证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第十二套.docx
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证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第十二套
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第十二套
一、选择题(共50题,每题1分,共50分。
以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分)
1.()被称为“逐日盯市制度”。
A.集中交易制度
B.限仓制度
C.结算所实行无负债的每日结算制度
D.保证金制度
2.下列不属于金融期货的主要交易制度的是()。
A.保证金制度
B.分散交易制度
C.限仓制度
D.大户报告制度
3.下列不属于政府债券的特点的是()。
A.信用好
B.市场属性差
C.发行量大
D.竞争力强
4.证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责
令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过()。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.1年
5.下列关于证券发行监管的说法中,不正确的是()。
A.以信息披露的权威性为中心
B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度|
C.增强信息披露的准确性和完整性
D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度
6.下列不属于有价证券的是()。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.凭证证券
7.上市公司发行股票的,其票面总额达到()万元以上的,该公司应
当委托承销团承销。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
8.申请证券评级业务许可的资信评级机构,应具有中国法人资格,实收
资本与净资产均不少于人民币()万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
9.发行长期次级债务补充附属资本时。
全国性商业银行核心资本充足率
不得低于(),其他商业银行核心资本充足率不得低于()。
A.7%5%
B.10%5%
C.7%3%
D.10%3%
10.()是以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
A.社保基金
B.企业年金
C.证券投资基金
D.社会公益基金
11.送股时,将上市公司的()转入股本账户
A.资本
B.留存收益
C.收入
D.实收资本
12.证券交易内幕信息的知情人不包括()。
A.发行人的董事
B.持有公司3%以上股份的股东
C.公司的实际控制人
D.保荐人
13.如果发行的证券化产品属于债券,发行前必须经过()进行信用
评级。
A.承销人
B.投资人
C.信用增级机构
D.信用评级机构
14.在金融产品和服务零售领域中,()是指金融中介机构所提供的
金融产品或服务与客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度。
A.合法性
B.适当性
C.合理性
D.原则性
15.可以免纳个人所得税的是()。
A.债券利息
B.红利
C.国债
D.股息
16.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东,
可以向股东会提出议案。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
17.1914年北洋政府颁布的()推动了证券交易所的建立。
A.《证券发行与承销管理办法》
B.《证券交易所法》
C.《证券法》
D.《证券投资基金法》
18.深证综合指数以()为样本股。
A.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票
B.在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部A股
C.在深证证券交易所中小企业板上市的全部股票
D.在深证证券交易所创业板上市的全部股票
19.金融债券的招投标发行通过()债券发行系统进行。
A.中国人民银行
B.中国债券登记结算有限责任公司
C.中国银监会
D.证券交易所
20.()被称为“证券商”。
A.证券交易所
B.证券服务机构
C.证券公司
D.证券业协会
21.取得证券业从业资格的人员,如果属()情况的,可以通过证券经营
机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用
B.存在我国《证券法》第132条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前曾受过轻微的刑事处罚
22.债券的()是指债券持有人的收益相对稳定,不随发行者经营收
益的变动而变动,并且可按期收回本金。
A.偿还性
B.流动性
C.安全性
D.收益性
23.通常情况下,证券的风险与预期收益()。
A.成反比
B.成正比
C.没关系
D.以上说法都不正确
24.传统理论认为.汇率下降,即本币升值,则()。
A.不利于出口而有利于进口
B.不利于进口而有利于出口
C.不利于出口,不影响进口
D.不影响进口,不利于出E1
25.()的持有者是股份公司的基本股东。
A.优先股
B.普通股
C.蓝筹股
D.绩优股
26.场外市场价格决定的主要方式是()。
A.公开竞价
B.连续竞价
C.集合竞价
D.协商议价
27.()常被政府用作弥补赤字的主要方式。
A.发行国债
B.增加税收
C.向中央银行借款
D.动用历年结余
28.债券远期交易共有8个期限品种,期限最短为2天,最长为365天,
其中()品种最为活跃。
A.2天
B.30天
C.7天
D.365天
29.目前,凭证式国债发行完全采用()的发行方式。
A.包销
B.承购包销
C.代销
D.公开招标
30.1975年10月,利率期货产生于()。
A.伦敦证券交易所
B.深圳证券交易所
C.纽约证券交易所
D.芝加哥期货交易所
31.下列关于中央银行票据的说法中,错误的是()。
A.中央银行票据本质上属于特殊的金融债券
B.是中央银行为调节基础货币发行的长期债券
C.中央银行票据直接面向公开市场业务一级交易商
D.是一种重要的货币政策日常操作工具
32.()是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
A.配股
B.增发
C.发行可转换公司债券
D.定向增发
