远东二期专项资产管理计划管理人报告.docx

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远东二期专项资产管理计划管理人报告

远东二期专项资产管理计划管理人报告

[2012年9月21日]

第一节重要提示

本报告依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》、中国证监会出具的《关于核准中信证券股份有限公司设立远东二期专项资产管理计划的批复》及其他有关规定制作。

本报告中关于远东二期专项资产管理计划的数据由远东国际租赁有限公司提供，专项计划专用账户的资金余额由交通银行股份有限公司提供并确认。

远东二期专项计划于2011年8月5日正式成立。

报告期间：

2012年6月15日至2012年9月21日。

当前权益登记日：

2012年9月26日，当期兑付日：

2012年9月28日

第二节、远东二期专项计划基本情况

产品

序列

期限

（年）

预期

收益率

发行规模

（亿元）

面值

（元）

还本付息方式

优先级产品概况

01

0.27（已

6.10%

4.30

100

到期）

按季付息，到期前两个

季度摊还本金

02

0.78（已

到期）

6.30%

2.70

100

03

1.28

6.60%

1.80

100

04

1.77

6.80%

1.20

100

05

1.12

7.00%

0.89

100

按季付息，按季过手摊

还本金

次级产品概况

1.90

无

1.90

100

期间不分配，最后一次

获得剩余收益

信用评级

中诚信证券评估有限公司给予优先级受益凭证产品01

—05的评级均为AAA级

推广对象

由合格机构投资者认购，优先级最低认购金额100万元

托管银行

交通银行股份有限公司

登记机构

中国证券登记结算有限公司上海分公司

流动性安排

通过上海证券交易所大宗交易系统转让

第三节专项计划基础资产的运作情况

基础资产回收统计（按租赁合同）

期初应收租赁款余额

617,332,344.37

当期应收租赁款

98,710,138.33

当期应收本金回收款

90,129,707.11

当期应收收入回收款

8,580,431.22

期末应收租赁款余额

518,622,206.04

期初尚未到期的合同数

169

当期终止的合同数

29

期末尚未终止的合同数

140

期末租赁款逾期情况

期初租金余额

期末租金余额

占比

合同数

占比

逾期7-15天（含）

逾期15天-1个月

（含）

逾期1-3个月（含）

逾期3-6个月（含）

逾期6个月以上

合计

合同变更明细

项目编

号

项目名称

合同变更日

变更内容

变更原因

其他说明

无

第四节专项计划资金投资管理运作情况

、专项计划资产的投资运作情况

（1）本金和收益的总额

优先级产品03

优先级产品04

优先级产品05

计划设立时本金

180,000,000

120,000,000

89,000,000

期初本金余额

180,000,000

120,000,000

47,401,400

本金分配

84,600,000

0

11,783,600

收益分配

2,995,200

2,056,800

836,600

合计

87,595,200

2,056,800

12,620,200

期未本金余额

95,400,000

120,000,000

35,617,800

（2）每一份额的本金和收益

优先级产品03

优先级产品04

优先级产品05

计划设立时本金

100

100

100

期初本金余额

100

100

53.26

本金分配

47

0

13.24

收益分配

1.664

1.714

0.94

合计

48.664

1.714

14.18

期未本金余额

53

100

40.02

二、专项计划收益分配情况

本专项计划第五期收益分配，将于2012年9月21日公告，2012年9月

28日完成兑付，详细情况请参考《中信证券股份有限公司关于远东二期专项资

第五节其他事项

本报告期内原始权益人持续经营，未发生违反合同约定的损害基础资产及其收益的情况。

本报告期内专项计划管理人、托管人、评级机构未发生变更。

本报告期内专项计划受益凭证的信用评级未发生变化。

第六节备查文件目录

1、中国证监会批准设立远东二期专项资产管理计划的文件

2、《远东二期专项资产管理计划受益凭证标准条款》

3、《远东二期专项资产管理计划受益凭证认购协议》

4、《远东二期专项资产管理计划资产买卖协议》

5、《远东二期专项资产管理计划监管协议》

6、《远东二期专项资产管理计划托管协议》

7、《远东二期专项资产管理计划差额支付承诺函》

8、《远东二期专项资产管理计划服务协议》

9、《远东二期专项资产管理计划流动性支持贷款协议》

10、《远东二期专项资产管理计划受益凭证代理推广协议》

11、《关于中信证券股份有限公司设立远东二期专项资产管理计划之法律意见书》

12、《远东国际租赁有限公司2011年信用评级报告》

13、《远东二期专项资产管理计划优先级受益凭证信用评级报告》

14、《远东二期专项资产管理计划现金流预测分析咨询报告书》

15、《利安达会计师事务所有限责任公司关于远东二期专项资产管理计划的会计处理意见》

