上半年山西省基金从业资格最小方差法等考试试题.docx
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上半年山西省基金从业资格最小方差法等考试试题
2016年上半年山西省基金从业资格:
最小方差法等考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、投资者投资于基金,其来自利润分配的收益主要包括__。
A.现金分红B.分红再投资C.资本利得D.买卖差价收入
2、下列基金市场参与主体中,__在整个基金的运作中起着核心作用。
A.基金投资人B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管机构
3、__标志着我国全国性基金市场的诞生。
A.中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B.中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C.中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D.中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市
4、下列__不属于基金的运作相关环节。
A.基金收益分配B.基金募集C.基金投资运作D.基金前台管理
5、《关于进一步促进境外上市公司规范化运作和深化改革的意见》要求H股公司应有____独立董事。
A:
一名以上B:
两名以上C:
三名以上D:
五名以上
6、证券交易所的主要职责有__。
A.提供交易场所与设施B.制定交易规则C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D.确保交易市场的公开、公平和公正
7、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费,还计提销售服务费用____A:
证券衍生工具基金B:
股票基金C:
债券基金D:
货币市场基金
8、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题,应及时向中国证监会或其派出机构报告__A.基金销售机构违规使用基金销售专户B.基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C.基金代销机构同时销售多只基金D.基金销售中出现的其他重大违法违规行为
9、下列情况中,满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有__。
A.注册资本1000万元人民币,员工40人,取得基金从业资格人员30人B.注册资本2000万元人民币,员工50人,取得基金从业资格人员20人C.注册资本3000万元人民币,员工60人,取得基金从业资格人员40人D.注册资本4000万元人民币,员工120人,取得基金从业资格人员50人
10、营业推广是基金销售重要的促销手段之一,下列说法不正确的有__。
A.营业推广能够实现让投资者在较长时期内较迅速和较大量地购买某一基金产品B.销售网点宣传、举办投资者交流活动和费率优惠都是基金销售中常用的营业推广手段C.基金销售机构可以召开研讨会向特定或者不特定的投资者群体传达投资理念和投资策略D.营业推广多数属于长期性的刺激工具
11、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。
A.1%B.3%C.5%D.10%
12、基金管理公司编制的财务会计报表至少应包括__。
A.资产负债表B.利润表C.所有者权益(基金净值)变动表D.现金流量表
13、久期用来衡量债券的__风险。
A.利率B.信用C.提前赎回D.通货膨胀
14、在进行基金公司的分析与评价时,考察基金公司概况的主要内容有__。
A.公司股东情况B.公司经营情况C.公司的沿革情况D.公司董事会和监事会情况
15、根据目前有关规定,对__买卖基金份额的差价收入征收营业税。
A.个人B.保险公司C.证券公司D.非金融机构
16、有价证券具有的主要特征是__。
A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性
17、下列属于基金信息披露“重大性”概念标准的有__。
A.证券交易量标准B.影响证券市场价格标准C.影响投资者决策标准D.对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
18、如果两只基金的时间加权收益率相等,下列说法正确的是__。
A.早分红的基金比晚分红的基金收益率高B.两只基金的表现相同C.分红次数多的基金收益率高D.分红额高的基金收益率高
19、__是一种被动管理的基金,其整体风险系数更高些。
A.股票型基金B.债券型基金C.指数型基金D.货币市场基金
20、__是指通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保内部控制制度的有效执行。
A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D.审慎性原则
21、基金的系统性风险包括__。
A.政策风险B.利率风险C.通货膨胀风险D.基金公司的经营风险
22、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金,包括____A:
指数基金B:
认股权证基金C:
交易所交易基金D:
上市开放式基金
23、关于债券与股票的比较,下列说法错误的是__。
A.债券和股票都属于有价证券B.债券和股票的收益率是相互影响的C.债券通常有规定的利率,而股票的股息红利不固定D.债券和股票都是筹资手段,因而都属于负债
24、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加__行使表决权。
A.监事会B.董事会C.股东大会D.公司职工代表大会
25、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A.1B.0.1C.0.01D.0.001
26、指数型基金中,导致跟踪偏离度产生的因素不包括__。
A.仓位B.基金管理费用C.复制误差D.久期
27、下列关于基金分析和评价目的的说法,正确的有__。
A.揭示基金某一阶段的风险收益特征B.展现基金业绩取得的原因C.通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D.为投资者的投资做决策
28、如果某债券型基金的久期为4年,市场利率由5%上升到6%,则该债券型基金的份额净值约__。
A.减少4%B.增加24%C.增加4%D.增加20%
29、下列关于基金托管协议的说法,不正确的是__。
A.基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议B.基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益C.基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查D.基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项
30、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中,涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.5B.10C.15D.20
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、从性质上看,ETF联接基金可以看作是一种__。
