第01章 绪论.docx
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第01章绪论
第1章 绪 论
课时安排
3课时
教学课型
理论课
方法手段和媒介
直接讲授法、示例法、提问、启示法;多媒体教学、黑板板书;教科书,习题集
目的与要求
了解统计的涵义,明确统计学与经济学、数学的关系;了解统计学的研究范围;掌握统计学的基本概念:
总体与总体单位、标志与变量、统计指标、统计指标体系、流量与存量等。
重点与难点
重点:
统计学的几个基本概念
难点:
统计学的几个基本概念之间的联系与区别
作业安排
思考习题1、2、3,及补充题4
教学过程与内容
见后
【案例导入】
在了解什么是统计以及统计能解决什么问题之前,我们先看下面的一篇报道。
在《中国问题报告》国土篇中,有关抗日战争的一组文字如下:
“在德国选择了忏悔时,日本人却选择了靖国神社,选择了军备扩张。
由于教育等人为误导及官方的错误态度,日本青少年对二战缺乏正确的了解和认识。
据《读卖新闻》一次舆论调查显示,青少年中,将侵华战争看作是侵略战争的人数不到1/10,对日本的战败,其态度是‘此仇必报’,‘下次一定要打一场胜利的战争’。
1994年8月,《读卖新闻》访问包括首相在内的内阁大臣,提问他们对‘大东亚战争’的认识,结果19人中,只有5人承认有过侵略,而这5人中没有一人对侵略中国表示悔罪之意。
”
以上所展现的均为统计数据,由此我们清楚地认识到国耻教育的必要性,并了解了日本人对侵华战争错误认识之根本及其顽固性。
读完以上内容,人们自然会提出一些问题,如统计数据是如何获取的,又是如何整理及分析的,等等。
在回答这些问题之前,我们首先要探讨的是“什么是统计”以及“统计能解决哪些问题”。
第一节 统计与统计学
一、统计的涵义
什么是统计?
统计与会计,统计与报表,统计与调查。
准确地说,统计这一术语包括三种涵义:
统计活动、统计资料和统计科学。
1.统计活动
统计活动也称为统计工作,是指统计实践活动。
即:
是从事统计业务活动的机关、单位,对社会政治、经济、文化等方面的数字资料进行搜集、整理、分析的活动。
例如:
国家统计局从全国各地搜集工业、农业、交通运输、商业等方面的数据资料,将这些资料进行汇总、整理、分析等。
2.统计资料
统计资料是统计活动过程中所取得的数据和情况的总称。
即:
是统计活动所提供的数字和分析资料,它是反映社会政治、经济、文化等各方面的统计数字资料。
3.统计科学
统计科学,又称为统计学,是研究统计工作规律和方法的科学,是统计工作成果和经验的理论概括。
即:
是一门搜集、整理和分析统计数据的方法科学,其目的是探索统计数据的内在数量规律性,以达到对客观事物的科学认识。
以上三者,相互联系,密不可分。
统计活动是基础,统计资料是统计活动的成果,统计科学是在统计活动中总结的原理和方法,反过来对统计活动有指导作用。
二、统计的特点
统计有三大特点:
数量性、总体性和具体性。
1.数量性
统计是从数量方面入手认识事物现象的工具。
没有数量,就没有统计。
如:
社会经济现象的规模、水平、结构、速度、比例关系和普遍程度等等,都是具体有一定数量的事物现象。
2.具体性
统计反映的不是抽象的纯数量,而是具体的、密切联系事物的数量,因此统计具有具体性特点。
而数学主要研究的是抽象的量。
3.总体性
统计是要研究社会经济现象总体的数量方面,认识个别事物的量并不是统计的最终目的。
即:
统计是从整体上反映和分析事物数量特征,而不是着眼于个别事物,因为事物的本质和发展规律只有从整体上观察,才能作出正确的判断。
例如:
人类出生性别比例问题,男女出生比为107:
100,这是一个总体性研究结果。
有趣的是,对人口性别比例的研究是统计学的起源之一,也是统计方法探索的数量规律性之一。
三、统计的作用
由于统计具有认识事物数量性的特点,并且能够从大量的现象中发现存在的规律性,所以统计不论从宏观管理还是微观分析决策上,甚至人们日常生活中,都有重要的作用。