33.()是指以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本
金的债券。
A.零息债券
B.附息债券
C.双货币债券
D.附认股权证债券
34.下列符合业务创新的内部控制要求的是()。
A.应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
B.证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
C.应对创新业务设计科学合理的流程,制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
D.证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险
35.()是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有
价证券。
A.证券公司债券
B.证券公司次级债务
C.保险公司次级债务
D.财务公司债券
36.中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为()日。
A.10
B.20
C.30
D.40
37.1988年以前,我国国债采用()方式发行。
A.通过商业银行销售
B.通过邮政储蓄柜台销售
C.行政分配
D.承购包销
38.()有时统称为“公债”
A.政府债券和公司债券
B.金融债券和中央政府债券
C.公司债券和地方政府债券
D.中央政府债券和地方政府债券
39.混合资本债券到期前,如果发行人核心资本充足率低于(),发
行人可以延期支付利息。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
40.可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括()。
A.发债主体不同
B.股权稀释效应不同
C.交割方式不同
D.发行方式不同
41.目前,凭证式国债发行采用()方式,记账式国债发行采用()方
式。
A.行政分配公开招标
B.承购包销公开招标
C.公开招标通过商业银行
D.承购包销行政分配
42.国务院证券监督管理机构应当自受理基金管理公司设立申请之日起()个月内进行审查。
A.6
B.7
C.8
D.9
43.在()下,只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经
营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。
A.分级结算制度
B.结算参与人制度
C.货银对付的交收制度
D.净额结算制度
44.()被视为无风险证券,相对应的证券收益率被称为无风险利率
的证券。
A.地方政府债券
B.金融债券
C.企业债券
D.中央政府债券
45.()方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水
平。
A.行政分配
B.承购包销
C.公开招标
D.银行发售
46.关于证券交易所对会员的管理,下列说法错误的是()。
A.接纳的会员,应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B.必须限定交易席位的数量,如设立普通席位以外的席位,应当报中国证监会批准
C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使
用
D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员,应当在规定时问
内报中国证监会备案
47.证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股
东行使()的法人、其他组织或个人。
A.股东权利
B.管理权利
C.分配权利
D.指挥权利
48.下列各项中,不属于对上市公司进行监管的类型的是()。
A.信息披露的监管
B.公司治理监管
C.并购重组的监管
D.内幕交易行为的监管
49.债券作为证明()关系的凭证,一般以有一定格式的票面形式来
表现。
A.所有权
B.产权
C.债权债务
D.委托
50.创业板市场的特点不包括()。
A.前瞻性
B.低风险
C.监管要求严格
D.明显的高技术产业导向
二、组合型选择题(共50题,每题1分,共50分。
以下备选项中。
只有一项符合题目要求,
不选、错选均不得分)
51.证券交易内幕信息的知情人包括()。
I.发行人的高级管理人员
n.持有公司5沖上股份的股东
川.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
IV.证券监督管理机构工作人员
a.in
b.imw
C.nmw
d.inmw
52.证券发行市场的作用表现在()。
I.为资金需求者提供筹措资金的渠道U.为资金供应者提供投资的机会
川.形成资金流动的收益导向机制W.促进资源配置的不断优化
a.mw
b.inm
C.imw
d.inmw
53.下列属于证券服务机构的有()。
i.证券投资咨询机构n.财务顾问机构
m.资信评级机构w.会计师事务所
a.inw
b.inmw
C.mw
d.nmw
54.下列选项中,属于基金运作费的有()。
i.审计费n.律师费m.过户费w.经手费
a.in
b.inw
C.imw
d.inmw
55.《证券法》主要修订的内容包括()。
i.完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量
n.加强对证券公司监管,防范和化解证券市场风险
m.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度,建立证券投资者保护基金制度
IV.对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违
规进入股市等问题进行了修订
a.in
b.inm
C.nmv
d.inmv
56.决定基金期限长短的因素有()。
i.基金本身投资期限的长短n.基金本身的性质
m.国家的政策V.宏观经济形势
a.in
b.iv
C.mv
d.nmv
57.我国的混合资本债券的基本特征有()。
i.期限15年以上,发行之日起10年内不得赎回
n.发行人核心资本充足率低于4%寸,可以延期支付利息
m.清偿顺序位于一般债务之后,次级债务之前
v.本息支付存在很大风险
a.in
b.inv
C.nmv
d.inmv
58.衍生证券投资基金包括()。
i.期货基金n.期权基金m.认股权证基金v.货币市场基金
a.in
b.mv
C.inm
d.inv
59.在债券的票面价值中,要规定()。
I.票面价值的币种u.债券的票面利率
川.债券的票面金额W.债券的市场利率
A.IH
B.I川
C.nmw
d.inmw
60.金融期货与金融现货交易的不同点有()。
I.交易对象不同U.交易价格的含义不同
川.交易方式不同W.结算方式不同
