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股东来了题库及答案红色标记为答案
1、有效市场的最佳选择是()
积极型管理
混合型管理
消极型管理
以上都不正确
2、1993年,青岛啤酒股份有限公司在香港上市,成为首只()股。
B
H
S
N
3、任何单位和个人()违反规定,出借自己的证券账户从事证券交易。
可以
应当
不得
随机
4、1991年5月21日,上交所统一实行()交易。
新三板协议
集中竞价
自由竞价
做市
5、下列()不是影响股票投资价值的内部因条。
公司净资产
公司盈利水平
股份分割
市场因素
6、1988年11月26日,上海首家证券公司()成立。
万国证券
平安证券
国信证券
中信证券
7、经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构被称为()
合格境内机构投资者
合格境外机构投资者
合格机构投资者
合格境内、外机构投资者
8、根据投资者对()的不同看法,证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种。
风险意识
市场效率
资金的拥有量
投资业绩
9、新三板创新层公司进入精选层,关于市值加研发投入说法最为精准的是()
市值不低于十五亿,最近两年研发投入合计不低于三千万元
市值不低于五亿,最近一年研发投入不低于五千万元
市值不低于十五亿,最近两年研发投入合计不低于五千万元
市值不低于八亿,最近一年研发投入不低于五千万元
10、投资者提起证券民事诉讼,其结果可能是
双方达成和解,公司支付赔偿款后投资者撤诉
双方调解成功,公司支付相应的赔偿款
法院判决,如果股民胜诉,公司支付赔偿款
以上三项
11、采用集合竞价交易方式的新三板基础层股票,每个交易日进行()次集中撮合。
5
4
3
1
12、权证是一种()类金融衍生产品。
股权
债权
期权
期货
13、()是引起股市周期变动的根本原因。
经济政策变动
经济周期变动
投资周期波动
对外贸易波动
14、不属于可能对上市交易公司债券价格产生较大影响的重大事件的是()
公司分配股利
公司发生上年末净资产2%的损失
公司减资、合并、分立
公司控股股东涉嫌犯罪被依法采取强制措施
15、股票的内在价值就是股票未来收益的()
当前价值
期望价值
期望价格
价值总和
16、以下表述正确的是()
信息披露义务人披露的信息不得提前、向任何单位和个人泄露
任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供依法需要披露但尚未披露的信息
任何单位和个人提前获知的依法需要披露但尚未披露的信息,在依法披露前应保密
以上三项
17、出现()等情形的,科创板上市公司应当及时披露重大事项。
董事会已就该重大事项形成决议X
有关各方已就该重大事项签署意向书
董监高已知悉该重大事项
以上三项
18、金融期权的要素不包括()
标的资产
执行价格
期权卖方
利率
19、股权类产品的衍生工具是指以()为基础工具的金融衍生工具。
各种货币
股票或股票指数
利率或利率的载体
以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险
20、下列不属于债券基本性质的是()
债券具有永久性
债券是一种虚拟资本
债券属于有价证券
债券是债权的表现
21、期货公司按照资产管理合同进行投资的范围包括()等。
期货、期权及其他金融衍生产品
股票、债券、证券投资基金等
央行票据、短期融资券、资产支持证券
以上三项
22、买入债券后持有一段时间,又在债券到期()将其出售而得到的收益率为持有期收益率。
前
后
以上皆是
以上皆不是
23、如果公司经营不善而破产,公司债券持有者()股东收回本金。
晚于
优先于
不确定
同于
24、根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的规定,合格投资者人数的认定时点为()
每年12月31日
每年年度报告披露日
每年4月30日
每年层级调整生效日
25、将金融期权分为欧式期权、正的美式期权是依据()
选择权的性质
合约所规定的履约时间的不同
金融期权基础资产性质的不同
协定价格与基础资产市场价格的关系
26、权益价值=资产价值()负债价值。
加
减
乘
除
27、申请证券支持诉讼时需清楚认识到诉讼存在一定的法律风险,包括()
败诉
赔付金额因个案情况可能会有一定比例扣除
结案时间受案件审理需要而延长
以上三项
28、发行人申请科创板发行上市的招股说明书中,投资者可获取到发行人的()等信息。
董监高薪酬组成
员工人数
员工专业结构
以上三项
29、1995年1月1日,沪深股市实行()股票交易制度。
T+0
T+1
T+2
T+3
30、1992年,()成立,负责证券市场管理,保护投资者合法权益。
证监会
投保中心
国务院证券委员会
证券业协会
31、关于程序化交易的表述,正确的是()
应符合证监会的规定
应向证券交易所报告
不得影响证券交易所系统安全或正常交易秩序
以上三项
32、采取集合竞价交易方式的新三板创新层股票,每次集中撮合前()不接受撤销申报。
7分钟
3分钟
5分钟
10分钟
33、()利用内幕信息从事证券交易活动。
仅禁止证券交易内幕信息的知情人X
