东北财经大学《金融法》作业考核试题及答案参考13.docx
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东北财经大学《金融法》作业考核试题及答案参考13
东北财经大学2021年9月《金融法》作业考核试题及答案参考
1.法社会学研究的主观性和客观性强调()。
A、法社会学的主观性是无法避免的B、法社会学的主观性是
法社会学研究的主观性和客观性强调()。
A、法社会学的主观性是无法避免的
B、法社会学的主观性是可以避免的
C、相关学者普遍认为不能过分依赖所谓的客观的数据和法律指标
D、相关学者普遍认为应该通过一系列的方法或手段尽量把主观的东西排除在外
正确答案:
D
2.某公司拟首次发行1亿股A股,根据现行证券法的规定,应当选择的方式是()
A、本公司自销发行
B、由开户银行代销发行
C、由单个证券公司承销发行
D、由承销团承销发行
参考答案:
D
3.根据信托事项的法律立场不同,信托的类型包括()。
A.民事信托
B.自益信托
C.金钱信托
D.商事信托
参考答案:
AD
4.下列各项中属于我国《外汇管理条例》规定的外汇的有()
A、美元
B、美元汇票
C、美元债券
D、欧元
E、特别提款权
参考答案:
ABCDE
5.甲公司向乙银行交付35万元,申请签发银行汇票向丙公司付款。
这份汇票的当事人为()
A、出票人乙银行,付款人乙银行,收款人丙公司
B、出票人甲公司,付款人甲公司,收款人丙公司
C、出票人甲公司,付款人乙银行,收款人丙公司
D、出票人乙银行,付款人甲公司,收款人丙公司
参考答案:
A
6.财产租赁合同是()A.双务合同B.单务合同C.有偿合同D.诺成合同
财产租赁合同是( )
A.双务合同 B.单务合同
C.有偿合同 D.诺成合同
ACD[提示]本题考查的是财产租赁合同的特征
租赁合同当事人双方既享有一定权利,也承担一定义务,双方的权利义务相对应,所以租赁合同为双务合同,因此,A项正确,B项不正确。
租赁合同中的任何一方当事人从对方取得利益,均须支付一定的代价,出租人通过转让租赁物的使用、收益权而获得租金,承租人则通过支付租金而取得租赁物的占有、使用、收益权,所以租赁合同是有偿合同,因此,C项正确。
租赁合同自当事人双方达成协议时起成立,不以租赁物的实际交付为合同生效的要件,故租赁合同为诺成性合同。
因此,D项正确。
7.中国人民银行作为我国大陆的中央银行,可以采用的货币政策工具包括()。
A.存款准备金
B.中央银行基准利率
C.再贴现
D.向商业银行提供贷款
参考答案:
ABCD
8.我国现行的人民币汇率制度为()
A、固定汇率制
B、多重汇率制
C、自由浮动汇率制
D、管理浮动汇率制
参考答案:
D
9.关于信托的成立时间,下列各项中说法正确的有()。
A.采取信托合同形式设立信托,信托合同签订时,信托成立
B.采取信托合同形式设立信托,信托合同备案时,信托成立
C.采取其他书面形式设立信托者,委托人承诺信托时,信托成立
D.采取其他书面形式设立信托者,受托人承诺信托时,信托成立
参考答案:
AD
10.依票据法原理,票据被称为无因证券,其含义是()。
A.取得票据无须合法原因,即使是盗窃而得的票据,持票人也
依票据法原理,票据被称为无因证券,其含义是( )。
A.取得票据无须合法原因,即使是盗窃而得的票据,持票人也享有票据权利
B.票据权利以票面记载为准,即使票据上记载的文义与记载人的真实意思有出入,也要以该记载为准
C.占有票据即能行使票据权利,不问占有该票据的原因和资金关系
D.当事人签发、转让、承兑等票据行为须依法定形式进行
C本题考核票据的特征。
根据票据法原理,票据的无因性是指权利人享有票据权利只以持有票据为必要,至于其取得票据的原因在所不问,即使这种原因关系无效,对票据关系也不发生影响。
但这并不是说可以非经合法方式取得票据。
我国《票据法》规定,以欺诈、偷盗或者胁迫等手段取得票据的,或者明知有前列情形,出于恶意取得票据的,不得享有票据权利。
11.8.甲公司委托乙公司设计并制作产品包装盒,未签订书面合同。
丙在市场上发现该产品包装盒上未经其许可使用了其
8.甲公司委托乙公司设计并制作产品包装盒,未签订书面合同。
丙在市场上发现该产品包装盒上未经其许可使用了其画《翠竹》作为背景图案。
如果该产品包装盒的整体设计也构成美术图案,下列哪些选项是正确的?