A.IH
b.inm
C.nmw
d.inmw
61.按照权证的内在价值分类,权证可分为()。
i.美式权证n.平价权证m.价内权证w.价外权证
a.mw
b.inm
C.inw
d.nmw
62.金融期货交易与普通远期交易存在的区别有()
i.交易场所不同
n.交易的监管程度不同
m.交易内容的确定方式不同
w.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
a.mw
b.inw
C.nmw
d.inmw
63.债券与股票的相同点体现在()。
I.都是有价证券u.都是筹措资金的手段
川.收益率相互影响W.风险相同
a.inm
b.inw
C.nmw
d.inmw
64.按担保品不同,有担保证券可以分为()。
i.抵押债券n.私募债券ni.质押债券w.保证债券
a.inw
b.imw
C.nmw
d.inmw
65.股票的收益由()组成。
i.再投资n.股息收入m.资本损益w.公积金转增收益
a.in
b.inm
C.nmw
d.inmw
66.申请证券评级业务许可的资信评级机构,应当具备()等条件
i.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人
n.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人
m.最近5年未受到刑事处罚
w.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录
a.in
b.nm
C.nmw
d.im
67.自2007年11月以来,主要的远期品种为()。
I.1MX4MH.3MX6MH.2MX4MV.9MX12M
A.inm
b.inv
C.nmv
d.inmv
68.按照计息方式的不同,附息债券可以分为()。
i.贴现债券n.固定利率债券m.浮动利率债券v.混合利率债券
a.in
b.nm
C.nmv
d.inmv
69.证券市场的形成得益于()。
i.社会化大生产n.商品经济的发展
m.股份制的发展v.信用制度的发展
a.inv
b.inmv
C.inm
d.nmv
70.关于一级交易商的说法正确的有()。
i.符合条件的交易商可以申请一级交易商资格
n.一级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市
m.一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价
v.一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
a.mv
b.nmv
C.inv
d.inmv
71.指数成分股的选择空间有()。
I.非暂停上市股票U.股票价格无明显的异常波动或市场操纵
川.非ST*ST股票W.公司经营状况良好
A.IHW
b.imw
C.nmw
d.inmw
72.债券与股票的区别有()。
I.权利不同U.目的不同川.收益不同W.期限不同
a.mw
b.inm
C.inw
d.inmw
73.根据证券化的基础资产不同,将资产证券化分为()。
i.不动产证券化n.信贷资产证券化
m.境内资产证券化w.债权型证券化
a.in
B.iw
C.inm
d.inmw
74.律师事务所从事证券法律业务,可以为其出具的法律意见的事项有
()。
i.首次公开发行股票及上市n.上市公司召开股东大会
m.上市公司实行股权激励计划w.证券衍生品种的发行及上市
a.inm
b.mw
C.nmw
d.inmw
75.远期利率协议是指按照约定的名义本金,交易双方在约定的未来日
期交换支付()的远期协议。
I.浮动利率U.固定利率川.实际利率W.名义利率
A.IH
B.I川
C.imw
d.inmw
76.证券投资基金存在的风险主要有()。
I.市场风险U.管理能力风险川.改制风险W.技术风险
a.in
b.inw
C.nmw
d.inmw
77.按有无发行中介分类,证券发行可以分为()。
i.公募发行n.私募发行川.直接发行w.间接发行
a.in
b.inm
C.mw
d.inmw
78.以下金融机构属于机构投资者的有()。
i.政府机构n.证券经营机构
m.银行业金融机构w.保险资产管理公司
a.in
b.inm
C.mw
d.nmw
79.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。
必须符合的规定有
()。
i.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
n.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
川.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%
IV.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
a.inv
b.imw
C.nmw
d.inmw
80.金融远期合约主要包括()。
i.远期货币期货n.远期利率协议
川.远期外汇合约v.远期股票合约
a.in
b.inm
C.imv
d.nmv
81.基金性质的机构投资者包括()。
i.证券投资基金n.社保基金m.企业年金v.社会公益基金
a.inv
b.imv
C.nmv
d.inmv
82.我国股票市场融资国际化是以()等股权融资作为突破H的。
i.A股n.B股m.H股v.V股
a.inv
b.inm
C.im
d.nmv
83.中国金融期货交易所实行结算会员制度,结算会员按照业务范围分
为()。
i.交易结算会员n.全面结算会员m.部分结算会员v.特别结算会员
a.inw
b.imw
C.nmw
d.inmw
84.金融债券可以采用()方式发行。
i.全国银行间债券市场公开发行n.全国银行间债券市场定向发行
川.一次足额发行w.限额内分期发行
a.inw
b.imw
C.nmw
d.inmw
85.弥补赤字的手段有()。
i.举借国债n.增加税收川.向中央银行借款w.动用历年结余
a.imw
b.inm
C.nmw
d.inmw
86.基金份额持有人大会可以对()等重大事项作出决议并报中国证
监会批准。
i.更换基金管理人n.出具业绩报告
m.更换基金托管人w.基金扩募
a.in
b.im
C.imw
d.inm
87.证券投资者保护基金的资金可以运用于()。
i.银行存款n.购买国债
m.中央银行债券w.中央级金融机构发行的金融债券
a.in
b.inm
C.nmw
d.inmw
88.储蓄国债与记账式国债的不同之处在于()。
i.记账方式不同n.发行利率确定机制不同
m.流通或变现方式不同w.到期前变现收益预知程度不同
a.inm
b.nmw
C.inmw
d.inw
89.凭证式国债和储蓄国债的不同点有()。
i.债权记录方式不同n.是否上市流通
m.申请购买手续不同w.发行对象不同
a.inm
b.imw
C.inmw
d.nmw
90.享有优先认股权的股东的选择有().
