环境管理体系各要素审核要点方法.docx

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环境管理体系各要素审核要点方法

环境管理体系各要求审核要点、方法

1.说明

（1）本审核要点是在文件审核符合要求的基础上提出的基本要求；

（2）一阶段审核的深度和广度没有明确的界定，但是标注“1”的问题应为一阶段至少审核的内容；标注“2”的为二阶段审核重点；标注“3”的为监督审核的重点，仅供参考。

（3）这里的“审核方法”不涉及抽样的方法。

（4）本审核要点基本按照要素的要求展开，同时为体现审核思路的连贯性，有些要素出现链接的现象。

环境方针

审核要点

审核部门/岗位/人员

审核方法/技巧

1．环境方针的制定

（1）

---了解环境方针制定的思路，高层是否了解标准对环境方针制定的要求；

---了解方针的内涵，是否满足“一个适宜性”、“三个承诺、一个框架”的要求

--方针是否由最高管理者批准

最高管理者

1．交谈

2．查环境方针文件

3.环境方针制定的审核可安排在现场查看和策划要素审核之后进行。

2．环境方针的传达

（2）（3）

---环境方针以什么方式传达；

---员工是否了解组织的环境方针

最高管理者

培训部门

厂区

员工

1.交谈

2.查记录

3.现场查看

4.询问

3．环境方针的实施、保持

（2）（3）

---高层、各管理层是否了解实现和保持环境方针的措施。

高层

相关部门管理层

1.交谈

2.通过与环境方针有关问题的审核判断其实施情况。

4．环境方针是否为公众所获取

（2）（3）

方针提供部门高层

查记录

5环境方针的修订（3）

如修订，还应对2、3、4的问题进行审核

1.交谈

2.查文件

环境因素

审核要点

审核部门/岗位/人员

审核方法/技巧

1．环境因素及其相关影响识别、评价、更新的工作流程和方法

（1）

主控部门

1.询问

2.查程序文件

2.环境因素识别

--是否覆盖了受审核方的活动、产品或服务；

---是否考虑了不同时态、状态、不同影响的环境因素；

---是否考虑了可施加影响的环境因素

---能控制和可施加影响的环境因素是否有漏识（尤其是产品、服务、过去、将来、紧急和相关方的环境因素）

主控部门

（1）

各部门

（1）

（2）

1．现场查看

2．询问了解受审核方的活动，产品或服务

3．查环境因素识别汇总表

1．现场深入查看

2．查各部门的环境因素识别表

3.环境因素评价

---评价准则、方法是否合理，

---评价是否依据了评价准则/方法

---评价结果的准确性，是否反映了组织的重大环境影响

评价主控部门

（1）

/相关部门

（2）

1．询问

2．查评价准则或标准；

3．查评价记录

4.查重要环境因素清单

4.环境因素、重要环境因素更新（3）

---环境因素、重要环境因素更新是否及时，如有更新，，识别评价是否充分、准确。

--是否传递给相关部门

主控部门（

相关部门

1．询问

a．了解是否有新的活动、产品或服务（包括相关方）

b．了解重要环境因素更新的情况

2．查更新后的环境因素记录（如有更新的环境因素，重点环境因素）

交谈、现场查看：

1.是否有新的活动、产品或服务

2.是否将有关信息传递给主控部门

3.查更新后的环境因素记录（如有）

5.重要环境因素的策划

（1）

（2）（3）

----是否有相应管理文件

主控部门

查目标指标文件、运行控制程序、应急准备响应程序、

法律及其他要求

审核要点

审核部门/岗位/人员

审核方法/技巧

1．法律法规的确认

---是否与组织/部门的活动、产品或服务相适宜

---是否适用于组织/部门的环境因素

---法律法规是否确认到条款，

---是否有漏识和失效的；

---是否得到了有关的法律法规文本

归口部门

（1）（3）

相关部门

（2）（3）

1．查公司/法律及其他要求清单（包括上级部门的）

2查文本（也可作为4.4.5要素审核）

1.查与部门有关的法律法规清单

2.查部门是否得到了法律及其它要求文本或相关规定（也可作为4.4.5要素审核）

3.询问有关人员，是与了解与本职有关的法律法规要素，如有不符合判在4.4.2要素

2．获取渠道

---受审核方法律及其他要求获取渠道是否通畅

主控部门

（2）（3）

1.查部门是否得到了法律及其之要求文本或有关规定（也可作为4.4.5要素审核）

2.询问有关人员，是与了解与本职有关的法律法规要求，如有不符合判在4.4.2要素