( )
A.产品包装盒的版权属于甲公司
B.乙公司侵害了丙的复制权
C.甲公司对乙公司的侵权行为不知情,但仍构成侵权
D.甲公司不能对产品包装盒获得外观设计专利
BCD[提示]本题考查了委托作品的著作权归属以及著作权的保护问题
首先,《著作权法》第17条规定:
“受委托创作的作品,著作权的归属由委托人和受托人通过合同约定。
合同未作明确约定或者没有订立合同的,著作权属于受托人。
”本题中,甲公司委托乙公司设计并制作产品包装盒,未签订书面合同,即属于对著作权归属没有约定的情形,因此,该产品包装盒作品的著作权属于受托人乙公司,据此,A项错误。
其次,该产品包装盒上未经其许可使用了丙的画《翠竹》作为背景图案,丙对画《翠竹》享有著作权。
根据《著作权法》第10条的规定,复制权,是指以印刷、复印、拓印、录音、录像、翻录、翻拍等方式将作品制作一份或者多份的权利。
从禁止他人行为的角度就讲,复制权是指创作作品的作者等著作权人依法所享有的包括禁止或许可他人以复制的方式使用其作品并以此获得经济利益的专有权利。
因此,《翠竹》的著作权人丙对其作品享有复制权,乙公司未经许可,设计作品时,使用了《翠竹》作为背景图案,侵犯了丙的复制权,据此,B项正确。
再次,《著作权法》第47条规定:
有下列侵权行为的,应当根据情况,承担停止侵害、消除影响、赔礼道歉、赔偿损失等民事责任:
未经著作权人许可,复制、发行、表演、放映、广播、汇编、通过信息网络向公众传播其作品的,本法另有规定的除外。
本题中,甲公司未经《翠竹》著作权人丙的许可,大量使用带有丙的画作《翠竹》图案的产品包装盒,并销售由该包装盒包装的产品,侵犯了丙的发行权,当然属于侵权行为。
故C项正确。
最后,《专利法》第23条规定:
“授予专利权的外观设计,应当同申请日以前在国内外出版物上公开发表过或者国内公开使用过的外观设计不相同和不相近似,并不得与他人在先取得的合法权利相冲突。
”由前述分析可知,甲使用的产品包装盒侵犯了丙的著作权,如果以该包’装盒的设计申请外观设计专利,则违反了“不得与他人在先取得的合法权利相冲突”的规定,因此,甲公司不能对产品包装盒获得外观设计专利,除非有丙的同意。
但D项中没有表明经丙的同意。
据此,D项正确。
12.对于国家领土的组成部分,根据国际法,下列哪些是不应被包括在一国领土之内的?
()A.陆地领土B.军舰等浮
对于国家领土的组成部分,根据国际法,下列哪些是不应被包括在一国领土之内的?
( )
A.陆地领土 B.军舰等浮动领土
C.驻外使领馆馆舍 D.领水下的底土
BC
13.中国进出口银行的注册资本为()。
A.33.8亿
B.50亿
C.48亿
D.80亿
参考答案:
A
14.下列关于法的现代化概念的表述,不正确的是()A.法的现代化是与现代化的需求相适应的B.法的现代化是指
下列关于法的现代化概念的表述,不正确的是( )
A.法的现代化是与现代化的需求相适应的
B.法的现代化是指法的现代性不断增加的过程
C.法的现代化本身就是现代社会中人的一种生存方式和价值目标
D.可以将法治和现代化分割开来,法治和现代化没有关系
D本题考查对法的现代化的概念的理解
法与现代化的内在联系决定了法的观代化的地位与意义。
法的现代化是指与现代化的需要相适应的、法的现代性的不断增加的过程。
所以,A、B项表述正确。
法的现代化,并不完全是为满足现代化的要求才成为一种迫切需要,更重要的原因在于:
它本身就是现代社会中人的一种生存方式和价值目标。
C项表述也正确。
不能将法治与现代化分割开来,法治就是现代化的一部分。
D项表述不正确,为应选项。
15.经济法律关系的各种主体都可以参加经济法所调整的所有经济法律关系。
()
经济法律关系的各种主体都可以参加经济法所调整的所有经济法律关系。
( )
错误
16.我国人民币的发行原则有()。
A.经济发行的原则
B.计划发行的原则
C.分散发行的原则
D.发行贮备的原则
参考答案:
AB
17.资金信托业务是中国信托公司的最主要业务,集合资金信托是资金信托的主要方式。
()
A.正确
B.错误
参考答案:
A
18.中央银行作为金融机构,与普通银行的区别在于()。
A.中央银行不对工商企业和个人办理业务,只对政府、普通银行和其他金融机构办理业务
B.中央银行的业务经营不以营利为目的
C.国家对中央银行的资本和利益分配有较强的控制
D.中央银行的高级管理人员的任免、任职期限等,规定较为严格
参考答案:
ABCD
19.试述环境影响评价制度的产生和我国关于该项制度的主要法律规定。
试述环境影响评价制度的产生和我国关于该项制度的主要法律规定。