A.保本基金B.指数型基金C.伞型基金D.指数型基金中的基金
32、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循__。
A.投资者利益优先原则B.勤勉尽职原则C.公司利益至上原则D.诚实守信原则
33、概括地讲,股票型基金的投资风险包括__。
A.系统性风险B.非系统性风险C.赎回风险D.管理运作风险
34、预测某一类股票前景良好,那么就增加它在投资组合中的权重,且一般高于它在标准普尔500种股票指数中的权重;如果某类股票前景不妙,那么就降低它在投资组合中的权____A:
消极的股票风格管理及应用B:
积极的股票风格管理及应用C:
混合的股票风格管理及应用D:
独立的股票风格管理及应用
35、基金市场的服务机构包括__。
A.律师事务所B.会计师事务所C.基金代销机构D.基金注册登记机构
36、下列基金类型中,属于我国对证券投资基金的本土化创新的是__。
A.保本基金B.ETFC.伞型基金D.LOF
37、下列关于证券投资基金的说法,正确的有__。
A.是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式B.是一种直接投资工具C.基金投资者是基金资产的所有者D.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人
38、基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高,且不低于____的股东。
A:
20%B:
25%C:
33%D:
50%
39、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰,下列表述中符合要求的是__。
A.“净值归一”B.“欲购从速”、“申购良机”C.在没有足够证据支持的情况下,不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述D.“坐享财富成长”、“安心享受成长”
40、基金合同当事人包括__。
A.基金销售代理人B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人
41、在首次发行创新的基金产品营销中,营销人员应__。
A.认真阅读基金招募说明书,为客户选择合适的产品B.提醒投资者关注新基金产品设计的差异C.提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素D.提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会
42、根据是否可以投资于股票,可将债券型基金分为__两种。
A.价值型B.成长型C.纯债型D.偏债型
43、基金份额持有人在享受权利的同时,必须承担一定的义务,这些义务包括__。
A.缴纳基金认购款项及规定费用B.承担基金亏损或终止的有限责任C.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额D.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
44、为了保证基金资产的安全,____规定,基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管,从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。
A:
《中华人民共和国证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《证券投资基金法》
45、全球基金业发展的趋势与特点有__。
A.美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金是基金的主流产品C.开放式基金是基金的主流产品D.基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出
46、《证券投资基金销售管理办法》规定,基金认购费的费率不得超过认购金额的__。
A.1%B.2%C.3%D.5%
47、____是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
A:
收入型基金B:
上市开放式基金C:
公募基金D:
私募基金
48、基金销售人员从事基金销售活动,不得__。
A.同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B.承诺利用基金资产进行利益输送C.直接代理客户进行基金认购D.与投资者以口头约定亏损分担
49、一般而言,成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序,依次是__。
A.成长型基金→收入型基金→平衡型基金B.成长型基金→平衡型基金→收入型基金C.收入型基金→成长型基金→平衡型基金D.收入型基金→平衡型基金→成长型基金
50、《证券投资基金管理公司管理办法》规定,一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股基金管理公司的数量不得超过__。
A.1家B.2家C.3家D.5家
51、以下选项中,__属于适合积极型的投资者选择的基金类型。
A.保本型基金B.混合型基金C.股票型基金D.债券型基金
52、基金注册登记机构应当提供__基金交易确认情况,并保证信息的真实性、准确性和完整性。
A.每日B.每周C.每月D.每季
53、考察基金经理过往业绩的要点不包括__。
A.基金经理过往业绩的基本情况B.基金经理过往业绩取得的市场环境C.基金经理过往业绩的预测作用D.基金经理对这些业绩的作用
54、关于股票的永久性,下列说法错误的是__。
A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系,两者是并存的关系B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份D.对于股份公司来说,由于股东不能要求退股,所以通过发行股票募集到的资金,在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
55、考察基金经理的过往业绩时,基金经理连续管理__年以上的基金业绩才具有较强的参考意义。
A.半B.1C.3D.5
56、基金的市场营销是基金销售机构从市场和投资者需求出发所进行的基金产品相关一些裂活动,不包括____A:
设计B:
销售C:
售后服务D:
基金运作
57、目前,我国基金管理公司全是有限责任公司,它们必须满足____中所有对有限责任公司公司治理结构的规定A:
《证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
58、根据《证券投资基金法》,国务院证券监督管理机构可以授权__依照法定条件和程序核准基金份额上市交易。
A.基金托管银行B.证券交易所C.各地证监局D.中国证券业协会
59、我国《基金法》规定,基金份额持有人享受的权利包括__。
A.分享基金财产收益B.参与分配清算后的基金财产C.按照规定要求召开基金份额持有人大会D.在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额
60、《证券投资基金法》规定,基金托管人为履行职责,要设有专门的基金托管部门,各托管银行按照业务运作的需要,在内部均设立了专门的____A:
基金托管部B:
基金管理部C:
财产托管部D:
资产管理部
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