目标指标

审核要点

审核部门/岗位/人员

审核方法/技巧

1.目标指标的制定

--批准人是否了解标准对目标指标制定的要求

---目标指标是否依据组织的环境方针制定，是否包括了污染预防的承诺

---是否针对其内部每一个有关职能和层次，能分解的是否进行了分解

---如何考虑法律法规与其他要求？

---是否考虑了自身的重要环境因素

---如何考虑相关方的要求

---目标指标是否可实现、可操作、可考核（技术运行、财务的可行性）

---指标是否有低于EMS建立前的现象，是否体现了持续改进的思想；

---指标参数是否合理

---能量化的目标指标，是否予以量化

目标指标的批准人

（1）（3）

主控部门

（1）（3）

与目标指标有关的相关部门

（2）（3）

1．交谈

1。

交谈

2．查阅组织/相关部门的目标指标文件

3．询问、查阅体系建立前与目标指标有关的情况和资料

4．查目标指标的评审记录

2.目标指标的实施实现情况

主控部门

（2）（3）

相关部门

（2）（3）

1.查相关文件、统计数据、监测报告等

2.现场查看

3.目标指标实施实现情况的审核可与环境管理方案一起审核。

4.目标指标未能按规定要求实施实现，不一定判在4.3.3要素。

环境管理方案

审核要点

审核部门/岗位/人员

审核方法/技巧

1．环境管理方案的制定

--了解组织制定环境管理方案的过程

---环境管理方案是否针对目标指标制定，是否与目标指标相适应

---环境管理方案方案中的措施方法、职责、进度是否具体、明确、可行（分阶段的措施是否有分阶段的时间表）

主控部门

（1）（3）

主控部门

（1）（3）

与环境管理方案相关的部门

（2）（3）

1．询问

2．查目标指标和环境管理方案

查环境管理方案

2．环境管理方案的修订

---了解是否有与环境管理方案有关的新的开发或修改的活动、产品或服务

---如有,原有的方案是否适应，是否需修订

主控部门

（2）（3）

有关相关部门

（2）（3）

1．询问

2．现场查看

3．如修订，查修订后的管理方案

3．环境管理方案的实施

---是否按规定的方法、措施和时间进度实施

主控部门

（2）（3）

相关部门

（2）（3）

1．查阅有关证实材料（如研究报告，采购单、发票、验收报告等）

2．现场查看

3．环境管理方案未能按规定要求实施，不一定判在4.3.4要素。

组织机构与职责

审核要点

受审核的部门/岗位/人员

审核方法/技巧

1.受审核方的组织结构

---了解受审核方的组织结构；

（1）

---了解受审核方环境管理体系覆盖的部门；

（1）

---了解变化的部门（3）

高层/主控部门

交谈

2.职责、权限

---各部门在环境管理体系中的职责、权限是否规定

---17个要素的要求是否全部分配给相关部门

（1）

---重要环境岗位职责是否有规定，是否涉及重要环境因素控制的职责

（2）

---各部门领导，重要岗位人员是否了解本部门，本岗位的职责，有无职责不清现象

（2）（3）

---变化的职责（3）

高层/主控部门

主控部门

相关部门

1.交谈

2.查各部门职责、权限的文件

1．查职责文件

2．询问（如不了解本部门，本岗位的职责，判在4.4.2要素，如各部门间职责不清判在4.4.1要素）

3.资源

（2）（3）

---为环境管理体系建立提供了哪些人力资源

---技术及财力资源的提供

高层/人力资源部门

高层/技术部门/生产部门

财务部门

1.交谈

2.查有关文件、记录

4.管代任命与职责

（1）

---是否由最高管理者任命

（1）

---管代职责，是否了解

（2）（3）

---管代是否执行了相应职责

（2）（3）

1.查任命文件

2.交谈

3.通过环境管理体系建立、实施及保持情况加以判断

培训意识与能力

审核要点

受审核的部门/岗位/人员

审核方法/技巧

1.了解培训运作模式

（2）（3）

主控部门

1.询问

2.查程序文件

2.培训需求的制定

（2）（3）

---是否根据各个层次、岗位的环境管理要求和环境因素控制技能等因素制定

---是否包括了可能产生重大环境影响岗位的人员需求

主控部门/相关部门

1.询问

2.查可能产生重大环境影响的岗位、人员名单

3.查培训需求记录

3.培训计划

（2）（3）

---是否按规定的时间制定

---是否根据培训需求安排计划

主控部门/相关部门

查培训计划：

