GBT24001环境管理体系内部审核检查表ISO14001内审检查表.docx

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GBT24001环境管理体系内部审核检查表ISO14001内审检查表

GBT24001-2016环境管理体系内部审核检查表（ISO14001-2015内审检查表）

被审核部门

管理层

审核员

审核日期

2018/5/24

被审核部门确认

相关文件

《环境手册》《目标、指标和管理方案程序》

《职能部门人员岗位职责》

审核过程

M1经营策划

审核内容、证据及方法

（输入、输出、资源、人员、方法、指标）

标准条款

符合情况

审核方法

审核发现和不符合事项的描述

OK

NG

1.内/外部环境因素有哪些？

2.是否对识别的内外部因素定期进行监视评审？

4.1理解组织及其所处的环境

OK

查文件

与领导

沟通

1.已建立内外部因素清单，并采用了FMEA分析2.内外部因素的监视和评审主要通过管理评审进行讨论

1.是否识别与公司提供合格产品和服务有影响的相关方？

2.是否识别相关方的需求，并形成相

关方期望和需求清单？

4.2理解相关方的需求和期望

OK

查看相关文件。

已识别,并已形成相关方需求清单

1.是否对公司环境管理体系的范围进行定义？

4.3确定环境管理体系的范围

OK

查看相关文件。

环境管理手册中有对其进行定义

1.是否根据标准的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，包括所需的过程及其相互作用？

4.4环境管理体系

OK

查文件

与领导

沟通

符合要求

1.为实施环境管理体系是否明确了组织结构、职责和权限？

2.是否有EMS组织结构图？

5.1领导作用和承诺

OK

查看相关文件。

1.有制定相关文件

2.有环境组织结构图

1.环境方针是否制定和审批？

5.2环境方针

OK

查看相关文件。

环境方针有制定并已得到审批

1.是否制定各职能部门的职责和权限？

2.各职能部人员是否了解自身的职责和权限？

5.3组织的角色、职责的权限

OK

查文件

与领导

沟通

1.有制定职能部门职责和权限

2.通过了解各职能人员，能够

了解各自的职责权限。

1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？

2.是否具体和量化，并明确了负责人？

6.2.1环境目标

OK

查看相关文件与记录。

1.有制定有关职能部门分解的目标、指标和方案

2.有具体的环境、目标指标及管理方案有进行量化，并明确了责任人。

环境目标是否文件化？

并得到批准

6.2.1环境目标

OK

查看文件

环境目标有进行文件化，并得到批准

1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？

2.是否具体和量化，并明确了负责人？

6.2.2实现环境目标的措施的策划

OK

查看相关文件与记录。

1.有制定目标、指标和方案

2.有具体的环境、目标指标及管理方案有进行量化，并明确了责任人。

过程衡量指标得到建立和监视？

9.1.1监视、测量、分析和评价

OK

查看相关文件与记录。

环境目标指标完成率100%

1.是否编制了管理评审程序，对管理评审是否进行了策划，实施情况如何？

9.3管理评审

OK

查看相关文件。

1.有编制《管理评审控制程序》

，并对其进行了策化，详见管理评审记录

审核组长确认：

表单编号：

HJ-M-38

GBT24001-2016/ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表

被审核部门

管理者代表

审核员

审核日期

2018/5/24

被审核部门确认

相关文件

《环境管理手册》《内部稽核控制程序》

审核过程

M2内审管理

审核内容、证据及方法

（输入、输出、资源、人员、方法、指标）

标准条款

符合情况

审核方法

审核发现和不符合事项的描述

OK

NG

过程的资源是否充足？

是否能有效支持？

7.1资源

OK

查看相关文件。

资源充足

过程的责任人是否明确？

是否有能力执行？

7.2能力

OK

查看相关文件与记录。

责任人明确，本过程由管理者代表盛伟伟负责，通过沟通了解完成有能力胜任本职工作。

是否审核体系管理系统，以验证与环境管理系统要求的符合性？

（查：

审核实施计划，审核报告，不合格项分布表等）

9.2.1总则

OK

查看相关文件与记录。

已进行了内部审核，验证了体系有效性

组织是否按已计划的时间间隔进行内部体系审核？

是否对审核方案进行计划？

9.2.2内部审核方案

OK

查看相关文件与记录。

见《内部稽核控制程序》和内审实施计划

是否定义审核的准则、范围、频率和方法？

9.2.2内部审核方案

OK

查看相关文件与记录。

符合要求见《内部稽核控制程序》

审核过程是否能够确保客观公正的审核员实施审核

9.2.2内部审核方案

OK

查文件

与领导

沟通

可以确保，内审员尽量避免审核自己部门，或审核自己部门时，会有其他审核员作为主审，监督审核行为

是否建立文件化的程序，以规定审核计划和实施、以及对报告结果和维持记录的职责和要求?