环境影响评价,一般认为是由美国柯德威尔教授1964年在加拿大召开的国际环境质量评价学术会议上首次提出来的。
1966年10月,在美国众议员所属科学研究开发小组委员会进行的进展报告中,首次正式采用了“环境评价”这一术语。
1969年美国制定了《国家环境政策法》(NationalEnvironmentalPolicyAct,NEPA),首次以法律形式规定了环境影响评价(EIA)制度。
这项制度被视为是预见性环境政策的支柱,它对转变环境管理思想起关键作用,是实施预防为主方针的基石,因此它在全世界范围得以迅速而广泛的传播,为许多国家环境立法所确立。
如日本于1984年8月由议会通过了《环境影响评价实施纲要》规定了环境影响评价条例或纲要,联邦德国的《联邦污染控制法》中也有类似环境影响评价的规定。
我国1979年颁布的《环境保护法(试行)》中首次确立了环境影响评价制度;其后,在1982年颁布的《海洋环境保护法》、1984年颁布的《水污染防治法》、1987年颁布的《大气污染防治法》、1988年颁布的《水法》、1988年颁布的《野生动物保护法》、1996年颁布的《环境噪声污染防治法》、1998年国务院审议通过的《建设项目环境保护管理条例》等专项立法中,都对环境影响评价制度有进一步具体的规定。
2002年10月第九届全国人大常委会第三十次会议通过并于2003年9月1日起施行的《环境影响评价法》(以下简称《环评法》),是我国对环境影响评价制度的内容和程序专门制定的重要法律,它标志着这项制度在我国正日臻成熟。
第一,环境影响评价的分类。
我国环境影响评价(简称环评)有规划环评、建设项目环评和后评价三种:
(1)规划环评,即关于规划的环境影响评价,《环评法》第二章对此作出专门规定。
第11条规定,专项规划的编制机关对可能造成不良环境影响并直接涉及公众环境权益的规划,应当在该规划草案报送审批前,举行论证会、听证会,或者采取其他形式,征求有关单位、专家和公众对环境影响报告书草案的意见;但是,国家规定需要保密的情形除外。
编制机关应当认真考虑有关单位、专家和公众对环境影响报告书草案的意见,并应当在报送审查的环境影响报告书中附具对意见采纳或者不采纳的说明。
关于规划环评的程序,第13条规定,设区的市级以上人民政府在审批专项规划草案,作出决策前,应当先由人民政府指定的环境保护行政主管部门或者其他部门召集有关部门代表和专家组成审查小组,对环境影响报告书进行审查。
审查小组应当提出书面审查意见。
参加前款规定的审查小组的专家,应当从按照国务院环境保护行政主管部门的规定设立的专家库内的相关专业的专家名单中,以随机抽取的方式确定。
(2)建设项目环评。
《环评法》根据建设项目对环境影响的程度,将建设项目环评分为三类进行管理:
第一类是可能造成重大环境影响的建设项目,《环评法》规定,这类建设项目必须编制环境影响报告书,对其产生的环境影响进行全面的评价,并规定“除国家规定需要保密的情形外,对环境可能造成重大影响、应当编制环境影响报告书的建设项目,建设单位应当在报批建设项目环境影响报告书前,举行论证会、听证会,或者采取其他形式,征求有关单位、专家和公众的意见。
”建设单位报批的环境影响报告书应当附具对有关单位、专家和公众的意见采纳或者不采纳的说明,即要求在环评中必须有公众参与。
第二类是可能造成轻度环境影响的建设项目,在管理上要求必须编制环境影响评价表,对其产生的环境影响进行分析或专项评价。
第三类是对环境影响很小的建设项目,这类项目不需要进行环境影响评价,但应当填报环境影响登记表。
与规划环评相比,项目环评程序相对比较简单,公众参与的要求限于在环境影响报告书报批前召开征求意见会,并在报批时附具对公众意见采纳与否的说明。
(3)后评价制度。
《环评法》第27条规定,在项目建设、运行过程中产生不符合经审批的环境影响评价文件的情形的,建设单位应当组织环境影响的后评价,采取改进措施,并报原环境影响评价文件审批部门和建设项目审批部门备案;原环境影响评价文件审批部门也可以责成建设单位进行环境影响的后评价,采取改进措施。
第二,环境影响评价的范围。
指法律规定哪些事项应当进行环境影响评价。
各国对环境影响评价适用的对象和范围有所不同,我国环境影响评价的范围在不同时期也有所差异,总的趋势是范围不断扩大。
《环评法》规定,规划环评的对象包括土地利用、区域、流域、海域的建设、开发利用规划,工业、农业、畜牧业、林业、能源、水利、交通、城市建设、旅游、自然资源开发的有关专项规划。
具体范围由国家环保总局会同国务院有关部门制定,报国务院批准。