时间、内容、参加人员、培训方式、培训教师教材（必要时）等

4.培训记录

（2）（3）

---培训是否按照计划实施

主控部门/相关部门

1．查培训记录

2．培训教材（必要时）

5.培训效果验证

（2）（3）

---了解受审核方对培训效果验证的方法

主控部门

1．交谈

2.查验证记录

---确认受审核方培训效果（尤其是重要环境影响岗位的人员是否能胜任工作）

有关管理层

重要环境影响的岗位

提问

信息交流

审核要点

受审核的部门/岗位/人员

审核方法/技巧

1.内部信息交流

（2）（3）

---交流方式

---交流内容

---信息交流是否通畅

主控部门

相关部门

1．询问

2．查相关文件、相关信息记传递的记录

2.与外部相关方的联络

（1）

（2）（3）

---了解有哪些外部相关方

---了解对外部相关方要求的接收渠道，是否形成文件，是否答复

---对涉及重要环境因素的外部信息是否处理，是否记录了处理的决定

（1）

主控部门

1.询问

2.查与环境管理体系运行有关的外部相关方名单

3．查信息交流单/或外部信息处理、答复的记录

4．查外来文件，（尤其是环保局政府来文了解要求）

环境管理体系文件

审核要点

受审核的部门/岗位/人员

审核方法

1.环境管理体系文件的形式

（1）

主控部门

询问

2.环境管理体系文件的结构及组成

（1）（3）

主控部门

1.询问

2.查看文件清单

3.文件是否对17个要素进行了描述，是否符合标准的要求

（1）

查看文件

4.文件各要素、各层次间的相互关系是否描述，是否清晰，是否给出相关文件的途径

主控部门

（1）

相关部门

（2）

查看文件

1.文件变更情况（3）

如变更，还应对1、2、3、4的内容进行审核

主控部门/相关部门

1．询问

2.查看文件清单

3.查变更后的文件

文件控制

审核要点

受审核的部门/岗位/人员

审核方法

1.文件的建立与修改

（2）（3）

---职责

---程序

主控部门

1．询问

2．查程序文件

2.文件的管理方法

（2）

---文件的查询方法

---文件的标识方法

---归档要求

---归档部门等

主控部门

1．询问

2．查看程序文件

3.文件的发放、保管、回收和处置

（2）（3）

主控部门

相关部门

1．查文件清单

2．查文件发放、回收记录

3．现场查看：

·管理者、重要环境影响岗位是否得到有关文件

·文件是否为有效版本

·文件的标识是否符合要求

·查看文件的保存场所

·调阅尚需保留的失效文件，是否有标识

4.文件定期评审

（2）（3）

---是否按规定的时间进行了文件的评审

---文件修订后是否由授权人员确定

主控部门

1．查文件评审记录：

关注（参加人员的能力、提出的评审意见及修改要求）

2．查修改后的文件

运行控制

说明：

现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行有关专业内容的审核。

审核内容及要点

受审核的部门/岗位/人员

审核方法/技巧

1.运行控制的策划

（1）（3）

---有哪些运行控制程序（含作业文件）

---程序是否覆盖了与重要环境因素有关的运行与活动

---对可能偏离方针、目标指标的运行，是否有文件支持的程序

体系策划部门

1.询问

2.查看程序文件或有关作业文件

2.对相关方的管理（组织所使用的产品和服务的相关方）

（1）

（2）（3）

---是否有管理程序

---是否对相关方提出有关环境保护的要求

---是否将有关要求告之相关方，相关方是否签字。

---判断对相关方施加影响的程度

各相关部门

1．查对相关方的管理文件

2．查对相关方的评价记录

3．查与相关方的合同/协议/对相关方要求的文件

4．对可能产生重大环境影响的紧密相关方的选择和施加影响的程度，当证据不能充分说明问题时，可到相关方现场进行验证

3．行控制情况

（2）（3）

对于生产型组织，与受审核方重要环境因素的运行与活动可考虑以下审核内容

a.废水污染防治的控制

b.废气污染防治的控制

c.噪声污染防治的控制

d.固体废弃物污染防治的控制，（重点是危险废弃物）

e.化学品的贮存、使用的管理控制

f.节约资源能源使用的管理

g.新产品、新工艺环境影响的控制

h.新、扩、改项目的管理

i.环保设施的运行管理

j.其它有关法律、法规规定的运行管理等。

各相关部门

1．按照程序文件/作业文件的规定查有关文件、记录和现场

