KS工厂审核报告书和审核CheckList.docx
- 文档编号:10156457
- 上传时间:2023-02-08
- 格式:DOCX
- 页数:24
- 大小:23.95KB
KS工厂审核报告书和审核CheckList.docx
《KS工厂审核报告书和审核CheckList.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《KS工厂审核报告书和审核CheckList.docx(24页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
KS工厂审核报告书和审核CheckList
工厂审核报告书
1工厂审核现况
公司名(工厂)
代表者
所在地
电话号码
邮箱
标准号(标准名)
种类ㆍ等级ㆍ型号
营业执照号
事业者单位征税与否
□是□否
申请日期
审核日期
审核结果概要
审核
结果
审核项目
项目总数
(核心质量)
符合项目数
不符合项目数
综合判定
改善措施
项目数
(一般质量)
确认性审核
项目数
(核心质量)
1.质量经营
5
(1)
□符合
□不符合
2.材料管理
6
(1)
3.工序ㆍ制造设备管理
8
(1)
4.产品管理
6
(2)
5.测试ㆍ检验设备管理
3
(1)
6.消费者保护及
环境ㆍ资源管理
5
(1)
合计
33(7)
*改善措施评价项目及确认性审核项目:
工厂审核评价项目中标有★记号的关键质量是确认性审核项目,其余项目为一般质量,属于改善措施评价项目。
工厂审核结果报告如上。
年月日
机构名:
认证审核员姓名(印/签字)
机构名:
认证审核员姓名(印/签字)
备注1适用根据及特例:
本工厂审核报告书的评价项目根据产业标准化法实施规则附表8(认证审核基准)来编写。
但在KS及KS认证审核基准中对审核事项和审核基准有特别规定时可按其规定对审核事项和评价项目进行调整。
备注2综合判定用“符合”,“不符合”来区分
备注3所有评价项目均获得符合(评价为“是”)时综合判定为“符合”
备注4审核时被判定为“否”的评价项目会编写不符合报告书并要求采取改善措施
备注5申请的品种已获得质量管理体系(ISO9001)认证的企业可省略质量经营部分的评价均判定为“是”。
但企业需在申请时需要向认证机构提交ISO认证证书和文件化的重要信息(内审结果,经营评估结果,不符合事项纠正措施结果等)
2工厂的一般情况
•员工(C)情况
单位:
名
总人数(合计)
办公职
技术职
生产职
•共同生产情况
总资本金
百万韩币
工厂销售额(A)(年)
百万韩币
经常利润(B)(年)
百万韩币
人均销售额(A/C)
百万韩币
人均附加价值额(B/C)
百万韩币
研发投资费
(研发费/A)
%
KS拥有数
种
其他认证数
义务()个
自愿()个
其他生产品
原材料成本在产品中占的比例
%
原材料供应商的垄断状态
上(),中(),下()(用○标记)
公司沿革
特别事项
•每品种生产情况
标准号
KS
KS
KS
生产能力(年)
(单位)
(单位)
(单位)
生产成绩(年)
(单位)
(单位)
(单位)
销售成绩(年)
百万韩币
百万韩币
百万韩币
出口成绩(年)
百万韩币
百万韩币
百万韩币
KS产品生产计划(年)
(单位)
(单位)
(单位)
所需原材料
向韩国出口成绩(仅限国外企业)
(单位)
(单位)
(单位)
US$
US$
US$
※4个以上品种时复印“每品种生产情况”表在下一页编写
3工厂审核评价项目
1.质量经营:
一般质量(4项目),核心质量(1项目)
※ISO9001认证机构质量经营管理评价项目(1.1∼1.5)均评价为符合(是)
符合与否
1.1经营负责者是否认识标准化和质量经营的重要性并为全面展开活动而明确设定了责任与权限?
是
□
否
□
*备注
•经营责任者:
具有人事权,预算执行权,资源报废决定权的工厂(公司)最高位者
1.2[★核心质量]是否根据最新版的KS来制定、修订和管理公司标准(体系文件)并按照公司标准来执行业务?
是
□
否
□
*备注:
与公司标准的建立,质量经营,产品·过程·进厂检验标准,检测标准,设备管理,作业场环境,消费者保护等相关的KS
1.3是否制定质量经营计划并执行且每年自行确认并将结果反映到标准化和质量经营上?
是
□
否
□
*备注
•自行确认周期(内审等,一年一次以上)
•质量经营计划包括质量方针和可测量的质量目标等。
1.4是否对质量经营部门(或质量管理担当者)的业务内容及责任·权限具体加以规定且此部门是否(或质量管理担当者)以足够的专业性正在独立运营?
是
□
否
□
*备注:
对于员工数20人以下的小企业,质量管理担当者能够独立运营时可评价为符合(是)
1.5是否通过建议活动或小组活动等持续实施质量改善?