仅禁止非法获取内幕信息的人
禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人
以上都错
34、核心员工参与战略配售取得的新三板股票,自在精选层挂牌之日起最长()内不得转止。
6个月
12个月
60个交易日
180个交易日
35、非上市公众公司申请其股票公开转让的,股东大会决议须至少经出席会议股东所持表决权的()
1/2以上通过
2/3以上通过
3/4以上通过
4/5以上通过
36、某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于()
外国债券
美洲债券
欧洲债券
亚洲债券
37、属于要约收购报告书应当载明的事项的是
收购目的
收购股份的详细名称
收购所需资金额
以上三项
38、记名股票的特点包括()
安全性较差
可以一次或分次缴纳出资
不便挂失,相对安全
转让相对简便
39、股票具有()的经济和法律特征。
产权性、收益性、变通性、风险性X
产权性、收益性、变通性、非返还性
产权性、收益性、流动性、风险性
产权性、期限性、收益性、风险性
40、下列关于证券支持诉讼的表述,错误的是
投资者签署法律文书是立案环节的必、要程序
诉讼中举证责任是投资者作为原告的基本责任
必要的信息公开是诉讼过程中的法律要求
申请证券支持诉讼的中小投资者必须出庭
41、期货公司对投资者进行的知识测试成绩的有效期为()
长期有效
三个月
四个月
六个月
42、某投资者证券账户上有180股某新三板挂牌公司股票,以下申报符合要求的是()
第一次卖出100股,第二次卖出80股
第一次卖出80股,第二次卖出100股
第一次卖出90股,第二次卖出90股
只卖出80股
43、个人投资者应当通过()组织的科创板股票投资者适当性综合评估。
上交所
证券公司
中证协
证监会
44、关于证券公司承销证券的表述,正确的是
发现公开发行募集文件虚假记载的,不得进行销售活动
发现公开发行募集文件虚假记载且已销售的,必须立即停止销售活动
发现公开发行募集文件虚假记载且已销售的,必须采取纠正措施
以上三项
45、()应当对科创板股票投资者进行适当性管理。
上交所
上交所会员
中证协
证监会
46、目前,我国银行尚不能代理的业务是()
交电语费
买卖股票
代为保管贵重物品
代收保险费
47、公开转让的非上市公众公司股票应当在()集中登记存管。
当地证券交易所
证券公司
行业协会
中国证券登记结算公司
48、境外上市外资股的构成部分不包括()
H股
N股
S股
B股
49、注册资本五千万元的证券公司不能经营()业务。
证券融资融券
证券经纪
证券投资咨询
以上三项
50、属于可能对股票价格产生较大影响的重大事件的是()
上市公司增资的计划
公司涉嫌犯罪被依法立案调查
董监高涉嫌犯罪被依法采取强制措施
以上三项
51、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是()
中国工商银行
国家开发银行
中国农业发展银行
中国进出口银行
52、投资者可以采取()收购上市公司。
要约收购
协议收购
其他合法方式
以上三项
53、()属于操纵证券市场行为。
集中持股优势连续买卖
合谋利用信息优势联合买卖
集中资金优势连续买卖
以上三项
54、以下不属于"黑钱"来源的是()
投资股票的收益
毒品交易
恐怖活动
走私收入
55、证券交易活动中,涉及发行人()的尚未公开的信息,为内幕信息。
经营
财务
对该发行人证券的市场价格有重大影响
以上三项
56、全国股份转让系统对采取集合竞价转让的申报有效价格范围为前收盘价的()
40%至200%
30%至200%
60%至300%
50%至200%
57、印制和发行人民币的银行是()
中国交通银行
中国人民银行
中国建设银行
中国工商银行
58、境内上市外资股采取()股票形式。
记名
不记名
记账式
以上都不正确
59、投资者具有()情形时,人民法院将认定虚假陈述与损害结果之间存在因果关系。
投资者所投资的是与虚假陈述直接关联的证岩
在虚假陈述实施日至揭露日之间买入该证券
在揭露日或更正日及以后因卖出或持续持有产生亏损
以上三项需同时满足
60、以协议方式收购上市公司,达成协议后,收购人须在三日内向证监会及交易所作出()并公告。
书面报告
口头报告
书面承诺
书面或口头报告
61、我国证券交易市场开盘价遵照的竞价原则是()竞价。
时间
连续
集合
协商
62、证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公开前,不得()
买卖该公司的证券
泄露该信息
建议他人买卖该证券
以上三项
63、下列关于股指期货的功能,描述不准确的是()
规避投资风险
价格发现
管理外汇风险
进行资产配置
64、记账式国债的购买途径是()
证券交易所
私人投资者
证券公司
以上都不正确
65、下列关于证券支持诉讼的表述,正确的是
投资者签署法律文书是立案环节的必要程序
诉讼中举证责任是投资者作为原告的基本责任
必要的信息公开是诉讼过程中的法律要求
以上三项
66、金融市场的主要参与者不包括()
政府部门
金融机构
公益组织
个人
67、在英国发行的外国债券也被称为()
扬基债券
熊猫债券
武士债券
猛犬债券
68、我们常说的"炒股"其实是属于哪种投资?