2．根据受审核方的运行与活动查下列记录：

·原材料清单及采购记录，是否有禁用的有毒有害原材料；

·危险废物设置、转移记录及处置方的能力或资质；

·设备维护保养记录；

·主要能源、资源使用统计分析记录；

·生产运行记录废水、废气等治理设施运行记录等；

3．现场查看，根据受审核方的运行与活动，可重点的观察重点下列内容：

·散发的气味；

·排放的粉尘；

·废水排放的去向；

·废水的颜色、浑浊度、漂浮物；

·环保设施的运行；

·生产设备是否有异常的跑冒滴漏；

·地面上是否有洒落的油类或原材料；

·固体废弃物暂存点的标识、分类存放；

·化学品的标识、存放点的条件，是否有危险化学品的MSDS；

·其它

4.查法律法规要求的有关运行记录（见附件三）

应急准备与响应

说明：

现场审核时，还需根据组织情况，并结合相关专业环境管理体系审核作业指导书进行专业内容的审核。

审核要点

受审核的部门/岗位/人员

审核方法/技巧

1．在事故或紧急情况的确定

---是否准确、全面

---所有潜在事故或紧急

情况是否均有应急准备和响应的规定

主控部门

（1）（3）

相关部门

（2）（3）

1．查程序文件/作业文件

2．现场查看

2．应急准备响应

规定是否可行，可操作

（1）

（2）（3）

主控部门/相关部门

1．询问

2．查文件

3．查现场

3.对应急准备与响应规定的评审

（2）（3）

---了解评审的时机

---了解是否发生过事故或紧急情况

---是否进行过评审，事故发生后是否进行过评审

主控部门

相关部门

1．询问

2．查评审记录

4.演练

（2）（3）

---可行的演练有哪些？

是否进行过

---演练后对规定是否进行过评审

主控部门

相关部门

1．询问

2．查演练记录

5.潜在事故或紧急情况的受控情况

（2）（3）

---各相关部门/岗位是否有相应的应急设施、材料，是否有效

---是否有发生潜在事故或紧急情况的隐患

各相关部门/岗位

现场查看

6.岗位人员的能力

（2）（3）

---是否了解应急准备与响应的具体规定

---是否了解应急设施，材料的使用

各相关岗位

1．询问

2请岗位人员对应急设施进行操作（模拟）

如有不符合，判在4.4.2要素

监测测量

审核要点

受审核的部门/岗位/人员

审核方法/技巧

1.了解有关监测测量的管理模式，如，统一管理还是分级管理

（1）

主控部门

询问

2.可能具有重大环境影响运行与活动的关键持性的监测测量

（1）（3）

---关键持性是如何确定的

---确定是否准确，是否包括了环境表现、有关运行控制、目标指标符合情况的跟踪信息的监测测量

1．询问

2．查有关文件

3.环境表现的监测测量，根据受审核方的运行与活动，可考虑下列环境表现的监测测量（标注1的必须在一阶段审核）

·原材料或能源的使用水平

·材料和能源的使用效率

·单位产量的成品所产生的废物

·废物再利用率

·包装材料中再循环利用材料的含量

·废气排放量、排放浓度

（1）

·环境保护投资

·意外环境事件、事故的次数

（1）

·诉讼次数

（1）

主控部门

各相关部门

1．查有关监测测量记录

2．查有关统计分析报表、报告图表等

4.有关运行控制的监测测量

（2）（3）

主控部门

相关部门

查检查记录

5.目标指标符合情况的监测测量

（2）（3）

---目标指标的实施情况

---环境管理方案的实现情况

主控部门

相关部门

1.查有关目标指标方案实施情况检查记录

2.查有关统计分析记录

3.某些情况下，监测测量可能与部分环境表现的监测测量的证据相同，可引用

6.对监测测量中发现的不符合的处理要求

（2）（3）

见4.5.2要素

7.环境监测仪器、设备的维护、标准

（2）（3）

·了解维护、校准的职责和规定；

·是否按规定进行了维护、校准。

1．查维护、校准规定

2．查环境监测仪器、设备校准的有关记录

·仪器设备台帐

·校准/鉴定报告，是否按规定周期进行，是否符合要求；

·现场查看仪器设备状态、状况。

8.污染物自我监测结果的质量保证能力（对于那些有环境监测科室的受审核方）

（2）（3）

---监测人员的经验、能力；

---采样方法、分析方法是否使用国家污染物排放标准中规定的方法；

---监测分析仪器的校准、是否使用监测方法中规定的监测分析仪器

---是否建立了实验室内部质量控制规定

---是否规定了满足污染物控制的监测频次

监测部门