16、计划管理人的业务资格批件、营业执照和公司章程

17、原始权益人的营业执照和公司章程

18、托管银行的业务资格批件和营业执照备查文件查阅地点：

中信证券股份有限公司地址：

北京朝阳区亮马桥路48号电话：

010-60833550/3518/3553/8391/8256传真：

010-********

联系人：

刘真、蒲茜、黄长清、刘向辉、李玉珊

中信证券股份有限公司二◦一二年九月二^一日

附件一托管人报告

远东二期专项资产管理计划【第5期】托管报告

报告期间：

2011年6月13日-2012年9月17日

中信证券股份有限公司：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）《关于核准中信证券股份有限公司设立远东二期专项资产管理计划的批复》（证监机构字[2011]545号），鉴于贵公司作为计划管理人，我行作为托管银行，据双方签订的《远东二期专项资产管理计划托管协议》的要求，本着诚信、尽职、规范的原则，我行切实履行托管银行的权利和义务，并对远东二期专项资产管理计划（以下简称“专项计划”）

的专项计划资金进行托管，现将报告期间的托管情况说明如下:

、专项计划资金托管情况

1、专项计划账户资金收付情况

专项计划账户收款情况

到账时间

总金额

记入收入科目

记入本金科目

摘要

1

银行存款利息

2012621

50,117.27

2

租金到账

2012.9.5

102,388,315.32

—

专项计划账户付款情况

交易日期

本期支岀

摘要

1

兑付受益凭证本息情况

2012.6.25

160,861,680.00

（1）

11远东02兑息款

2012.6.25

2,162,700.00

（2）

11远东03兑息款

2012.6.25

2,961,000.00

（3）

11远东04兑息款

2012.6.25

2,034,000.00

（4）

11远东05兑息款

2012.6.25

1,087,580.00

（5）

优先级受益凭证本金

2012.6.25

152,616,400.00

2

资产服务机构服务费

2012.6.25

195,770.41

3

兑付手续费

2012.6.25

8043.09

4

评级费

2012.6.25

50,000.00

2、专项计划账户资金余额情况

报告项目

专项计划账户资金余额

本期收入

本期支岀

期末余额

摘要

银行存款

102,438,432.59

161,115,493.50

102,433,848.82

上海分行存款

102,438,432.59

161,115,493.50

102,433,848.82

二、对计划管理人的监督情况

1、本期，我行依据《托管协议》的规定，监督并记录了贵公司关于“专项

计划”账户的资金划拨情况，账户内的资金划付流程均与协议规定相符，我行认

为贵公司无违反协议规定的资金拨付指令。

2、我行与贵公司进行了托管账户余额和相关科目的核对。

三、其他情况说明（如有）

交通银行股份有限公司资产托管部上海分部

二O—二年九月十七日

附件二远东二期专项资产管理计划季度资产服务机构报告

2012-9-12

本报告内容依据远东国际租赁有限公司（作为资产服务机构）与中信证券股份有限公司

（作为计划管理人）签订的《远东二期专项资产管理计划服务协议》而编制。

本报告金额单

位均以人民币计。

报告期间：

2012-6-1至2012-8-31

权利完善事件说明

权利完善事件

是

否

a

发生任何一起资产服务机构解任事件，导致资产服务机构被解任。

V

b

评级机构给予资产服务机构的的长期主体信用等级低于【BBB】级，

或短期主体信用等级低于【A-2】级。

V

c

发生与原始权益人有关的丧失清偿能力事件。

V

d

评级机构给予原始权益人的长期主体信用等级低于【BBB】级，或短

期主体信用等级低于【A-2】级。

V

资产服务机构解任事件说明

资产服务机构解任事件

是

否

a

资产服务机构”未能于回收款转付日”根据《服务协议》”按时付款（除非由于资产服务机构”不能控制的技术故障、计算机故障或电汇支付系统故障导致未能及时付款，而使该付款到期日顺延），且在回收款转付日”

后3个工作日”内仍未付款。

V

b

资产服务机构”停止经营或计划停止经营其全部或主要的租赁业务。

V

c

发生与资产服务机构”有关的丧失清偿能力事件”

V

d

资产服务机构”未能保持履行《服务协议》”项下实质性义务所需的资格

（特别是从事与基础资产有关的融资租赁业务的资格）、许可、批准、授

权、和/或同意，或上述资格、许可、批准、授权、和/或同意被中止、收

回或撤销。

V

e

资产服务机构”未能于资产服务机构报告日”当日或之前交付相关租金

回收期间”的服务机构报告”（除非由于资产服务机构”不能控制的技术故障、计算机故障或电汇支付系统故障导致未能及时提供，而使资产服务机

构”提供服务机构报告”的日期延后），且在资产服务机构报告日”后3个

工作日”内仍未提交。

V

f

资产服务机构”严重违反：

（1）除付款义务和提供报告义务以外的其他义务；

（2）资产服务机构”在专项计划文件”中所做的任何陈述和保证，且在资产服务机构”实际得知（不管是否收到计划管理人”的通知）该等违

约行为后，该行为仍持续超过15个工作日”，以致对基础资产”的回收产生重大不利影响”