1.宏观作用
统计是国家宏观调控和管理的重要工具。
我国实行的是社会主义市场经济体制,要建设中国特色的社会主义,必须根据我国的具体情况,实事求是地建立一套适合我国国情的经济管理体制与政治管理体制。
为此,国家需要掌握大量的数字资料,包括政治的与经济的、国内的与国外的、当前的与历史的资料,对这些资料加以整理分析与研究,以此作为制定方针政策,编制计划,贯彻对外开放和对内搞活政策的依据。
而离开了统计资料,这些都是不能办到的。
2.微观作用
统计是企业管理与决策的依据。
一个企业的管理者,要搞好本企业的生产经营,不仅需要掌握每天、每周、每月的人财物、产供销情况,而且要及时了解市场的经济信息,根据市场的需要来安排与发展生产,在激烈的竞争中做到知己知彼,立于不败之地。
这也要借助统计的调查研究才能做到。
3.日常作用
统计可以宣传群众、教育群众。
人们在日常生活看到的各种宣传材料中,所用到的图表数字,都是统计资料,它们可经起到宣传群众和教育群众的作用。
4.科学研究作用
统计是进行科学研究的重要方法。
无论是在社会科学领域,还是在自然科学领域,进行某个课题的研究时,为使观点与结论具有事实依据与说服力,必须根据调查研究或实验取得的统计数据来说明问题,这就需要运用科学的统计原理与方法来进行。
四、统计的发展史
统计的发展史包括两个层次的内容:
一是统计工作发展史;二是统计科学发展史。
1.统计工作发展史
统计工作是指从事统计资料搜集、整理以及分析的工作。
这种工作在人类社会早期就已开始。
一般认为,从结绳记事起,人类就使用统计工具来指导社会生产,相传大禹治水时期就进行过人口统计,至今已有4000多年历史了,《史记》载:
“禹平水土,定九州,计民数”,当时登记的人口为1355万。
在人类早期的生产生活中,生产成果只能供自己消费,没有多少剩余产品,因而不需要复杂的社会生产管理。
当生产成果有了剩余,社会出现分工,人类社会进入较发达的生产水平阶段时,无论是社会化的生产管理,还是国家的宏观管理,都离不开统计工作。
部落间战争的准备(人口总数、性别分类、年龄分类和物资供应等)、战后的清算(人、财、物战利品的清点)、国家区域的划分(郡、县和乡等)、国家生产规划(粮食生产与储备、行业分类与劳动力等)、海外市场的拓展(输出国人口总量、收入水平以及竞争对手等相关资料)等工作都必须由专门的人员和部门负责完成。
这些搜集、整理和分析宏观管理资料的工作就是统计工作。
统计工作是应国家宏观管理的需要和社会化大生产的要求而产生的。
2.统计科学发展史
统计工作的历史已有几千年,统计学至今只有300多年的历史。
一般认为,统计学产生于17世纪中叶,其发展过程有两条主线:
一是以政治算术学派为开端形成和发展起来的以社会经济问题为主要研究对象的社会经济统计;二是以概率论的研究为开端并以概率论为基础形成和发展起来的以方法和应用研究为主的数理统计。
⑴政治算术——社会经济统计
政治算术学派产生于17世纪中叶的英国,主要代表人物是威廉·配第(WilliamPatty,1623~1687)和约翰·格朗特(JohnGraunt,1620~1674)。
威廉·配第在他所著的《政治算术》(1676年)一书中,对当时的英国、荷兰、法国之间的“国富和力量”进行数量上的计算和比较,做了前人没有做过的从数量方面来研究社会经济现象的工作。
正是在这个意义上,马克思称配第是“政治经济学之父,在某种程度上也可以说是统计学的创始人”。
约翰·格朗特通过对伦敦市50多年的人口出生和死亡资料的计算,写出了政治算术学派第一篇论文——《对死亡表的自然观察和政治观察》(1662年),论文对当时的人口现象进行了统计整理和分析,提示了人口统计现象中的某些规律性事实,如男婴出生多于女婴,基本上为14:
13,男性的死亡率高于女性等等。
17世纪中叶的政治算术学派可以看做是统计学的开端。