债券类
现金类
实物商品类
权益类
69、上市交易的证券,有终止上市情形的,由()终止其上市。
证券交易所
证监会
证监局
证券业协会
70、下列选项中,不属于金融期货交易制度的是()
强行平仓制度
连续交易制度
保证金制度
持仓限额制度
71、1992年,()成立,负责证券市场管理,保护投资者合法权益。
证监会
投保中心
国务院证券委员会
证券业协会
72、关于股票性质描述正确的是()
股票只是把已存在的股东权利表现为证券形式
股票所代表的权利发生是以股票的存在为条件
股票是设权证券
股票所代表的权利本来不存在
73、申请证券上市交易,向()提出申请,并由双方签订上市协议。
证监会
证券交易所
证券业协会
证监局
74、关于上市公司开展投资者关系工作的做法,正确的是
丰富和及时更新公司网站的内容
将公司概况、经营产品或服务情况等信息放置于公司网站
设立专门的投资者咨询电话和传真
以上三项
75、()应依法为投资者的信息保密。
证券交易场所、证券公司及其工作人员
证券服务机构及其工作人员
证券登记结算机构及其工作人员
以上三项
76、在除权日,新三板挂牌公司应变更股票简称,在简称前冠以()
XR
XD
DR
NR
77、如果通货膨胀率是正数,今天100元所代表的购买力比明年的100元要()
大
小
一样
不确定
78、内幕信息知情人,()可以买卖该公司的证券。
在内幕信息公开后
在内幕信息公开前
随时
在知晓内幕信息一周后
79、人民币普通账户简称()
A股账广
B股账户
上海证券账户
深圳证券账户
80、交易所上市规则规定的上市条件对发行人的要求包括()
财务状况
经营年限
诚信记录
以上三项
81、如果公司经营不善而破产,股东()公司债券持有者收回本金。
晚于
优先于
不确定
同于
82、科创板上市公司出现()等重大事故或负面事件的,应当及时披露具体情况及其影响。
发生重大产品安全事故
收到政府部门搬迁决定通知
不当使用科学技术
以上三项
83、金融市场的基本功能不包括()
资本定价
资源配置
筹资
规避风险
84、金融宏观调控的主要承担者是()
中央银行
商业银行
统计局
财政部
85、科创板上市公司()披露未来经营和财务状况等预测性信息。
可随意
可夸大
应客观
不应
86、独立董事应当重点关注科创板上市公司()等与中小股东利益密切相关的事项。
关联交易
对外担保
并购重组
以上三项
87、基本分析的重点是()
宏观经济分析
公司分析
区域分析
行业分析
88、新三板挂牌公司临时报告由()对外发布。
董事会秘书
挂牌公司法定代表人
主办券商
挂牌公司及其他信息披露义务人
89、科创板上市公司应当采用()等方式,保障股东参与权和表决权。
网络投票
累积投票
征集投票
以上三项
90、"12386"()热线于2013年开通试运行。
中国证券业协会
中国证监会
中国期货业协会
上海证券交易所
91、()扰乱证券市场,给投资者造成损失的,应承担赔偿责任。
编造虚假信息
传播虚假信息
编造、传播误导性信息
以上三项
92、()给投资者造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
内幕交易行为
利用未公开信息进行交易
操纵证券市场行为
以上三项
93、新三板创新层挂牌公司拟变更股票转让方式,应由()作出决议。
股东大会
董事会
监事会
战略决策会
94、我国证券业中,行业性自律性组织是指
证岩交易所
证券业协会
证监会
证券登记结算公司
95、石油行业的市场结构属于()
完全竞争
不完全竞争
寡头垄断
完全垄断
96、证监会对证券市场实施监督管理,履行())等职责。
依法监测并防范证券市场风险
依法对证券违法行为进行查处
监督实施从事证券业务人员的行为准则
以上三项
97、下列()不属于小额速调机制的特点优势。
能大幅提高调解成功率
能大幅提高纠纷化解的效率
有利于增强调解公信力及权威性
能充分体现对中小投资者的倾斜保护
98、下列()属于小额速调机制的特点优势。
能大幅提高纠纷化解的效率
有利于增强调解公信力及权威性
能充分体现对中小投资者的倾斜保护
以上三项
99、上市公司非公开发行股票,应当有利于()
提高资产质量
改善财务状况
增强持续盈利能力
以上三项
100、哪项不属于港股通与A股的交易特点?