1．查看监测人员学历/工作经历或培训记录

2．现场查看监测人员的操作

3．查看有关、采样方法、分析方法、监测频次的规定、实验室质量保证规定等文件

4．查看监测仪器

5．查看采样点

9.法律法规遵守情况的自我评审

（1）/

（2）（3）

·评审主持人、参加部门

·评审输入

·评审输出

·对评审中发现的问题是否制定了纠正/预防措施

主控部门

1．查评审记录

2．查不符合的纠正/预防措施（4.5.2）

不符合、纠正与预防

审核要点

受审核的部门/岗位/人员

审核方法/技巧

1.了解对各种不符合进行处理与调查，采取纠正与预防措施的职责与权限

（2）（3）

主控部门

1．询问

2．查看有关规定

2.查不符合的原因分析和纠正/预防措施

---原因分析是否找到问题的根源

---纠正或预防措施是否与问题的严重性和伴随的环境影响相适应

---是否可防患于未燃

主控部门

相关部门

1．查来自监测测量产生的不符合、纠正/预防措施及纠正措施的有效性；；

（1）

（2）（3）（可与4。

5。

1要素一并审核）

2．查内审产生的不符合、纠正/预防措施及纠正措施的有效性；

（1）

（2）（3）（可与4.5.4要素一并审核）

3．查管理评审发现的不符合、纠正/预防措施

（2）（3）（可与4。

6要素一并审核）

4．查来自相关方抱怨的不符合，纠正与预防措施及纠正措施的有效性。

（1）

（2）（3）（可与4。

4。

3要素一并审核）

3.采取纠正或预防措施，是否涉及有关规定的修改

如涉及是否对相关文件进行了修改

（2）（3）

---是否按修改后的规定实施并记录

（2）（3）

主控部门

相关部门

1．询问

2．查相关文件

现场查看修改后的实施情况及实施记录

记录

审核要点

受审核的部门/岗位/人员

审核方法

1.记录的管理

（2）（3）

---记录的标识

---记录保存期限

---记录归档要求

---归档部门

主控部门/相关部门

1．询问

2．查记录清单和有关文件

3．现场查看记录存放状况、状态

2.记录的要求

（2）（3）

---字迹是否清楚

---标识是否明确

---是否具有可追溯性（记录时间，记录人）

（1）

（2）（3）

各相关部门

1.查有关记录

2.该要求可在审核其它要素时一并进行。

环境管理体系审核

审核要点

受审核的部门/岗位/人员

审核方法/技巧

1.内审的安排，是否按规定进行

（1）

（2）（3）

---时间

---频次

---内审依据

---内审范围

---审核组的组成及分工

---是否立足重要环境活动和以前审核的结果

主控部门

1．查审核方案/程序

2．查审核计划

2.内审的实施

（1）（3）

---是否按计划实施

---审核的可信度

---审核的有效性

主控部门

1．查内审检查表/审核记录

2．查不符合报告（事实描述、原因分析、纠正/预防措施及验证）

3.查内审报告

3.内审员的能力、经验及独立性的判断

（1）

（2）（3）

主控部门

1．查内审的培训、资格证

2．查内审计划

3．通过内审检查表、审核记录、不符合报告描述、判标及验证情况进行分析判断

4.内审报告的发放

---是否发给各层管理者

（2）（3）

主控部门

相关部门

查内审报告发放、接收记录

5.内审不符合的纠正、纠正/预防措施的效果

（2）（3）

各相关部门

现场查看不符合纠正、纠正/预防措施的效果（如出现不符合判在4。

5。

2）

管理评审

说明：

标注

（1）的为一阶段必查事项

审核内容与要点

受审核的部门/岗位/人员

审核方法/技巧

1.管理评审的安排

---是否按规定时间间隔

---管理评审的内容

（1）

·是否包括了内审的结果

·目标指标的实现情况

·体系的有效性

·外部变化的信息

·环境管理体系是否持续适宜、充分、有效

·改进的方向等。

---输入要求

（1）

---主持人、参加人员

主控部门

1．询问

2．查管理评审计划/会议通知

（1）

2.管评的实施

（1）

·是否按照计划/会议通知的要求实施

1．查会议签到表

2．查评审输入材料/管理评审会议记录

（1）

3.查管理评审报告

（1）

3.·管理评审结论

（1）

---是否对体系的持续适宜性、充分性、有效性进行评审

---是否包括了环境管理体系改进的机会和要求

1．询问

2．查管理评审报告

（1）

4.管理评审改进要求的落实

各相关部门

现场查看