到了19世纪,威廉·配第所开创的统计统计和约翰·格朗特所开创的人口统计有了进一步的发展。
在经济统计方面,出现了农业统计、工商统计和特价指数计算方法的研究等;在人口统计方面,由于研究对象不同,出现了保险统计、卫生统计或医疗统计等。
此外,人口调查、社会调查、道德统计等也逐渐发展起来。
19世纪中叶以后,人们试图通过社会调查来搜集、整理、分析资料,以提示社会现象和问题,并提出解决问题的具体办法。
例如:
德国统计学家恩格尔(ChristianLorenzErnestEngel1821~1896)在《比利时工人家庭的生活费》(1895)一文中,提出了著名的“恩格尔法则”。
早在1857年,恩格尔就提出了恩格尔系数这一重要概念。
恩格尔系数(Engel'sCoefficient)是食品支出总额占个人消费支出总额的比重。
恩格尔根据统计资料,对消费结构的变化得出一个规律:
一个家庭收入越少,家庭收入中(或总支出中)用来购买食物的支出所占的比例就越大,随着家庭收入的增加,家庭收入中(或总支出中)用来购买食物的支出比例则会下降。
推而广之,一个国家越穷,每个国民的平均收入中(或平均支出中)用于购买食物的支出所占比例就越大,随着国家的富裕,这个比例呈下降趋势。
与此同时,经济调查和经济统计学也迅速发展起来。
比如,早在1835年挪威就与人口普查相结合从事农业统计调查,1790年美国进行了第一次人口普查等。
在此期间,美国、德国、俄国等还进行了工业普查。
到20世纪,这些调查活动日臻成熟。
此外,20世纪对国民收入的计算和研究、指数的编制及其方法研究、时间序列分析、经济预测和计量经济学等,也都取得了长足的发展。
纵观统计学的发展历史,可以这样说:
威廉·配第为以后的经济统计的发展开拓了道路;约翰·格朗特为人口统计的发展开拓了道路;政治算术学派为后来的社会经济统计的发展奠定了基础。
除以上两位代表人物外,值得一提的还有苏斯密尔希斯,他创立了“大量观察法”,即反映总体特征不能只观察有限的几个个体,足够多的观察单位才能显现总体的数量规律。
⑵概率论——数理统计
统计学的第二个源头是以概率论的研究为开端并以概率论为基础形成和发展起来的以随机现象为主要研究对象的数理统计。
概率论研究起源于意大利文艺复兴时代。
最初的研究是为赌徒们找出掷骰子取胜的一套办法,合理地算出取胜的机会。
古典统计时期的概论论基本上是独立发展的。
它与统计学(主要是指政治算术)没有太多联系,但已有学者尝试将概率论应用于社会现象的研究。
到19世纪,用概率论研究社会经济现象的学者日益增多。
数理统计学的发展正是不同领域统计学家共同努力的结果。
到20世纪中期,现代统计学的基本框架已经形成。
20世纪50年代以后,统计理论、方法和应用进入到一个全面发展的阶段。
统计学由于受计算机、信息论等现代科学技术的影响,新的研究领域层出不穷。
例如:
多元统计分析、现代时间序列分析、贝叶斯统计、非参数统计、线性统计模型等。
同时,统计方法的应用领域也在不断扩展,几乎所有的科学研究都要用到统计学,尽管应用的领域不同,统计学在不同领域的发展具有各自的特点,但所用的统计方法基本上是相同的。
⑶国势学派产生于十七世纪的德国,其代表人物是康令。
康令在当时的大学中讲授了一门新课,即从政体、法律、军队、文化和风俗等方面论述一个国家的基本状况,其代表作为《万国论》。
国势学派的特点是不使用数量说明,仅用“文字”来说明问题。
该学派还有一个有影响的人物是阿痕瓦尔,他把国势学派取名为统计学。
国势学派被人们称为是有名无实的统计学。
⑷现代统计学发展趋势。
现代统计学在其基础理论和分析方法研究不断完善的前提下以及计算机的使用与统计软件的问世的基础上,在自然科学和社会科学各个领域内均取得了重大进展。
值得一提的是,我国理论界把长期分割的数理统计和社会经济统计统一起来,形成了一级学科的“大统计”。
第二节 统计学的研究对象和方法
一、统计学的研究对象
许多学者认为,统计工作类似于黑色冶金。