交易时段不同
货币结算不同
涨跌幅限制不同
交易单位相同
101、挂牌公司个人股东持股期限在1个月(含)以内的,0
股息红利暂免征个人所得税
股息红利个人所得税税率为5%
股息红利个人所得税税率为10%
股息红利个人所得税税率为20%
102、投资者持有非上市公众公司10%已发行股份后,每增持5%,在()不得买卖该股票。
事实发生之日起至事实发生之后2日内
事实发生之日起至权益变动报告书披露3日内
事实发生之日起至权益变动报告书披露2吕内
事实发生当日
103、自然人投资者参与新三板精选层公司股票交易的资产要求是前10个交易日日均资产()万元以上。
100
80
50
30
104、自然人投资者参与新三板精选层公司股票交易,需至少在申请权限开通前()个交易日满足资产要求。
3
2
10
5
105、高通货()下的GDP增长,将促使证券价格下跌。
膨胀
紧缩
平稳波动
不变
106、因涉及商业机密导致信息不便披露的,新三板挂牌公司()
应经股东大会审议通过,并向全国股转公司申请豁免披屠
应向主办券商和全国股转公司申请豁免披露
向所属证监会派出机构申请豁免披露
一般可不予披露,但应在相关定期报告、临时报告中说明原因
107、高通货膨胀下的GDP(),将促使证券价格下跌。
增长
下滑
平稳波动
不变
108、发行人向不特定对象发行的证券,由()承销的,发行人应同()签订承销协议。
平估机构,资产评估
资信评级机构,资信评级机构
证券公司,证券公司
证券投资咨询机构,证券投资咨询机构
109、以下不适用《证券法》监管的"证券"品种的是()
公司债券
存托凭证
资产支持证券
证券衍生品种
110、挂牌公司个人股东持股期限在1至12个月(含)的,其股息红利所得暂减按()计入应纳税所得额。
O
0.5
0.8
1
111、股票的发行价格不得()票面金额。
高于
低于
等于
没有要求
112、证券的代销、包销期限最长不得超过()昌。
30
60
90
120
113、投资者发出委托指令的形式包括()
自助终端
书面
以上三项
114、对挂牌公司的违规行为,全国股转公司可以()
采取行政监管
采取自律监管
采取自律监管和行政监管
采取自律监管或行政监管
115、公开募集证券说明书自最后签署之日起最长()内有效。
3个月
6个月
12个月
2年
116、()于1995年发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
中国证监会
中国证券业协会
国务院证券委员会
国务院证券委、国家体改委
117、金融机构通过发行()使得其资金来源增加。
股票
债券
A、B都不正确
A、B都正确
118、代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量()的,为发行失败。
90%
95%
70%
80%
119、港股通投资者可以在下列哪个时段申请撤单?