是
□
否
□
*备注:
小组活动(学习组织,TFT,质量小组活动等)
2.材料管理:
一般质量(5项目),核心质量(1项目)
符合与否
2.1[★核心质量]是否在公司标准中对主要材料管理(部件,模块及材料等)目录加以规定并在审核前提交给认证机构获得适合性评价,有变更事项时持续获得认证机构的批准并保留了相关记录?
是
□
否
□
2.2是否按照KS的要求和产品特性将材料的质量项目和质量基准在公司标准中加以规定使其符合KS认证产品的生产?
是
□
否
□
2.3公司标准中的材料进厂检验规定是否合理企业能保证产品质量?
是
□
否
□
*备注:
•为了保证材料的质量在公司标准中对各材料的一批的大小;采样方法;抽样检验方式和条件;样品及材料的合格标准;不合格批的处理方法;各质量特性的检测方法等加以规定
•将测试委托给国家公认的检测机构来执行时要在公司标准中规定好测试周期,委托内容(测试项目)等
•使用材料供应商提供的检测报告时则对入库的材料与检测报告中记载的材料是否一致进行确认。
2.材料管理:
一般质量(5项目),核心质量(1项目)
符合与否
2.4自行实施进厂检验时,是否由具备检验能力的检验者来实施进厂检验并根据结果区分合格和不合格的批次在适合的场所进行保管?
是
□
否
□
*备注:
•不自行实施进厂检验时,材料保管在适合的场所就会评价为符合(是)
•检验能力:
是否遵守检验标准(采样,实验步骤,判定),测试·检查设备操作,测试熟练度,相关计算公式的应用,应急处理能力等
2.5是否对进厂检验的实施结果(包括公认测试·检查机构的检测报告,供应商的检测报告)进行记录和保管?
是
□
否
□
2.6是否对进厂检验结果进行分析并使用分析结果?
是
□
否
□
*备注:
按一定的周期对合格率,使用中材料的不合格(品)率,与产品质量相关的质量特性等进行分析并根据这些分析结果来变更供应商或对制造工序,产品设计,作业方法等进行变更和后续措施等。
3.过程控制ㆍ生产设备管理:
一般质量(7项目),核心质量(1项目)
※有外包的工序时,在工厂审核中可对外包加工企业实施现场确认。
符合与否
3.1是否在公司标准中对控制项目及各项目的控制事项加以规定和履行并将其结果进行记录和保管且将主要的生产设备名称规定在公司标准中?
是
□
否
□
*备注
•将控制方法,周期,标准,结果分析,数据的利用方法等各工序管理规定按照KS的要求和产品的要求规定在公司标准中。
•部分工序外包公司本身不拥有生产设备时,要在公司标准中对外包工序或外包企业的选择标准和管理方法加以规定并遵守(拥有:
公司所有或排他使用性租赁)
3.2是否将个工序的过程检验项目和检验方法规定在公司标准中履行并将结果进行记录和保管?
是
□
否
□
3.3对于主要的过程控制(包括外包工序)项目是否计算工序能力指数用于工序管理和产品质量管理?
是
□
否
□
*备注:
无法计算工序能力指数的主要过程控制项目评价为符合(是)
3.4[★核心质量]公司标准中是否对各工序的作业标准有规定?
现场作业者是否理解标准并按照标准实施作业?
是
□
否
□
*备注
•作业标准中要规定作业内容,作业方法,发生异常时应采取的措施,换班交接事项等并要与实际作业一致。
•有外国劳动者时,为便于理解作业标准,应使用照片,图画等。
3.过程控制ㆍ生产设备管理:
一般质量(7项目),核心质量(1项目)
※有外包的工序时,在工厂审核中可对外包加工企业实施现场确认。
符合与否
3.5对不符合品是否在做适当的识别管理?
是否分析不符合的原因并采取了具体的防止再发措施?
是
□
否
□
*备注:
对于须备有不符合品样品且有必要管理的产品会确认此项
3.6是否拥有公司标准中所规定的制造设备?
制造工序的设备布局是否合理?
是
□
否
□
*备注
•生产设备:
具有产品生产所需的性能,标准设置和容量
•对于公司标准中已有合理地规定并正在合理地实施管理的外包加工的生产设备可以不拥有。
3.7公司标准中是否有设备运行与管理的规定并按照标准规定合理地运行设备?
是否有设备管理台账对设备履历,标准设置,修理,部件更换等事项进行记录和管理?
是
□
否
□
*备注:
对精密度有要求的测量设备要合理地实施校准
3.8是否为了设备的预防保全具有设备润滑管理规定并指定了具备设备管理能力和专业知识的担当者实施润滑管理并定期实施检查,记录和管理?