例如,铁的冶炼是通过对铁矿石进行加工,从中提炼出所需的铁;而统计工作则是通过对数据进行加工,“提炼”出所需的信息,以掌握现象的发展和变动规律,并为预测和决策奠定基础。
由此可见,统计的研究对象是客观现象的数量方面,目的在于从中归纳出现象的本质特征和发展规律。
二、统计学的研究方法
每门学科都有其特定的研究对象,不同的研究对象,需要用不同的方法去研究。
当然,同一种研究方法可以用于不同的研究对象。
统计学有自己的研究方法。
这里所介绍的是统计学研究中使用的最基本的方法。
1.大量观察法
大量观察法是统计学中的特有方法,是指统计在研究社会经济现象等的数量方面时,必须对总体现象中的全部或足够多数的个体进行观察,以达到对现象总体数量特征及其规律性的认识。
社会经济总体现象是复杂性的,它是在各种错综复杂的因素影响下形成的,总体中的个体之间存在着数量上的差异,如果统计仅对少数个体进行观察,就会失之偏颇,得不出合乎实际的结论来。
概率论证明:
随着观察次数(个体)的逐步增多,样本指标和总体指标之间的离差将缩小,样本平均数将逐步逼近总体平均数,样本的分布将逐步趋同于总体的分布。
因此,只有被观察的个体“足够多”的时候,才能消除偶然因素影响造成的误差,样本对总体才有足够的代表性,用样本指标推断总体指标时,才具有较高的可靠性。
“足够多”意味着样本容量要比较大,理论上认为,样本容量30以上为大样本。
但在实际中,人们为了确保统计结果的可靠性,往往选取更多的个体进行观察,具体数目可由抽样原理计算确定。
2.统计分组法
统计分组既是统计资料整理的方法,也是统计分析的基本方法之一。
根据统计研究问题的目的不同,可以选择不同的分组标准对总体进行不同的分组以反映总体的构成和现象之间的依存关系。
例如要研究我国国有企业的有关情况,选择“企业规模”为标准进行分组,结果可以反映国有企业中大、中、小型企业的数量和比例;选择“盈亏状况”进行分组,可以观察国有企业的亏损面及亏损额,发现问题的严重性,等等。
3.相关分析法
现象是复杂的,同时现象之间也是相互联系的。
有些现象相互间存在着确定的联系,当某一现象变动一定量时,相关现象随之变动,且变动的量是确定的。
比如在价格既定的条件下,鲜蛋的销售量和销售额之间的关系,就是确定的联系。
但有些现象之间存在的是一种不确定的关系,如施肥量和作物产量之间的关系、工业品生产批量和单位成本之间的关系、人们身高和体重之间的关系等等,这些现象之间的关系是密切的,但却是不固定的。
它们相关的程度和方向是视情况不同而不同的,相关分析就是要研究这些现象之间相互关系的程度和方向,为对现象之间关系的进一步研究分析奠定基础。
4.抽样推断法
抽样推断法,是指按照随机原则从总体中选择一少部分单位进行调查,并根据登记结果对总体的数量特征做出有一定正确性和一定把握性的估计的统计方法。
这种方法主要用于难以进行全面调查的场合(如总体规模巨大或总体为无限总体等)和不宜或不能进行全面调查的场合(如对部分工业品质量性能的破坏性试验等)。
当然在可以进行全面调查或进行其他非全面调查的场合,抽样调查仍然具有独到特点。
比如人口调查,可以用普查的方法取得全面资料,也可以用抽样的方法推断全面的情况。
抽样推断所依据的虽然是少数单位的情况,但其目的却在于取得总体的数量特征。
目前,抽样的方法在经济、社会、医疗卫生、体育、科研等许许多多的领域都得到了广泛的应用,而且在各种非全面统计调查方法中居于主导地位。
第三节 统计学的性质与分科
一、统计学的分科
1.描述统计学和推断统计学
描述统计学研究如何取得反映客观想象的数据,并通过图表形式对所收集到的数据进行加工处理和显示,进行通过综合、概括与分析得出反映客观想象的规律性数量特征。
描述统计学是一切统计活动所运用的基本方法,因为我们通过统计实践活动取得的调查成果,都必须要通过描述统计学反映出来。
推断统计学是在概率论的基础上研究由随机样本的数量特征信息来推断总体的数量特征,并做出具有一定可靠程度的估计或检验。
