发行

C．公司债券发行

D．证券投资基金发起

62、注册会计师事务所有关证券业务的工作内容有（）。

A．证券、期货相关机构的会计报表审计

B．净资产验证

C．实收资本（股本）的审验

D．盈利预测审核

63、外资参股证券公司可向中国证监会申请经营下列业务：

（）。

A．股票（包括人民币普通股、外资股）的承销

B．债券（包括政府债券、公司债券）的承销

C．外资股的经纪

D．债券（包括政府债券、公司债券）的经纪和自营

64、普通股股东一般享有的股东权利有（）。

A．公司重大决策参与权

B．公司盈余分配权

C．公司剩余资产分配权

D．优先认股权

E．股息分派优先权

65、债券按期限长短分为（）。

A．国库券

B．公司债券

C．短期债券

D．中期债券

E．长期债券

三、判断[共35题，每题1分，总计35分]

66、在我国和日本，将金融机构发行的债券定义为金融债券，而欧美等西方国家将其划人公司证券一类。

67、在对公司剩余财产的分配上，优先股股东排在债权人和普通股股东之前。

68、物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，股票也是一种物权证券。

69、债权人除了按期取得本息外，对债务人不能作其他干预。

70、我国现行的法规规定，国债和国家发行的金融债券利息可免缴个人所得税。

71、附新股认股权公司债按附新股认股权和债券本身能否分开分为：

可分离型和非分离型。

72、由于我国1995年起实施的《预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券（除法律和国务院另有规定外），因此，我国目前的政府债券仅限于中央政府债券。

73、欧洲债券市场上，可转换欧洲债券是指可转换成另一种资产（通常是债券）的债券。

74、契约型基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产，公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集起来的，是公司法人的资本。

75、由于指数基金的投资非常分散，因此可以完全消除投资组合的系统风险。

76、我国《基金法》规定，基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配。

77、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任。

78、上市开放式基金是可以同时在交易所进行基金份额申购赎回、在场外市场进行基金份额交易并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种新的基金运作方式。

79、金融期货的交易价格是对金融现货未来价格的预期，因此，期货交易过程也就是价格的发现过程。

80、美国短期国库券期货合约到期时，只能用新发行的3个月期的国库券来进行交割。

81、对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，则期权为虚值期权。

82、平价期权的内在价值为零。

83、金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定，其联动关系表现为线性关系。

84、场外交易市场的证券交易通常在投资者之间直接进行，不需要中介入。

85、在代办股份转让系统中，一家公司可以委托多家公司代办其股份转让业务。

86、代办股份转让系统的转让没有涨跌幅限制。

87、如果证券公司经营业绩良好，可对客户买卖证券的收益作出承诺，以增加客户投资信心。

88、公司的发起人、股东在公司成立后，不得未经有关部门批准，擅自发行股票或债券。

准，擅自发行股票或债券。

89、信息披露的基本要求是：

全面性、真实性、时效性。

90、我国证券市场诚信建设的指导思想是以保护投资者特别是中小投资者合法权益和提高市场运作效率为出发点的。

91、根据《中国证监会股票发行核准程序》的规定，发行审核委员会在充分讨论之后，以投票方式对股票发行申请进行表决，出具审核意见。

92、国家对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司。

93、据统计，在许多发达国家，反映证券市场容量的重要指标--证券化率已超过100%。

94、物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，股票也是一种物权证券。

95、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。

96、股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东，股票实质上代表了股东对股份公司的所有权。

97、债券只是一种虚拟资本，而非真实资本。

98、在注册制发行制度下，发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无需再经过批准。

99、在我国，上市公司连续两年亏损的将被证券交易所直接摘牌处理。

100、《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》规定，重大遗漏是指信息披露义务人在信息披露文件中，未将应当记载的事项完全或者部分予以记载。

答案：

第1题

试题答案：

C

第2题

试题答案：

A

第3题

试题答案：

B

第4题

试题答案：

D

第5题

试题答案：

B

第6题

试题答案：

A

第7题

试题答案：

D

第8题

试题答案：

B

第9题

试题答案：

C

第10题

试题答案：

C

第11题

试题答案：

B

第12题

试题答案：

C

第13题

试题答案：

C

第14题

试题答案：

C

第15题

试题答案：

A

第16题

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D

第17题

试题答案：

A

第18题

试题答案：

C

第19题

试题答案：

A

第20题

试题答案：

C

第21题

试题答案：

B

第22题

试题答案：

B

第23题

试题答案：

D

第24题

试题答案：

D

第25题

试题答案：

A

第26题

试题答案：

B

第27题

试题答案：

B

第28题

试题答案：

C

第29题

试题答案：

D

第30题

试题答案：

A

第31题

试题答案：

C

第32题

试题答案：

B

第33题

试题答案：

D

第34题

试题答案：

B

第35题

试题答案：

D

第36题

试题答案：

AC

第37题

试题答案：

BCDE

第38题

试题答案：

ABCD

第39题

试题答案：

ABD

第40题

试题答案：

ABCDE

第41题

试题答案：

ABCD

第42题

试题答案：

BCD

第43题

试题答案：

ACD

第44题

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ABC

第45题

试题答案：

ABCD

第46题

试题答案：

ABCD

第47题

试题答案：

ABC

第48题

试题答案：

ABCDEF

第49题

试题答案：

ABC

第50题

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ABCD

第51题

试题答案：

ABC

第52题

试题答案：

ABCDE

第53题

试题答案：

ABCDE

第54题

试题答案：

ABCD

第55题

试题答案：

ABCD

第56题

试题答案：

ABC

第57题

试题答案：

ABCD

第58题

试题答案：

CD

第59题

试题答案：

ABCDEF

第60题

试题答案：

BC

第61题

试题答案：

ABD

第62题

试题答案：

ABCD

第63题

试题答案：

ABCD

第64题

试题答案：

ABCD

第65题

试题答案：

CDE

第66题

试题答案：

正确

第67题

试题答案：

错误

第68题

试题答案：

错误

第69题

试题答案：

正确

第70题

试题答案：

正确

第71题

试题答案：

正确

第72题

试题答案：

正确

第73题

试题答案：

错误

第74题

试题答案：

正确

第75题

试题答案：

错误

第76题

试题答案：

正确

第77题

试题答案：

错误

第78题

试题答案：

错误

第79题

试题答案：

正确

第80题

试题答案：

错误

第81题

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错误

第82题

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正确

第83题

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错误

第84题

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错误

第85题

试题答案：

错误

第86题

试题答案：

错误

第87题

试题答案：

错误

第88题

试题答案：

正确

第89题

试题答案：

正确

第90题

试题答案：

正确

第91题

试题答案：

正确

第92题

试题答案：

正确

第93题

试题答案：

正确

第94题

试题答案：

错误

第95题

试题答案：

错误

第96题

试题答案：

正确

第97题

试题答案：

正确

第98题

试题答案：

正确

第99题

试题答案：

错误

第100题

试题答案：

正确

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