是
□
否
□
*备注
•为了设备的正常运行公司标准中须规定设备不同部位的润滑油选择标准,润滑油量,润滑周期,费油处理方法等并加以实施(可包括在设备管理规定中进行管理)
•不需要进行设备润滑管理时可评价为符合(是)
4.产品管理:
一般质量(4项目),核心质量(2项目)
符合与否
4.1产品设计及开发流程,该产品的质量项目与标准是否符合KS水平并规定在公司标准中?
是
□
否
□
*备注:
产品设计和开发流程相关项目只在有该流程时进行评价。
对于其余产品当质量项目和标准符合KS水平并规定在公司标准时评价为符合(是)
4.2产品检验内容是否能够保证批次的品质并规定在公司标准中?
是
□
否
□
*备注
•批次质量保证规定:
批的构成,大小,采样方法,抽样检验方式和条件,样品及批次的合格与否判定,不合格批次的处理方法等。
•使用公认检测机构的检测报告或按照合同使用外部设备时,测试和检查要按照拥有设备的企业相同的水平加以规定和实施。
(审核基准中已明示周期的要遵守审核基准中的周期.)
4.3产品测试是否按照各产品质量项目根据KS标准和公司标准中规定的基准,步骤,方法来实施?
检验后是否将合格和不合格批次区分保管在适当的场所?
对于品质不达标的产品给使用者造成的影响是否进行确认?
是
□
否
□
*备注:
委托测试·检验公证机关的项目成绩证明与检验方法中提到的周期(检测次数)保持一致。
4.产品管理:
一般质量(4项目),核心质量(2项目)
符合与否
4.4[★核心质量]质量担当者是否有能力执行公司内部实施的产品测试?
是
□
否
□
*备注
•检验能力:
是否按检查标准执行(获取样本,测试流程,鉴定),设备操作能力(测试·检验),熟练度,是否会运用相关公式,是否具备应急能力等。
4.5[★核心质量]针对核心项目进行现场测试的结果是否符合KS标准,且与过去公司内部实施的品质检测平均值比较时是否在允许范围之内?
是
□
否
□
*备注
•质量检验结果适用期:
3个月认证审核期,12个月定期审核,3个月工厂/工厂搬迁审核期。
•现场测试项目会在KS认证审核基准的“产品测试结果缺陷区分”中规定的重缺陷级别以上的项目中选择1项来进行测试。
•对于不方便执行现场测试的重要质量项目可以采样进行产品审核。
4.6对产品检验结果是否进行分析并将分析结果用于产品质量和质量体系的改善上?
是
□
否
□
*备注:
数据分析(是否定期分析均值,标准差,不良率等)
5.测试ㆍ检验设备管理:
一般质量(2项),核心质量(1项)
※对于使用外部设备的工厂可在审核时对外包设备企业进行现场确认。
是否满足
5.1[★核心质量]对于KS中有要求的质量管理项目是否拥有测试·检验的设备且设备能力充分,此内容是否在公司标准中加以规定?
是
□
否
□
*备注:
使用外包的测试·检验设备时有下列要求
•对于本身不拥有设备,以与外部机构(包括企业)签署的使用合同来代替的或以公认检测出具的检测报告来代替的应在公司标准中关于外部设备的使用有明确的规定,如测试检查委托内容,测试检查周期等且要按规定来实施。
•用该设备实施的进厂检验,过程检验,产品检验须分别委托实施测试检查。
•委托测试检验的周期要与自身拥有设备的企业的次数水平保持一致并保留检测报告。
•KS或认证审核基准中对测试检验周期已有明示的须遵守此周期。
5.2安装测试·检验设备的场所及环境是否合理?
,是否规定好设备的管理项目并定期实施检查且将检查结果进行记录和保管,使用在设备管理中?
是
□
否
□
*备注
•是否具备了适合的环境(温度、湿度、照明、配电、供水设施等)及适合做实验和测试空间。
•设备管理项目(检查项目、检查周期、检查法等)
5.测试ㆍ检查设备管理:
一般质量(2项目),核心质量(1项目)
※有外包的工序时,在工厂审核中可对外包加工企业实施现场确认。
符合与否
5.3是否有测试ㆍ检验设备测量标准追朔性(维持精密ㆍ准确度)体系相应规定(设备,周期等)并按照校准周期接受外部公认机构的校准,且对校准报告书进行管理并把校准结果反映在测量上?
是
□
否
□
*备注
•为了维持精密性和准确度而规定校准周期并对校准证书和标准物质证书进行系统的管理
•是否将校准报告或标准物质证书的内容(不确定度或纠正值)反映到测量上
•化学分析装备要拥有认证标准物质和认证证书
6.消费者,环境ㆍ资源管理:
一般质量(4项目),核心质量(1项目)
符合与否
6.1[★核心质量]公司标准中是否对消费者不满的处理和损失赔偿等加以规定?