描述统计学始终是推断统计学的基础,离开了对实际数据的搜集、整理和分析,推断就会失去最基本的依据,即便是最先进的推断方法也将是空中楼阁,无济于事。
2.理论统计学与应用统计学
理论统计学是以抽象的数量为研究对象,研究一般的收集数据、整理数据和分析数据方法。
例如统计分布理论、相关与回归分析、时间序列分析等。
应用统计学则与各不同领域的实质性学科有着非常密切的联系,是有具体对象的方法论。
应用统计学从所研究的领域或专门问题出发,根据研究对象的性质采用适当的指标体系和统计方法,以解决所研究的问题。
理论统计学的研究为应用统计学提供了方法论基础,提高了统计分析的认识问题,解决问题的能力。
应用统计学在对统计方法的实际应用中,又常常会对理论统计学提出新的问题,促进其发展。
二、统计学和相关学科的关系
1.统计学与数学的关系
在很多人眼中统计学与数学是密不可分的,甚至有人把数学与统计学混为一谈。
事实上,统计学研究客观现象的数量,不可能不用到数学,而且还要很多数学知识,因此坚实的数学基础是学好统计学的基本条件之一。
但是统计学与数学仍然有性质上的区别。
数学研究抽象的数量关系和空间形式,阐明适合所有领域的运算规则,统计学则是研究现实存在的数量关系,表明所研究领域客观想象的数量规律的具体表现。
数学的研究方法主要是逻辑推理和演绎论证,统计学则是应用归纳推断的方法,根据观察大量的个体情况来归纳推断出总体的情况。
2.统计学与其它相关专门学科的关系
随着现代科学的发展,各学科之间呈现相交的特点。
统计学作为一门方法论学科,其应用十分广泛,它在各门学科之间有着十分广泛的应用,而且与相关专门学科衍生出新的学科。
比如统计学与生物学衍生出生物统计学,统计学与医学衍生出医药统计学。
我们可以这样说,统计不是万能的,但是没有统计不是万万不能的。
统计学能为各专门学科中带有普遍性质的数据搜集、整理、分析和解释提供方法和理论指导,帮助他们更准确更深入地进行认识。
但是需要注意的是统计学提供的只是方法论指导,统计方法只是定量分析的工具,他不能涉及各专门学科的具体问题。
例如,人口统计学可以发现男女出生比率,但是为什么会导致某一地区男女比例失调则不是统计学可以解决的问题。
第四节统计学的基本概念
一、统计总体和总体单位
1.统计总体
统计总体是指根据统计任务的要求,由客观存在的、在同一性质基础上结合起来的许多个别事物的集合。
即:
根据一定的调查目的所确定的被研究事物的全体。
例如:
由多个企业构成的集合,多个居民户构成的集合,多个人构成的集合,等等。
一般说来,一个统计总体需要同时具备大量性、同质性、变异性三个特征。
(1)大量性。
大量性是构成总体的基本前提。
总体必须由许多个别单位结合组成。
总体必须具备大量性,是因为构成总体的个别单位的数量表现是多种多样的,只对少数单位进行观察,其结果难以反映总体的本质特征。
总体的大量性有一定的相对性,其多少取决于两点:
一是和统计研究精确度有关,精确度越高,则需要尽可能增加个别单位,反之则可少一些;二是和总体中个别单位之间差别程度有关,如果每一个别单位之间有着显著性差别,就需要尽可能增加个别单位,以减少偏差。
(2)同质性。
同质性是构成总体的根本条件。
指总体中每一个别单位在某一方面具有共同性质,这是组成总体的根本条件。
(3)变异性。
变异性是总体研究的主要内容。
总体中的每一个别单位除了在某些方面具有共同的性质外,在更多的方面表现出不同,或是质的差别,或是两的变化。
总体根据其所包含的单位数目是否可数可以分为有限总体和无限总体。
有限总体是指总体的范围能够明确确定,而且元素的数目是有限可数的。
无限总体是指总体所包括的元素是无限的,不可数的。
例如:
大量连续生产的零件组成的总体,只要这种零件连续生产下去,这一总体就会无限扩大下去。
2.总体单位
总体单位是指构成统计总体的个别事物。
即构成总体的每一个别单位,它是各项调查项目的直接承担者。
3.总体和总体单位关系