（查：

内部体系审核程序）

9.2内部审核

OK

查看相关文件。

符合要求已建立《内部稽核控制程序》

当内部外部不符合，或顾客报怨发生时，组织是否适当地增加稽核频率？

（查：

审核实施计划，顾客的重大抱怨信息，内部重大环境事故信息）

9.2.2内部审核方案

OK

查看相关文件。

文件已经规定，目前未发生内外部重大不符合，内审频率暂时仍然为一年一次，时间间隔不超过12个月。

过程衡量指标是否得到建立和监视？

9.1.1监视、测量、分析和评价

OK

查看相关文件与记录。

内部审核计划完成率100%

发生不符合应采取什么措施？

建立了哪些文件来进行？

目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？

10.1不符合与纠正措施

OK

查看相关文件与记录。

制定了《纠正及持续改进控制程序》，暂无发生异常

审核组长确认：

表单编号：

HJ-M-38

GBT24001-2016/ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表

被审核部门

总经理

审核员

审核日期

2018/5/24

被审核部门主管确认

相关文件

《环境管理手册》《管理审查控制程序》

审核过程

M3管理审查

审核内容、证据及方法

（输入、输出、资源、人员、方法、指标）

标准条款

符合情况

审核方法

审核发现和不符合事项的描述

OK

NG

环境管理手册有无确定环境管理体系的范围?

（范围是否包含公司活动和服务、以及物理性边界）

4.1理解组织及其所处的环境；4.2理解相关方的需求和期望；

OK

查看现场与记录

查环境手册，均已包含

过程资源是否充足？

是否能有效支持？

7.1资源

OK

查看文件。

资源充足

过程的责任人是否明确？

是否有能力执行？

7.2能力

OK

查看相关文件与记录。

责任人明确，通过沟通、责任人完成有能力胜任本职工作。

是否按策划的时间进行管理评审并保持记录？

（查管理评审记录）

9.3管理评审

OK

查看相关文件与记录。

已制定管理评审计划

1.是否编制了管理评审程序，对管理评审是否进行了策划，实施情况如何？

9.3管理评审

OK

查看相关文件。

1.编制《管理评审控制程序》

，并对其进行了策划，详见管理评审记录

管理评审的输入是否包含以下内容？

1）环境管理体系审核结果

2）相关方的有关信息交流，包括抱怨。

3）环保方针、目标和指标

4）法律法规及其它要求符合性评价

5）与环境管理体系相关的内外部问题；

6）相关方的需求和期望，包括合规义务；

7）重要环境因素；8）风险和机遇。

9）环境管理过程的改进建议。

10）资源的充分性11）环境绩效方面的信息

12）持续改进的机会

9.3.1管理评审输入

OK

查看相关文件。

查见管理评审计划，已包含

管理评审的输出是否与以下方面有关的任何决定和措施：

环境管理系统及其过程的有效性的改进改进的机会

---资源需求？

9.3.2管理评审输出

OK

查看相关文件。

查见管理评审报告

本过程的衡量指标是否得到建立和监视？

9.1.1监视、测量、分析和评价

OK

查看相关文件与记录。

管理审核计划改进事项完成率100%

发生不符合应采取什么措施？

建立了哪些文件来进行？

目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？

10.1不符合与纠正措施

OK

查看相关文件与记录。

制定了《纠正及持续改进控制程序》，暂无发生异常

审核组长确认：

表单编号：

HJ-M-38

GBT24001-2016/ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表

被审核部门

综合管理部

审核员

审核日期

2018/5/24

被审核部门主管确认

相关文件

《环境管理手册》《纠正及持续改进控制程序》

审核过程

M4纠正及持续改进

审核内容、证据及方法

（输入、输出、资源、人员、方法、指标）

标准条款

符合情况

审核方法

审核发现和不符合事项的描述

OK

NG

过程资源是否充足？

是否能有效支持？

7.1资源

OK

查看相关文件。

资源充足

过程的责任人是否明确？

是否有能力执行？

7.2能力

OK

查看相关文件与记录。

责任人明确，通过沟通、了解本过责任人完成有能力胜任本职工作。

发生不符合应采取什么措施？

建立了哪些文件来进行？

目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？

10.1不符合与纠正措施

OK

查看相关文件与记录

制定了《纠正及持续改进控制程序》，暂无发生异常

通过哪些活动评价消除不符合原因的措施需求，以防止不符合再次发生或在其他地方发生？

10.2不符合和纠正措施

OK

查看相关文件与记录

《纠正及持续改进控制程序》通过评审不符合；确定不符合的原因；确定是否存在或是否可能发生类似的不符合；

纠正措施是否与所生的不符合造成影响（包括环境影响）的重要程度相适应。

10.2不符合和纠正措施

OK

查看相关文件与记录

查不符合报告符合要求。

不符合的性质和后续采取的措施，是否有保留记录

10.2不符合和纠正措施

OK

查看相关文件与记录

有记录保存，符合要求。

是否采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生？

｛各类纠正/预防措施报告、目标监视；管理评审；内部审核；数据分析等方面）

10.2不符合和纠正措施

OK

查看相关文件与记录

已采取相应的措施消除不合格，符合要求

是否确定改进项目，以确定提升环境绩效？

10.3持续改进

OK

查看相关文件

通过管理评审制定改进项目

本过程的衡量指标是否得到建立和监视？

9.1.1监视、测量、分析和评价

OK

查看相关文件与记录。

改进措施完成率100%

发生不符合应采取什么措施？

建立了哪些文件来进行？

目前的不符合有哪些并采取了哪些措施？

10.1不符合与纠正措施

OK

查看相关文件与记录。

制定了《纠正及持续改进控制程序》，暂无发生异常

审核组长确认：

表单编号：

HJ-M-38

GBT24001-2016/ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表

被审核部门

生产部/综合管理部/

业务部/质检部

审核员

审核日期

2018/5/24

被审核部门主管确认

相关文件

《环境管理手册》