顾客不满的产品是否进行批次追踪,分析原因,实施改善并采取防止再发措施?
是
□
否
□
*备注:
•以KSQISO10002(顾客满意—组织投诉处理指南)为基础在公司标准中加以规定
•国外认证企业由韩国内销售企业执行消费者不满处理业务
•对原材料入库日期及进厂检验结果,制造日期及使用设备,过程控制,过程检验,产品检验,出库日期,销售场所等进行确认
6.2是否合理地在公司标准中规定并向提供消费者提供产品购买信息(规格,使用法,施工方法,说明书等)?
是否按照审核基准中对产品认证标志在产品中的标示要求在公司标准中加以规定并在产品上做出了正确的标示?
是
□
否
□
*备注:
•以KSAISO/IECGuide14(消费者商品及服务购买信息指南)及KSAISO/IECGuide37(消费者产品使用说明指南)为基础在公司标准中加以规定
•不需要提供产品使用说明书或施工方法说明书的产品要按照相关KS认证审核基准的标示要求对产品和包装上做出标示
6.3是否为了满足产品要求对必要的作业环境加以规定考虑员工安全,保健,福利对清洁的作业环境加以规定并持续的实施管理?
是
□
否
□
*备注:
•安全ㆍ保健:
电气·机械安全条件,发放安全装备,安全管理培训等规定在公司标准中
•作业场所环境管理(对象,范围,基准,周期,评价方法)等规定在公司标准中
6.消费者,环境ㆍ资源管理:
一般质量(4项目),核心质量(1项目)
符合与否
6.4是否根据公司标准为各级员工制定公司内部和外部培训年度计划并合理地执行?
生产部,质量管理部的部门经理级以上管理干部是否在最近三年内参加了韩国产业标准化法及质量经营培训?
是
□
否
□
*备注
•以KSQ10015为基础做出规定
•计划:
年度计划,分阶层分领域(材料,工序,产品质量,设备管理,产品生产技术等),实施:
确认近三年的成绩
•产业标准化及质量经营培训(产业标准化法实施令附件2)
•管理干部的30 %以上接受培训及向未接受培训的管理干部完成传达培训时评价为符合(是)
6.5是否由具备资格的质量管理担当者执行3个月以上质量管理业务并具备职务所需的知识及业务执行能力?
是
□
否
□
*备注:
•可包括前任者的工作时间,但业务空白不超过1个月才能认可
•质量管理担当者资格及职务所需知识(产业标准化法实施令附件2及实施规则附件8)
4材料管理目录
编号
材料名
用途
规格(Spec.)
供应企业
变更事项
如上批准材料管理目录。
年月日
认证审核员代表人(公司代表,质量管理担当者等)
(印/签字)(印/签字)
(印/签字)(印/签字)
5采样内容及产品质量测试委托情况
1)采样内容
标准号
标准名
种类ㆍ等级ㆍ
型号ㆍ款式
库存量
样本大小
样本数
(批次编号)
测试项目及测试方法
2)抽样方式:
3)试材制作方法(有要求时)
―试材制作方法:
―试材规格:
―制作者:
4)测试委托处:
如上采样及委托测试。
年月日
认证审核员代表人(公司代表,质量管理担当者等)
(印/签字)(印/签字)
(印/签字)(印/签字)
6不符合报告书
不符合报告书
公司名
(工厂)
所在地
标准号
(标准名)
种类ㆍ等级ㆍ
型号ㆍ款式
审核日期
措施截止时间
评价醒目编号
不符合区分
不符合内容
审核员
一般质量
核心质量
□
□
□
□
□
□
不符合数
合计
改善措施评价项目
(一般质量)
确认性审核评价项目
(核心质量)
其他改善
劝告事项
备注:
工厂审核报告书中被评价为不符合的项目需要填写不符合报告书。
认证审核员代表人(公司代表,质量管理担当者等)
(印/签字)(印/签字)
(印/签字)(印/签字)
7不符合改善措施报告书
不符合改善措施报告书
公司名(工厂)
所在地
标准号
(标准名)
种类ㆍ等级ㆍ
型号ㆍ款式
审核日期
担当者姓名
手机
邮件
评价项目编号
不符合区分
不符合改善措施概要及附件文件编号
审核员
一般质量
核心质量
□
□
□
□
□
□
如上提交不符合改善措施报告书
年月日
公司名(工厂)代表者(印/签字)
认证机关长
※不符合项目的改善措施相关具体资料作为附件提交
不符合改善措施评估结果※以下部分由审核员填写
不符合对策
评估综合意见
综合判定
□符合□不符合
审核员
(印/签字)
审核员
(印/签字)
-본-
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- KS 工厂 审核 报告书 CheckList
![提示](https://static.bdocx.com/images/bang_tan.gif)