全体和个体、整体和局部的关系,并不是固定不变的,随着调查目的的改变,二者可相互转化。
二、标志与变量
1.标志
标志是指总体单位的特征或属性的名称。
即是说明总体单位特征和属性的名称。
例如:
调查全班同学的基本情况,调查表上的“姓名、性别、年龄、籍贯”等项目就是标志。
标志根据反映的总体单位内容不同可分为品质标志和数量标志。
品质标志是说明总体单位属性一类的名称,如上例中的“姓名、性别、籍贯”这一类标志,它不能用数字表示。
数量标志是说明总体单位数量特征的名称,如上例中的“年龄”这一类标志,它能用数字表示。
“20岁”。
2.变量
变量是针对可变化的量而言的。
即统计中的变量指可变的数量标志。
如职工的工资、地区的粮食产量等。
变量的数值称为变量值,即可变数量标志的数值,也称为标志值。
如某厂职工工资有2000元、2200元、2800元、3500元等几种,这些数值就是工资这个变量的变量值。
三、统计指标
1.统计指标的概念
统计指标表明总体特征的概念及其数量表现。
统计反映事物的数量特征和数量关系都离不开指标,指标在统计中占有中心地位。
统计指标既明确了总体特征的概念,即性质,又反映了它的数量,可见,指标具有定性认识和定量认识的双重作用。
例如:
我国2002年全国钢产量为18155万吨,这个指标既表明所指的产品性质是钢而不是其他金属,又表明其数量特征为18155万吨。
统计指标包含的6要素:
要素
举例
空间范围
我国、全国
时间限制
2002年
指标名称
钢产量
指标数量
18155
计量单位
万吨
计算方法
钢产量是如何计算出来的
另一种解释:
统计指标是说明总体特征的数量化概念。
如及格率、男(女)同学所占的比重、平均成绩等。
数量化概念就是能用数字表示的概念,用它来说明总体特征时,就称作统计指标;用它来说明总体单位特征时,就称作数量标志。
2.统计指标的分类
社会经济统计的种种指标,在内容的性质、时间特点上不尽相同,为了求得指标的核算和分析符合科学原则,保证统计结果准确,对统计指标加以分类是必要的。
分类方式
类别名称
含义
按时间
特征分类
时点指标
反映总体特征在某一时点上的数量表现
例:
2002年末我国人口数为128453万人
时期指标
反映总体特征在某一时期的数量表现
例:
2002年我国国内生产总值为102397.9亿元
按总体
特征分类
数量指标
反映总体特征的绝对数量
例:
人口总数、工业企业数量等,一般用绝对数
质量指标
反映总体特征的强度、密度、效果、工作质量等
例:
人口密度、劳动生产率等,一般用平均数、相对数
按数据
依据分类
客观指标
是指其取值依据是对统计对象的实际度量或计数
例:
产品产量、职工人数等
主观指标
是指不可或难以直接度量或计数取值,而只能凭感受。
例:
民意测验、满意度等。
按计量
单位分类
实物指标
以实物单位计量的指标。
例:
米、公斤、台、千瓦时等
价值指标
以货币单位计量,反映事物价值量的指标
例:
2002年我国进出口总额6207亿美元等
四、统计指标体系
1.统计指标体系的概念
统计指标体系是根据统计任务的需要,能够全面反映统计对象数量特征和数量关系,互相联系的一套指标。
由于客观事物错综复杂,事物的性质及变化受许多因素的制约,因此,对事物要从多方面掌握它的数量特征和数量关系,才可以达到从数量方面入手认识事物的目的。
例如:
对工业生产经济效益的认识,不能只有产出方面的指标,如产量、产值等,也不能只看人、财、物投入的指标,而是主要看投入、产出的对比关系,从而设置了能够反映经济效益的一套指标,包括总资产贡献率、资本保值增值率、资产负债率、流动资产周转率、成本费用利润率、全员劳动生产率、产品销售率等一系列指标。
这些指标就构成一个反映工业经济效益的指标体系。
统计任务不同,需要考察的数量特征和数量关系以及形成的指
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