省、自治区、直辖市人民政府可以根据本地的实际情况,要求对本辖区的县级人民政府组织编制的规划草案进行环境影响评价,具体办法由省、自治区、直辖市参照环评法的有关规定制定。
关于建设项目环评,一切对环境有影响的工业、交通、水利、农林、商业、卫生、文教、科研、旅游、市政等基本建设项目、技术改造项目、区域开发建设项目及引进的建设项目(包括“三资企业”的建设项目),都必须编制环境影响报告书或填报环境影响报告表。
第三,环境影响评价的内容。
我国环境影响评价的内容包括以下七个方面:
(1)建设项目基本情况。
包括建设项目的地点、建设规模、产品方案和主要工艺方法、主要原料、燃料、用水量和来源、各种废物的排放量和排放方式、废弃物回收利用和处理方案、占地面积和土地利用情况、发展规划等。
(2)建设项目周围地区的环境状况调查。
包括地质水文情况、气象情况、自然资源情况、人文环境情况等。
(3)建设项目对周围地区的环境影响的分析、预测和评估。
(4)建设项目环境保护措施及其技术、经济论证。
(5)建设项目对环境影响的经济损益分析。
(6)对建设项目实施环境监测的建议。
(7)环境影响评价的结论。
此外,涉及水土保持的建设项目,还必须有经水行政主管部门审查同意的水土保持方案。
20.属于票据债务人的有()。
A.出票人
B.背书人、保证人
C.支票付款人
D.承兑人
参考答案:
ABCD
21.税收法律关系的客体是指税收法律关系主体的权利和义务共同指向的对象,表现为税收的征纳活动,具体包括()。
税收法律关系的客体是指税收法律关系主体的权利和义务共同指向的对象,表现为税收的征纳活动,具体包括( )。
A.收入 B.货币 C.行为 D.利益
BC
22.申请设立金融租赁公司最低注册资本金为()人民币。
A.5亿元
B.10亿元
C.20亿元
D.30亿元
参考答案:
A
23.股票发行人申请其发行的股票上市,股票发行人股本总额不少于人民币()
A、3000万元
B、5000万元
C、1亿元
D、1.5亿元
参考答案:
B
24.非居民企业在中国境内设立机构,场所的,应当就其所设机构、场所取得的来源于中国境内的所得,以及发生在中国境
非居民企业在中国境内设立机构,场所的,应当就其所设机构、场所取得的来源于中国境内的所得,以及发生在中国境外但与其所设机构、场所有实际联系的所得,缴纳企业所得税。
税率为( )。
A.15% B.20%
C.25% D.30%
C
25.信托关系中的受托人拥有获取报酬权、优先受补偿权、辞任权。
()
A.正确
B.错误
参考答案:
A
26.下列各项关于汇票的说法不正确的是()。
A.汇票的基本当事人有三方
B.汇票是己付证券
C.汇票须经承兑
D.汇票可采用出票后定期付款
参考答案:
B
27.保险期间内发生保险责任范围内的损失,应由第三者负责赔偿的,如果投保方向保险方提出赔偿要求,保险方应该()
A、在第三者无力赔偿时,保险方才予以赔偿
B、在查明第三者尚未对投保方承担赔偿责任时,保险方才予以赔偿
C、保险方不予赔偿
D、保险方先予以赔偿,然后取得代位追偿权
参考答案:
D
28.某房地产开发公司2012年销售一幢新建商品房,取得销售收入7000万元。
已知该公司支付与商品房相关的
某房地产开发公司2012年销售一幢新建商品房,取得销售收入7000万元。
已知该公司支付与商品房相关的取得土地使用权价款及开发成本合计为2400万元,该公司没有按转让房地产项目计算分摊银行借款利息。
该商品房所在地的省政府规定计征土地增值税时其他房地产开发费用的计算扣除比例为10%,销售商品房缴纳有关税费385万元(不含印花税)。
该公司销售该幢商品房应缴纳土地增值税()万元。
A.1128.25
B.1222.75
C.1535.25
D.1540.25
正确答案:
B
销售收入=7000(万元);扣除项目金额=2400+2400×10%+2400×20%+385=3505(万元);增值额=7000—3505=3495(万元);增值率=增值额÷扣除项目金额×100%=3495÷3505×100%=99.71%,适用税率40%,速箅扣除系数5%;该公司应缴纳土地增值税税额=3495×40%一3505×5%=1222.75(万元)。
29.我国的国家金银管理主管机关是()。
A.中国银保监会
B.中国证监会
C.财政部
D.中国人民银行
参考答案:
D
30.证券经营机构根据其开展业务的状况,可分为三种类型,即证券承销商、证券经纪商和证券自营商。
()
A.正确
B.错误
参考答案:
A
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