i.认购新发行的普通股票n.将该权利转让给他人
m.听任该权利过期失效w.失效前请求他人代为行使该权利
a.inm
b.inw
C.imw
d.inmw
91.证券具有极高的流动性必须满足的条件有()。
i.很容易变现n.变现的交易成本极小
m.本金保持相对稳定w.变现的交易成本较高
a.in
b.inm
C.nmw
d.inw
92.按投资目标划分,证券投资基金可以分为()。
i.衍生证券投资基金n.成长型基金
川.收入型基金w.平衡型基金
A.IW
b.imw
C.mw
d.nmw
93.下列关于外资参股证券公司境内股东的说法。
正确的有
i.应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件
n.应当有3名是内资证券公司
m.可以用现金、经营中必需的实物出资
w.境内股东只能以现金出资
a.in
b.im
C.inm
d.inmw
94.货币期权合约主要以()为基础资产。
i.美元n.日元m.英镑w.加拿大元
a.im
b.inm
C.inw
d.inmw
95.
)0
.收益保证
按收益保障性分类,可将结构化金融衍生产品分为(
i.保证最高收益型n.非收益保证型m.保证风险最低型w型
a.in
b.imw
C.nw
d.inmw
96.欧洲债券票面使用的货币有()。
i.美元n.日元川.英镑w.欧元
a.mw
b.inm
C.imw
d.inmw
97.按基础资产的来源分类.权证分为()。
i.认股权证n.备兑权证m.认购权证w.认沽权证
a.in
b.inm
C.imw
d.inmw
98.股权类期货是以()为基础资产的期货合约。
i.单只股票n.利率期货m.股票组合w.股票价格指数
a.inm
b.imw
C.nmw
d.inmw
99.国际债券的投资者主要有()。
i.银行n.金融机构m.i商财团w.自然人
a.in
b.inm
C.imw
d.inmw
100.保护基金公司设立的意义有()。
i.可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益
n.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心
川.可以推动我国其他金融业公司的快速发展
IV.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制
A.IHW
b.inm
C.nmv
d.inmv
一、选择题
1.C[解析]结算所实行无负债的每日结算制度,又被称为“逐日盯市制度”,就是以每种期货合约在交易日收盘前规定时间内的平均成交价作为当日结算价,与每笔交易成交时的价格作对照,计算每个结算所会员账户的浮动盈亏,进行随市清算。
2.B[解析]金融期货的主要交易制度有:
①集中交易制度;②标准化的期货合约和对冲机制;③保证金制度;④结算所和无负债结算制度;⑤限仓制度;⑥大户报告制度;⑦每日价格波动限制及断路器规则。
3.B[解析]政府债券是一国政府的债务,它的发行量一般都非常大,同时,政府债券的信用好,竞争力强,市场属性好。
4.C[解析]根据《证券公司风险处置条例》第7条的规定,证券公司风险控制指标不符合有关规定,在规定期限内未能完成整改的,国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。
停业整顿的期限不超过3个月。
5.A[解析]证券发行监管以强制性信息披露为中心,完善“事前问责、
依法披露和事后追究”的监管制度,增强信息披露的准确性和完整性,同时加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度。
6.D[解析]有价证券按其所表明的财产权利的不同性质,可分为三类:
商品证券、货币证券及资本证
券。
无价证券又称凭证证券,是指具
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