9:
15-9:
30
12:
30-13:
00
16:
00-16:
30
12:
00-12:
30
120、对于发行对象不确定的新三板股票定向发行,以下对象中可直接参与发行人股票定向发行认购的是()
定向发行前为认购股份而成立的公司
公司一般技术人员
符合条件的公司原股东
认缴出资100万元的合伙企业
121、()负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库。
国务院
证监会
国家工商总局
央行
122、以下说法正确的是()
新三板挂牌公司股东人数不得超过200人
股东人数150人的公司在新三板挂牌,需由证监会核准
新三板挂牌公司达到上市条件的,可直接向沪深交易所申请上市交易
境内符合条件的股份公司均可自行申请在新三板挂牌
123、国债交易的计息原则是()
算尾不算头
头尾都要算
算头不算尾
头尾都计息
124、投资者及其一致行动人成为公众公司第一大股东且比例超过已发行股份()的,构成控制权变动。
1%
3%
5%
10%
125、收购人持有的新三板挂牌公司股票,在收购完成后最长()
3个月内不得进行转让
6个月内不得进行转让
9个月内不得进行转让
12个月内不得进行转让
126、新三板定向发行发行人募集资金应存放于募集资金(),并将其作为认购账户。
基本账户
一般账户
临时账户
专项账户
127、沪港通买沪股,在证券账户内使用的货币为()
港币
人民币
外币
美元
128、我国第一个关于股份有限公司的规章文件是()
1994年《公司法》
1999年《证券法》
《股票发行与交易管理暂行条例》
《股份有限公司规范意见》
129、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为()
贴现债券
复利债券
单利债券
累进利率债券
130、全国股转系统的联合惩戒措施不包括())
限制挂牌
限制股票发行
限制重大资产重组
限制主要负责人出境
131、某发行人申请在科创板发行上市,其具有表决权差异安排,预计市值至少要不低于()亿元。
10
15
20
50
132、单位实名举报证券期货违法违规行为时,应准确提供()等信息。
授权委托书
代理人身份
联系方式
以上三项
133、1984年11月,中国第一个公开发行的股票()公开发行。
三一重工
工商银行
飞乐音响
安邦集团
134、1990年,中国首家证券交易所诞生于()
北京
上海
深圳
郑州
135、()将其持有的公司股票在买入后六个月卖出,所得收益归该公司所有。
上市公司一般持股5%以上的股东
上市公司董监高
该上市公司
以上三项
136、关于新三板挂牌公司市场分层,说法错误的是()
全国股转系统不设置分层
全国股转系统设置基础层、创新层和精选层
全国股转公司制定客观、差异化的各层级进入和调整条件
挂牌公司所属市场层级不代表全国股转公司对其投资价值的判断
137、出现连续20个交易日每日股东数量均低于()人情形的科创板上市公司,将被退市。
400
500
600
1000
138、1990年11月26日,经()批准,上海证券交易所正式成立。
国务院
发改委
中国人民银行
证监会
139、申请证券上市交易,向()提出申请,并由双方签订上市协议。
证监会
证券交易所
证券业协会
证监局
140、股票净值又称()
票面价值
账面价值
清算价值
内在价值
141、新三板挂牌公司完成公开发行并符合精选层进入条件的,全国股转公司在其()后将其调入精选层。
首次披露公开发行文件
挂牌委员会审议通过
获得行政核准
完成公开发行
142、下列不属于证券市场显著特征的选项是()
证券市场是财产权利直接交换的场所
证券市场是财产保值的场所
证券市场是价值直接交换的场所
证券市场是风险直接交换的场所
143、科创板上市公司的高级管理人员包括()等。
公司经理
公司副经理
董事会秘书
以上三项
144、采用集合竞价交易方式的新三板创新层股票,每隔()分钟进行一次集中撮合。
5
10
15
20
145、股权分置,是指A股市场上的上市公司的股份分为()与()
公开股;非公开股
流通股;非流通股
上市股;非上市股
限制股;非限制股
146、股票实质上代表了股东对股份公司的()
处置权
所有权
分配权
管理权
147、关于新三板公开发行并在精选层挂牌的发行人主体资格的说法,正确的是()
无需为在全国股转系统挂牌的创新层公司
应为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层公司
无需为在全国股转系统挂牌的公司
无需为在全国股转系统挂牌满12个月的公司
148、实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员,可以()
按照规定持有本公司股票
按照规定卖出本公司股票
按照规定持有本公司具有股权性质的证券
以上三项
149、为证券发行出具审计报告的证券服务机构,在承销期满后最久()个月内,不得买卖该证券。
1
3
6
12
150、不属于全国股转公司对股票交易的重点监控事项的是()
步嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为
可能影响股票交易价格或者股票成交量的异常交易行为
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