V

g

有控制权的受益凭证持有人大会”合理认为已经发生与资产服务机构”有

V

关的重大不利变化”。

h

仅在远东”为资产服务机构”时，资产服务机构”未能落实《服务协议》”的规定，在专项计划设立日”后90日内，仍未能按照《服务协议》”的约定对“《服务协议》”指明的所有基础资产文件”原件进行保管。

基础资产回收统计

（1）按租赁合同:

期初应收租赁款余额

617,332,344.37

当期应收租赁款

98,710,138.33

当期应收本金回收款

90,129,707.11

当期应收收入回收款

8,580,431.22

期末应收租赁款余额

518,622,206.04

期初尚未到期的合同数

169

当期终止的合同数

29

期末尚未终止的合同数

140

（2）按实际发生数:

期初应收租赁款余额

615,631,325.20

当期核销租赁款

102,388,315.32

当期核销正常回收当期应收租赁款

98,379,751.70

当期核销收回以前期应收租赁款

330,386.63

当期核销收回下期应收租赁款

0.00

当期核销的提前退租款

3,678,176.99

当期核销的坏账

0.00

可列入租赁回收款的其他款项

0.00

期末应收租赁款余额

513,243,009.88

当期收到的回收款（即本金回收款与收入回收款之和）

102,388,315.32

当期收到本金回收款

93,757,468.88

当期正常回收的基础资产本金

89,807,506.05

当期回收以前期应收基础资产本金

322,201.06

当期回收下期应收基础资产本金

0.00

当期回收的提前退租款中的相应本金

3,627,761.77

当期核销的坏账中的相应本金

0.00

可列入本金回收款的其他款项

0.00

当期收到的收入回收款

8,630,846.44

期初尚未终止的合同数

168

当期终止的合同数

32

期末尚未终止的合同数

136

期末租赁款逾期情况

期初租金余

额

期末租金余

额

占比（按资产

包启动时总规

模）

合同数

占比（按资产

包启动时总合

同数计算）

逾期7-15天（含）

逾期15天-1个月（含）

逾期1-3个月（含）

逾期3-6个月（含）

逾期6个月以上

合计

逾期租赁款明细

项目编号

项目名称

应收租金日

应收租金

实际回收

实际收回租

逾期原因

期末逾期

金额

日

金金额

金额

提前退租明细

项目编号

项目名称

计划到期日

应收租金金

额

实际结束日

实际收回租金

金额

09D034171

辽宁省大连市大连天阳重工有限公司飞马特落地镗铳（大连起重矿山机械有限公司二期）直接融资租赁项目

2013-6-1

867,264.75

2012-8-14

3,709,970.22

09D043723

北京嘉誉诚智能卡科技有限公司7台自动包

装机和2台自动高速冲

卡机售后回租赁项目

2012-10-20

355,963.92

2012-7-20

589,139.09

10D0465772

山西省太原市山西华

彩包装印刷有限公司1

台博斯特自动糊盒机

直接租赁+1台二手海

德堡对开五色胶印机

+1台南海福利蒸汽瓦

楞纸板线等印后设备

售后回租赁项目2

2013-11-29

126,276.81

2012-8-29

728,573.16

合同变更明细

项目编号

项目名称

合同变更日

变更内容

变更原因

其他说明

违约基础资产情况

前一租金回收期间截止日累计

本租金回收期间

本租金回收期间截止

日累计

基础资产

笔数

未偿本金

余额

基础资产

笔数

未偿本

金余额

基础资产

笔数

未偿本金余额

新增违约基础资产

1.本收款期内新增拖

欠超过90天的基础资

产

2•本收款期内被重组、重新确疋还款计划或展期的风险类基础资产

3•除以上二项外，资产服务机构按照其规定的标准服务程序认定为损失类（五级分类）的基础资产

违约基础资产的回收

金额

违约基础资产占基准

日资产池余额的比例

（%）

诉讼进展情况

项目编号

项目名称

应收租金余额

诉讼进展情况

五级分类

期末租金余额

占比

合同数

占比

正常类

414,376,810.75

80.74%

111

81.62%

关注类

89,916,106.72

17.52%

24

17.65%

次级类

8,950,092.41

1.74%

1

0.74%

可疑类

-

-

0

-

损失类

-

-

0

-

合计

513,243,009.88

136

保证金管理情况

详见附件4

不合格基础资产的赎回

被赎回基础资产的

承租人名称

赎回时间

被赎回基础资产的未偿本金余额

赎回价格（可计入

本金回收款的金

额）

赎回价格（可计入收入回收款的金额）

赎回原因

合计

其他事项

由于利息调整因素，部分承租客户在租金计算时有细微差异。

附件：

1、远东收款银行基础资产租金进账单复印件

2、客户巡视报告

3、其他本期与承租客户关系维护情况的文件

4、保证金管理